Apertura de Sumarios

Res. de Apertura de Sumarios 2017

Resolucion 18726Ver MÁS

Expte. C.N.V. Nº 1719/2015 caratulado “ALVAREZ HNOS. S.A.C. e I. (PYME) SOCIEDAD EMISORA S/ VERIFICACION. PLAN DE FISCALIZACION ANUAL 2015 II TRIMESTRE” por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-:
1)Instruir sumario a ALVAREZ HNOS. S.A.C. e I. y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados, señores Antonio Constantino ALVAREZ (D.N.I. Nº 11.360.574), Jorge ALVAREZ (DNI Nº 13.914.325) y Mónica Noemí BLAZQUEZ (DNI Nº 11.150.897)por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 33 inciso 2º y 43 del Código de Comercio; 59 de la Ley Nº 19.550; 103 de la Ley Nº 26.831; 1º inciso e.1) de la Ley Nº 19.549; 4º inciso f) y 21 inciso d) del Capítulo II del Título II; 11 inciso b) de la Sección II del Capítulo I del Título IV; 1º del Capítulo II del Título IV; 7º incisos 1) y 4), segunda parte del Capítulo III del Título IV; Y 4º inciso a.4) de la Sección II del Capítulo II del Título XII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.), todos ellos vigentes al momento de los hechos analizados.
2)Instruir sumario al Síndico titular de ALVAREZ HNOS. S.A.C. e I. al momento de los hechos analizados, señor Oscar Héctor TORRERO (DNI Nº 4.825.192), por posible incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 294 incisos 1º ) y 9º) de la Ley Nº 19.550.

Resolucion 18724Ver MÁS

Expte. C.N.V. Nº 2560/2015 caratulado “ECIPSA HOLDING S.A. (PyME) SOCIEDAD EMISORA S/VERIFICACIÓN. PLAN DE FISCALIZACIÓN ANUAL2015- III TRIMESTRE” por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-:
1)Instruir sumario a ECIPSA HOLDING S.A. en su carácter de PyME- Sociedad Emisora y a sus Directores Titulares al momento de los hechos analizados, Señores Jaime José GARBARSKY (D.N.I. Nº 13.487.799), Eduardo Pedro Sergio BUSTOS (D.N.I. Nº 16.833.259) y Enrique Antonio MONTECINO (D.N.I. Nº 10.564.708) por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 14 incisos 3), 15.c) y 16) de la Sección III del Capítulo VI del Título II (actual artículo 18 incisos 3), 14.c) y 15) de la Sección III del Capítulo VI del Título II); 1º del Capítulo II del Título IV; 1º de la Sección I del Capítulo I y 4º inciso a.4) de la Sección II del Capítulo II del Título XII; 1º de la Sección I del Capítulo I del Título XV; 10 inciso a) y 11 incisos A.4) y A.14) de la Sección IV del Capítulo I del Título XV de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.) y 59 de la Ley Nº 19.550, todos ellos vigentes al momento de los hechos analizados.-
2)Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de ECIPSA HOLDING S.A. al momento de los hechos analizados, señores José María ESTÉVEZ (D.N.I. Nº 17.000.127), Karina Gabriela BIRAN (D.N.I. Nº 20.995.109) y Carlos Miguel ESTÉVEZ (D.N.I. Nº 13.682.157) por posible incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 294 incisos 1º ) y 9º) de la Ley Nº 19.550.

Resolucion 18723Ver MÁS

Expediente N° 3726/2014 caratulado “BANCO FINANSUR S.A. SOCIEDAD EMISORA S/ VERIFICACIÓN. PLAN DE FISCALIZACIÓN ANUAL 2014. IV TRIMESTRE”, por el cual el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-:
ARTÍCULO 1°.- Instruir sumario a BANCO FINANSUR S.A. y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados, señores Evaristo Jorge SÁNCHEZ CÓRDOVA (D.N.I. N° 7.607.624), Juan Manuel SÁNCHEZ CÓRDOVA (D.N.I. N° 23.124.080), Tomás SÁNCHEZ CÓRDOVA (D.N.I. N° 24.496.329), Juan DE ELIZALDE (D.N.I. N° 25.359.071) y Carlos Fabián DE SOUSA (D.N.I. N° 18.533.636), por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 59 de la Ley N° 19.550; 33 inciso 2°) y 54 inciso 3°) del Código de Comercio; 23 del Capítulo II y 5° inciso a.3) de la Sección I del Capítulo V del Título II; 5° inciso b.4) de la Sección I del Capítulo I y 1° del Capítulo II del Título IV; 1° de la Sección I del Capítulo I y 2° del Capítulo III del Título XV de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.), todos ellos vigentes al momento de los hechos analizados.
ARTÍCULO 2°.- Instruir sumario a los Síndicos titulares de BANCO FINANSUR S.A. al momento de los hechos examinados, señores Mario Rafael BISCARDI (D.N.I. N° 13.139.002), Alejandro MOSQUERA (D.N.I. 12.753.003) y Marcelino Agustín CORNEJO (D.N.I. 27.175.515), por posible incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 294 incisos 1°) y 9°) de la Ley N° 19.550, vigente al momento de los hechos analizados.

Resolucion 18722Ver MÁS

Con fecha 24.05.2017 , por Resolución N° 18.722, el Directorio del Organismo resolvió, entre otras cuestiones, instruir sumario a:
- CATERPILLAR FINANCIAL SERVICES ARGENTINA S.A. y a sus Directores Titulares al momento de los hechos analizados, señores Suzan GIBBS (P. N° 434.254.664), Mariana Margarita del Valle SANTIAGO GUERRERO (DNI N° 12.733.042) y Luis María CLANCY (DNI N° 12.276.938), por el posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 33 incisos 2) y 4), 43, 45, 58 y 54 inciso 3) del Código de Comercio; 59, 61 y 73 de la Ley N° 19.550; 5° inciso a.3) de la Sección I del Capítulo V del Título II de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.); 5° incisos b.1), b.2) y b.3) in fine de la Sección I del Capítulo I del Título IV de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.); y 7° segunda parte, apartado 4, del Capítulo III del Título IV de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.), todos ellos vigentes al momento de los hechos bajo examen.
- A los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de CATERPILLAR FINANCIAL SERVICES ARGENTINA S.A., al momento de los hechos examinados, señores Javier ERRECONDO (DNI N° 16.130.647), Facundo Martín GOSLINO (DNI N° 24.424.282) y Saturnino Jorge FUNES (DNI N° 20.410.152), por el posible incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 294 incisos 1°) y 9°) de la Ley N° 19.550, vigente al momento de los hechos bajo examen.
- Al Auditor Externo de CATERPILLAR FINANCIAL SERVICES ARGENTINA S.A., al momento de los hechos examinados, señor Marcelo Alejandro TRAMA (DNI N° 14.643.938) (C.P.C.E.C.A.B.A. T° 252 F° 159), por el posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 8° de la Sección I del Capítulo I del Título IV de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.); 3° y 5° del Código de Ética Profesional de los Profesionales de Ciencias Económicas (Resolución C.P.C.E.C.F. 355/80).

Resolucion 18685Ver MÁS

Expte. C.N.V. N° 1804/12 caratulado “BAYFE S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S/INVESTIGACIÓN –FOTOCOPIAS DEL EXPTE. N° 2800/11” y EXPTE. N° 233/2015 caratulado “SODEFON S.A. AGENTE DE CUSTODIA DE PRODUCTOS DE INVERSIÓN COLECTIVA DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S/VERIFICACIÓN. PLAN DE FISCALIZACIÓN ANUAL 2015 – I TRIMESTRE”, por medio de la cual el Directorio de esta Casa resolvió -entre otras cuestiones-:
ARTÍCULO 1°.- Instruir sumario a BAYFE S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN y a sus directores titulares al momento de los hechos analizados, señores Oscar Mario GALPERIN (D.N.I. N° 11.726.132), Julia Elsa RIVAS (D.N.I. N° 4.990.093) y Víctor Guillermo ZEMBORAIN (D.N.I. N° 14.602.631), por presunto incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 54 inciso 2 del Código de Comercio, 59 de la Ley N° 19.550; 18 de la Sección II del Capítulo I del Título V, punto 1) del Capítulo 5 del artículo 19 de la Sección IV del Capítulo II del Título V, 1° de la Sección I del Capítulo I del Título XII, 2° de la Sección II del Capítulo I del Título XII; 4° inciso b) de la Sección II del Capítulo II del Título XII, 2 Punto 3 del Anexo I requerido por el artículo 2° del Capítulo I del Título V, y 11 inciso D) 16 Sección IV del Capítulo I del Título XV de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.); Punto 5 del apartado C de las Normas sobre Informes de la RT 15 emitida por la F.A.C.P.C.E.; Puntos III.C.I.; III.C.34 III.C.40 de la Resolución Técnica N° 7 emitida por la F.A.C.P.C.E. y “Sección Primera: Consideraciones Generales”, puntos 2.1 y 2.6 del apartado 2 “Compromisos con el Cuotapartista”, del Código de Protección al Inversor de BAYFE S.A.G.F.C.I. en todo lo que hace a la actuación y compromiso de la Sociedad frente a los tenedores de cuotapartes, todos vigentes al momento de los hechos analizados.
ARTÍCULO 2°.- Instruir sumario a SODEFON S.A. y a sus directores titulares al momento de los hechos analizados, señores Guillermo Ricardo GAMBLE (D.N.I. N° 11.815.104), Martín Gabriel BELTRAME (D.N.I. N° 21.480.525) y Carlos José INFANTE (D.N.I. N° 11.735.038), por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 33 inciso 2) y 3), 43, 45, 48 y 54 inciso 3) del Código de Comercio; 59 y 267 de la Ley N° 19.550; 14 inciso b) y d) de la Ley N° 24.083; 5° inciso b.4) de la Sección I del Capítulo I del Título IV, 7° inciso 4.3) del Capítulo III del Título IV, 4° de la Sección I del Capítulo I del Título V, 18 de la Sección II del Capítulo I del Título V, 11 inciso E) 11 de la Sección IV del Capítulo I del Título XV, 1° de la Sección I del Capítulo I del Título XII, punto 1) del Capítulo 6 del artículo 19 de la Sección IV del Capítulo II del Título V, 4° inciso b) de la Sección II del Capítulo II del Título XII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.); y 23 incisos b) y d) del Reglamento de Gestión del FCI DELVAL, todos ellos vigentes al momento de los hechos analizados.
ARTÍCULO 3°.- Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de BAYFE S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN al momento de los hechos examinados, Señores Héctor Gabriel SZMEDRA (D.N.I. N° 14.418.659), Pedro Dámaso LABAQUI (D.N.I. N° 4.402.161) y Alfredo Alberto BERTONI (D.N.I. N° 11.574.567), por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 294 inc. 1°) y 9°) de la Ley N° 19.950 y 10 incisos b) y c) de la Ley N° 24.083, todos ellos vigentes al momento de los hechos analizados.
ARTÍCULO 4°.- Instruir sumario a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de SODEFON S.A., al momento de los hechos examinados, Señores Gabriel Alfredo OCAMPO (D.N.I. N° 8.298.684), Juan Carlos NOZIGLIA (D.N.I. N° 4.066.058) y Carina E. TRINCHIERI (D.N.I. N° 21.115.287), por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 294 incisos 1° y 9° de la Ley N° 19.550, todos vigentes al momento de los hechos analizados.

Resolucion 18502Ver MÁS

Expediente N° 981/2016 – “VARCAM S.A. S/SEGUIMIENTO SITUACIÓN DE LA SOCIEDAD”. Con fecha 2 de febrero de 2017, el Directorio de la C.N.V. resolvió:
Artículo 1°: Excluir del presente sumario al señor Pablo Rodolfo PACÍFICO (D.N.I. N° 21.601.215) en los términos del artículo 17, inciso d), segundo párrafo, de la Sección II del Capítulo II del Título XIII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).
Artículo 2°: Notificar a los sumariados de autos, con copia autenticada de la presente Resolución.
Artículo 3°: Regístrese y notifíquese con copia autenticada de la presente Resolución al MERCADO DE VALORES DE BUENOS AIRES S.A., a los efectos de la publicación de la presente en el Boletín Diario e incorpórese la misma en el sitio web del Organismo www.cnv.gob.ar.

Res. de Apertura de Sumarios 2016

Resolucion 18419Ver MÁS

Expte. C.N.V. Nº 3.431/2014 caratulado “CRESUD S.A.C.I.F. Y A. SOCIEDAD EMISORA S/ VERIFICACIÓN. PLAN DE FISCALIZACIÓN ANUAL 2014. IV TRIMESTRE” por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-:
a).- Instruir sumario a CRESUD S.A.C.I.F. Y A., y a sus directores titulares al momento de los hechos analizados, Sres. Eduardo Sergio ELSZTAIN, Saúl ZANG, Alejandro Gustavo ELSZTAIN, Gabriel Adolfo Gregorio REZNIK, Jorge Oscar FERNÁNDEZ, Fernando Adrián ELSZTAIN, David Alberto PEREDNIK, Pedo Dámaso LABAQUI PALACIO, Daniel Elías MELLICOVSKY y Alejandro Gustavo CASARETTO, “por el posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 33 y 48 del Código de Comercio; 59 y 61 de la Ley Nº 19.550; 23 in fine de la Sección VII del Capítulo IV del Título II; 5º de la Sección I del Capítulo I y 7º del Capítulo III del Título IV; 1º de la Sección I y 3º inciso 35) de la Sección II del Capítulo I del Título XII; y 1º inciso a) de la Sección I, 10 inciso a) y 11 inciso A.1), apartado 1, de la Sección IV del Capítulo I del Título XV, de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).”.
b).- a los síndicos titulares al momento de los hechos examinados de CRESUD S.A.C.I.F. Y A., Sres. José Daniel ABELOVICH, Marcelo Héctor FUXMAN y Noemi Ivonne COHN, “por el posible incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 294 incisos 1º y 9º de la Ley Nº 19.550.”.
c).- a los integrantes a la época de los hechos examinados del Comité de Auditoría de CRESUD S.A.C.I.F. Y A., Sres. Pedro Dámaso LABAQUI PALACIO, Daniel Elías MELLICOVSKY y Jorge Oscar FERNÁNDEZ, “por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 110 inciso b) de la Ley Nº 26.831 y 18 inciso g) de la Sección V del Capítulo III del Título II de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).”.
d).- al auditor externo a la época de los hechos examinados de CRESUD S.A.C.I.F. Y A., Sr. Carlos Martín BARBAFINA, “por el posible incumplimiento a lo dispuesto por los puntos III.C.1, 34 y 40 de la Resolución Técnica Nº 7 y II.C.3 y III.A.ii.40 y 42 de la Resolución Técnica Nº 37 de la FEDERACIÓN ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE CIENCIAS ECONÓMICAS (F.A.C.P.C.E.).”.

 

Resolucion 18385Ver MÁS

Expediente N° 2336/2016 caratulado “FOTOCOPIAS DEL EXPEDIENTE N° 1541/14 – ANIMA BURSATIL S/ INSCRIPCION A.P. – (PROVIDENCIA DEL DIRECTORIO 12.07.2016)”, por el cual el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió –entre otras cuestiones:
ARTÍCULO 1°.- Instruir sumario a ANIMA BURSATIL S.A., y a su Presidente y Director Titular a la época de los hechos analizados, Sr. Andrés Ezequiel FLORENSA (D.N.I. N° 29.029.907), por el presunto incumplimiento de lo dispuesto por los artículos 117 inciso c) de la Ley N° 26.831; 59 de la Ley N° 19.550; 2° de la Sección I del Capítulo IV del Título VII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.); 1° de la Sección I del Capítulo I, y 3° de la Sección III del Capítulo III, del Título XII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).
ARTÍCULO 2°.- Instruir sumario al Síndico Titular de ANIMA BURSATIL S.A. a la época de los hechos analizados, Sr. Pablo Sebastián TACITE (D.N.I. N° 28.854.521), por el presunto incumplimiento de lo dispuesto por el artículo 294 inciso 9) de la Ley N° 19.550.

 

Resolucion 18325Ver MÁS

Exptes. C.N.V. N° 2480/14 caratulado “DENUNCIA ANÓNIMA C/ MEDANITO S.A.” y N° 368/14 caratulado “MEDANITO S.A. S/OP ON CLASES 3 Y 4 (PROG. USD 150 M.M.)", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió:
Rectificar el artículo 9º de la Resolución C.N.V. Nº 18.238 del 22.09.2016, en el sentido que donde dice “BOLSA DE COMERCIO DE BUENOS AIRES”, debe leerse “MERCADO DE VALORES DE BUENOS AIRES S.A.”

 

Resolucion 18324,18374Ver MÁS

Expedientes C.N.V. N° 1624/2011 caratulado “GPS FUTURES FIDUCIARIA S/DENUNCIA POR POSIBLE O.P. IRREGULAR” y N° 1626/2011 caratulado GPS FUTURES FIDUCIARIA S/DENUNCIA POR POSIBLE ACTUACIÓN IRREGULAR” por el cual el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió –entre otras cuestiones-:
Instruir sumario a GPS FUTURES FIDUCIARIA S.A., Luis Alberto ALSBERG (D.N.I. N° 16.997.453) y Rodolfo MARCHETTI (D.N.I. N° 21.477.380); a ARGENTUM BUSINESS DEVELOPMENT S.A., Tomás Ignacio BLAKSLEY SEÑORANS (D.N.I. N° 28.985.303), Sebastián Jorge BLAKSLEY SEÑORANS (D.N.I. N° 20.205.690) y Fernando María GARCÍA LLORENTE GARAT (D.N.I. N°30.394.830); a HOPE FUNDS S.A., Enrique Juan BLAKSLEY SEÑORANS (D.N.I. N° 17.286.004; a WILLA SERVICIOS FIDUCIARIOS S.A. y Pablo Andrés WILLA (D.N.I. N° 17.365.157, por posible incumplimiento de los artículos 16 de la Ley N° 17.811, 5° de la Ley 24.441, 36 del Anexo al Decreto 677/01, 5° y 6° del Capítulo XV de las NORMAS (T.O. 2001 y mod.) y artículos 2°, 19 y 82 de la Ley N° 26.831, 6° de la Sección III y 7° de la Sección IV del Capítulo IV del Título V de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.), todos vigentes al momento de los hechos analizados.

 

Resolucion 18238Ver MÁS

Exptes. C.N.V. N° 2480/14 caratulado “DENUNCIA ANÓNIMA C/ MEDANITO S.A.” y N° 368/14 caratulado “MEDANITO S.A. S/OP ON CLASES 3 Y 4 (PROG. USD 150 M.M.)", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió:
(i) Instruir sumario a MEDANITO S.A., a sus directores titulares al momento de los hechos analizados, señores Emilio Eugenio CAROSIO (D.N.I. N° 7.560.598), Carlos Alfredo José GRIMALDI (D.N.I. N° 7.729.662), Andrés Domingo CAROSIO (D.N.I. N° 16.816.999), Guillermo Joaquín RODRIGUEZ SANTOS (D.N.I. N° 7.564.930), Carlos Amilcar ALANIZ (D.N.I. N° 8.010.854), Margarita Perla ESTERMAN (D.N.I. N° 11.554.640), Alejandro Emilio CAROSIO (D.N.I. N° 18.612.418), Carlos Antonio REBAY (D.N.I. N° 7.699.971), Luc Gabrielle Louis Maria GRILLET (PASAPORTE N° EI 571706) y Colin CURVEY (PASAPORTE N° 710978068), por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 99 inciso a), 112, 117 inciso b) y 119 de la Ley N° 26.831, 59 de la Ley N° 19.550, 24 inciso e), 25 y 51 inciso b) del Capítulo V del Título II, 15 del Capítulo IX del Título II, 1° de la Sección I, 2° y 3° inc. 8) de la Sección II del Capítulo I del Título XII, 7° y 8° del Capítulo II y 2° inciso d) de la Sección II del Capítulo III del Título XII, 4° inciso a) 5) del Capítulo II del Título XII y 4° inciso a) 4) y 10 inciso c) del Anexo I al Capítulo IX del Título II, todos ellos de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).
(ii) Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de MEDANITO S.A. al momento de los hechos examinados, Señores Emilio Alfredo GRAVIER (D.N.I. N° 4.151.874), Ernesto Luis ORLANDO (D.N.I. N° 4.199.268), Ana María Clotilde JOST (D.N.I. N° 12.588.748), por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 294 de la Ley N° 19.550, 99 inciso a) y 117 inciso b) de la Ley N° 26.831 y 4° inciso a) 5) Capítulo II del Título XII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).
(iii) Instruir sumario a la Contadora Certificante de MEDANITO S.A. al momento de los hechos analizados, Sra. Ana María Clotilde JOST (D.N.I. N° 12.588.748), en orden al presunto incumplimiento de lo dispuesto por el artículo 25 del Capítulo V del Título II de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.), y la Resolución Técnica N° 37/2013 puntos II.B.1 y VI.i, de la FEDERACIÓN ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE CIENCIAS ECONÓMICAS.
(iv) Instruir sumario al Responsable de Relaciones con el Mercado, Dr., Carlos Marcos GIBSON (D.N.I. N° 10.747.787) al momento de los hechos analizados en orden al posible incumplimiento de lo dispuesto por el art. 99 inc. a) de la Ley N° 26.831.

 

Resolucion 18213Ver MÁS

Expediente N° 1523/2013 caratulado “F.C.I. BALANZ CAPITAL AHORRO S/ PRESUNTOS INCUMPLIMIENTOS”, en el cual el Directorio de esta Casa resolvió –entre otras cuestiones-:
Artículo 1°.- Instruir sumario a BALANZ SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSION S.A., en su carácter de Agente de Administración del Fondo Común de Inversión “BALANZ CAPITAL AHORRO FONDO COMÚN DE INVERSIÓN” y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados, señores PORCEL Claudio F. (D.N.I. N° 17.233.524), BERNARDEZ Octavio (D.N.I. N° 22.235.956), PORCEL Andres N. (D.N.I. N° 23.969.342) y PITA Isabel N. (D.N.I N° 10.028.617), por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 11 de la Ley N° 24.083, 59 de la Ley N° 19.550, 30 del Capítulo XI, 1° del Capítulo XXI y 10 del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mods.), 3°, 6° y 7° de la Resolución N° 16.926 y Comunicación “A” 5206 del BANCO CENTRAL DE LA REPUBLICA ARGENTINA.
Artículo 2°.- Instruir sumario a los Síndicos titulares de BALANZ SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSION S.A., en su carácter indicado en el artículo anterior, al momento de los hechos examinados, señores MAGLIANO Martin H. (D.N.I. N° 21.155.816), AMOEDO Sebastian E. (D.N.I. N° 20.383.987) y ESCARAIN Diego (D.N.I N° 24.193.744), por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 294 incisos 1° y 9° de la Ley N° 19.550 y 10 incisos b) y c) de la Ley N° 24.083.
Artículo 3°.- Instruir sumario a BANCO DE VALORES S.A., en su carácter de Agente de Custodia del Fondo Común de Inversión “BALANZ CAPITAL DE AHORRO DONFO COMUN DE INVERSION” y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados, señores BACQUÉ Héctor Jose (D.N.I N° 4.540255), FERNANDEZ SAAVEDRA Héctor Norberto (D.N.I N° 8.076.730), ROSSI Mario Septimio (D.N.I. N° 4.367.701), CORSIGLIA Luis Maria (D.N.I N° 8.432.670), SANTAMARINA Eduardo Antonio (D.N.I. N° 10.101.804), por el posible incumplimiento de lo dispuesto en el artículo 59 de la Ley N° 19.550, y articulo 44, puntos 1.2 y 1.6 – del Capítulo 6 de las Clausulas Generales del Reglamento de Gestión Tipo- del Capitulo XI de las NORMAS (N.T. 2001 y mods.).
Articulo 4.- Instruir sumario a los Síndicos titulares BANCO DE VALORES S.A., en el carácter indicado en el artículo anterior, al momento de los hechos examinados, señores ALCHOURON Guillermo Eduardo (D.N.I. N° 4.111.589), BRADY ALET Carlos Alberto (D.N.I. N° 7.763.875) y MAZZEI Miguel Angel (D.N.I. N° 4.389.426) por el posible incumplimiento de lo dispuesto por el articulo 294 incisos 1° y 9° de la Ley N° 19.550.

 

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Expte. C.N.V. Nº 2.119/2014 caratulado “TINUVIEL S.A. S/ ANÁLISIS DE BALANCES” por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-:
a).- Instruir sumario a TINUVIEL S.A., y a sus directores titulares al momento de los hechos analizados, Sres. Luciano Ariel SEJAS, Lucas Pablo CONFALONIERI, Silvio BECHER, Cristian Sergio ELOLA, y Gian Mauro SPAGNOLO MECLE, “por el posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 43 y 45 del Código de Comercio; 59 de la Ley Nº 19.550; 99 inciso a) de la Ley Nº 26.831; 8º de la Sección I del Capítulo V, 12 y 15 de la Sección III del Capítulo IX del Título II, 1º inciso b.1) de la Sección I y 11 inciso b) de la Sección II del Capítulo I del Título IV, 1º de la Sección I, 2º y 3º de la Sección II del Capítulo I del Título XII, 10 y 11 inciso a) ap. 7), 13) y 14) de la Sección IV del Capítulo I del Título XV de las NORMAS (N.T. 2013 y mods.).”

b).- Instruir sumario al síndico titular de TINUVIEL S.A. al momento de los hechos analizados, Sr. Julio Eduardo PAEZ, “por el posible incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 294 incisos 1º y 9º de la Ley Nº 19.550.”.

 

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Con fecha 2 de septiembre de 2016, el Directorio de la CNV en los expedientes N° 2732/2014 “COHEN S.A. SOCIEDAD DE BOLSA – FIDUCIARIO FINANCIERO S/VERIFICACIÓN. PLAN DE FISCALIZACIÓN ANUAL 2014 – III TRIMESTRE”, N° 2733/2014 “FIDEICOMISO FINANCIERO “TARJETA ELEBAR XI” S/VERIFICACIÓN (COHEN S.A. FIDUCIARIO FINANCIERO). PLAN DE FISCALIZACIÓN ANUAL 2014 – III TRIMESTRE”, N° 2734/2014 “FIDEICOMISO FINANCIERO “MUTUAL 17 DE ENERO VIII” S/VERIFICACIÓN (COHEN S.A. FIDUCIARIO FINANCIERO). PLAN DE FISCALIZACIÓN ANUAL 2014 – III TRIMESTRE” y N° 2738/2014 “FIDEICOMISO FINANCIERO “TARJETA FÉRTIL IV” S/VERIFICACIÓN (COHEN S.A. FIDUCIARIO FINANCIERO). PLAN DE FISCALIZACIÓN ANUAL 2014 – III TRIMESTRE”, instruyó sumario a:
- COHEN S.A. (anteriormente denominada “COHEN S.A. SOCIEDAD DE BOLSA”), en su carácter de Fiduciario Financiero de los F.F. “TARJETA ELEBAR XI”, “MUTUAL 17 DE ENERO VIII” y “TARJETA FÉRTIL IV”, y a sus Directores titulares, al momento de los hechos analizados, señores Julián COHEN, Jorge Hugo COHEN, Marcelo Ricardo COBAS, Guillermo César BUSSO, Alberto Eduardo SPAGNOLO, Juan Ernesto COSENTINO y Carlos José RUIZ, por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 59 y 73 de la Ley n° 19.550; 33 inciso 2), 43 y 48 del Código de Comercio y 9° inciso b.1) del Capítulo XXIII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); Julián COHEN, Marcelo Ricardo COBAS, Carlos José RUIZ, Nicolás PARRONDO y Jacqueline Stella MAUBRÉ, por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 44, 45 y 54 incisos 2) y 3) del Código de Comercio; 59 y 61 de la Ley N° 19.550; 6° de la Ley N° 24.441; 1° de la Sección I del Capítulo I y 4° inciso b) de la Sección II del Capítulo II del Título XII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.) y punto 3 del Anexo II del Capítulo IV del Título V de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).

- Miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de COHEN S.A. (anteriormente denominada “COHEN S.A. SOCIEDAD DE BOLSA”), en su carácter de Fiduciario Financiero de los F.F. “TARJETA ELEBAR XI”, “MUTUAL 17 DE ENERO VIII” y “TARJETA FÉRTIL IV”, al momento de los hechos analizados, señores Jorge Adrián IBAÑEZ, Liliana Norma COLA, Alberto Ramón LEVY, Virginia Alicia MATÍAS, Lucas Pablo CONFALONIERI, Eduardo Atilio VITALE y Susana Paula LEJCIS KIGEL, por posible incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 294 incisos 1) y 9) de la Ley N° 19.550 y el punto 1.d) del Anexo II de la Resolución Técnica N° 15 emitida por la FEDERACIÓN ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE CIENCIAS ECONÓMICAS; y señoras Virginia Alicia MATÍAS, Liliana Norma COLA y Gabriela Rosa AMEAL, por posible incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 294 incisos 1) y 9) de la Ley N° 19.550; y los puntos 1.b) y 1.f) del Anexo II de la Resolución Técnica N° 15 emitida por la FEDERACIÓN ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE CIENCIAS ECONÓMICAS.

 

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Expte. C.N.V. N° 1332/2015 rotulado “MULTIFINANZAS CÍA. FINANCIERA S.A. S/SEGUIMIENTO DOC. ASAMBLEA GRAL. EXTRAORDINARIA (25/02/15)”, por el cual el Directorio de esta casa resolvió:
ARTÍCULO 1º: Instruir sumario a MULTIFINANZAS COMPAÑÍA FINANCIERA S.A. y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados, señores Horacio Víctor MANGIERI (D.N.I. Nº 11.634.787); René José Sergio MATALON (D.N.I Nº 13.851.319); Malena STIER (D.N.I Nº 22.634.782); Nils Guillermo ISAKSON (L.E. Nº 5.206.141) y Gonzalo Hernán MENÉNDEZ (L.E. Nº 7.866.703) por posible incumplimiento a lo dispuesto por los incisos a) a f) del artículo 4º del Capítulo II del Título II de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.) y 59 de la Ley Nº 19.550.
ARTÍCULO 2º: Instruir sumario a los síndicos titulares de MULTIFINANZAS COMPAÑÍA FINANCIERA S.A. al momento de los hechos analizados, señores Sergio Arturo VILLAGARCIA (D.N.I. Nº 4.518.330); Enrique Martín IMPERIALI (D.N.I. Nº 17.513.254) y Marcelo Horacio KATZ (D.N.I. Nº 14.433.908) por posible incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 294 inciso 9º de la Ley Nº 19.550.

 

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Expediente N° 1435/2008 caratulado “INDUSTRIA METALURGICA PESCARMONA S.A. S/ SEGUIM. PRES. DOC. CONTABLE (CIERRE 31/01/2009)” y N° 1347/2009 caratulado “INDUSTRIA METALURGICA PESCARMONA S.A. S/ SEGUIMIENTO PRESENTACION DOCUMENTACION CONTABLE (CIERRE EJ 01/2010)”, en el cual el Directorio de esta Casa resolvió –entre otras cuestiones-:
ARTICULO 1° .- Instruir sumario a INDUSTRIAS METALURGICAS PESCARMONA, SOCIEDAD ANONIMA, INDUSTRIAL, COMERCIAL Y FINANCIERA y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados, señores Enrique Menotti PESCARMONA (L.E. N° 6.893.981); Francisco Rubén VALENTI (L.E. N° 6.143.619); Liliana Teresa PESCARMONA DE MAYOL (D.N.I. N° 4.978.081); Jaime Alberto AGUILÓ (L.E. N° 8.239.060); Sofía Eugenia PESCARMONA de BOSCHI (D.N.I N° 23.248.216) y Bernardo BELING (L.E. N° 7.582.028), por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 59 de la Ley N° 19.550; 1° del Capítulo XXI; Acápite 11.3.10 del Anexo I del Capítulo XXIII y 11 inciso a.1 del Capítulo XXV de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) y 8° inciso a), apartados IV) y V) del Anexo al Decreto N° 677/2001.
ARTICULO 2° .- Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de INDUSTRIAS METALURGICAS PESCARMONA, SOCIEDAD ANONIMA, INDUSTRIAL, COMERCIAL Y FINANCIERA al momento de los hechos examinados, señores Jorge Aldo PERONE (L.E. N° 6.861.766); Lidio Elías MANZANO (L.E. N° 8.025.917) y Pedro MIRANTE (C.I. N° 9.347.838), por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 294 inciso 9) de la Ley N° 19.550; 1° del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) y 8° inciso a), apartados IV) y V) del Anexo al Decreto N° 677/2001.

 

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Con fecha 10 de junio de 2016, el Directorio de la CNV en el expediente N° 981/2016, instruyó sumario a:
- VARCAM S.A. y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados, Sres. Lucas Maximiliano SANTOS (DNI N° 25.107.362), Federico Vicente VARELA (DNI N° 22.653.267), Ricardo Ignacio KENNEDY (DNI N° 20.910.891) por el posible incumplimiento de los artículos 99 inciso a) de la Ley N° 26.831, artículos 59 y 234 de la Ley General de Sociedades N° 19.550 (T.O. 1984 y mod.), artículos 3° y 4° del Capítulo II, artículos 8° y 9° de la Sección II, del Capítulo III, artículos 3°, 8° y 9° -inciso c)-, de la Sección I, del Capítulo V, del Título II, artículo 11 inciso a) de la Sección II, del Capítulo I, del Título IV, artículos 2° y 3° incisos 5, 6, 8, 9, 11 y 30, de la Sección II, artículo 4°, de la Sección III, del Capítulo I, artículo 2° inciso b) de la Sección II, del Capítulo III, del Título XII, artículo 11 apartado A.2, inciso 10 y apartado A.3, de la Sección IV, del Capítulo I, del Título XV de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).
- Los Síndicos de VARCAM S.A. que ejercieron sus funciones al momento de los hechos denunciados, Sres. Osvaldo Rodolfo MARINI (D.N.I. N° 22.653.267), Pablo Rodolfo PACÍFICO (DNI N° 21.601.215) y la Sra. Paula Cecilia FERNÁNDEZ (DNI N° 27.130.379) por el posible incumplimiento del artículo 99 inciso a) de la Ley de Mercado de Capitales N° 26.831 y artículos 294 incisos 1), 2), 7) y 9) y, 297 de la Ley General de Sociedades N° 19.550 (T.O. 1984 y mod.).

 

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Expte. C.N.V. Nº 2.055/2015 caratulado “B.A. BROKERS S.A. S/ VERIFICACIÓN - FECHA 12/06/2015” por la cual esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES resolvió (entre otras cuestiones):
Rectificar el artículo 2º de la Resolución C.N.V. Nº 17.873 del 05/11/2015, en el sentido que donde dice “Jorge Daniel BIRMAN”, debe leerse “Jorge Daniel BIMAN

 

Res. de Apertura de Sumarios 2015

Resolucion 17899Ver MÁS

Expte. N° 3508/2014 caratulado “GRIMOLDI S.A. SOCIEDAD EMISORA S/VERIFICACIÓN. PLAN DE FISCALIZACIÓN ANUAL. IV TRIMESTRE”, en el marco del cual el Directorio de esta Casa resolvió –entre otras cuestiones-
ARTÍCULO 1°.- Sustituir el texto del Artículo 1° de la Resolución N° 17.855 de fecha 30/10/2015, por el siguiente: “Instruir sumario a GRIMOLDI S.A. y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados, Señores Alberto Luis GRIMOLDI, Alejandro Manuel ESTRADA, Jorge Alberto GRIMOLDI, Matías Benito AHUMADA, César BADINI, Alberto Ignacio GRIMOLDI, Alejandro MUTHER, Carlos Enrique B. CASADO y Fernando Manuel SEOANE, por el posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 59 y 61 de la Ley N° 19.550; 23 in fine de la Sección VII del Capítulo IV, 5° inciso a.3) de la Sección I del Capítulo V, Título II y 1° de la Sección I del Capítulo I, Título XII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).

 

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Expte. C.N.V. N°1766/2015 rotulado “ALVAREZ HERMANOS S.A.C E I. S/SEGUIMIENTO ESTADOS CONTABLES(CIERRE 31/12/2015)” por el cual el Directorio de esta casa resolvió:
ARTÍCULO 1 : Instruir sumario a ALVAREZ HERMANOS SOCIEDAD ANÓNIMA, COMERCIAL E INDUSTRIAL y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados, señores Antonio Constantino ALVAREZ, Jorge ALVAREZ y Mónica Noemí BLAZQUEZ por el posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 59 de la Ley Nº 19.550 y 11 inciso a) e inciso b) del Capítulo I del Título IV de las NORMAS(N.T. 2013 y mod.).
ARTÍCULO 2: Instruir sumario al síndico titular de ALVAREZ HERMANOS SOCIEDA ANONIMA, COMERCIAL E INDUSTRIAL al momento de los hechos examinados, señor Oscar Héctor TORRERO por el posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 294 inciso 9) de la Ley Nº 19.550 y 11 inciso a) e inciso b) del Capítulo I del Título IV de las NORMAS(N.T. 2013 y mod.).

 

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Expte. N° 3710/14 caratulado “FESCINA Y CÍA. S.A. S/ VERIFICACIÓN 2014”, en el marco del cual el Directorio de esta Casa resolvió –entre otras cuestiones-:
ARTÍCULO 1°.- Instruir sumario a FESCINA Y CÍA. S.A. en su carácter de Agente de Liquidación y Compensación y Agente de Negociación – Propio registrado en este Organismo bajo el N° 188 y a los directores titulares al momento de los hechos examinados, Sres. Andrea Patricia FESCINA y Lucas CEBROWSKI, por posibles incumplimientos a lo dispuesto en el artículo 13 del Decreto N° 659/74 reglamentario de la ley N° 20.643, artículo 35 del Capítulo II, Sección XI del Título VII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.), artículo 3° Sección II Título XI de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.), artículo 4° inc. b) del Capítulo II, Sección II del Título XII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.), artículo 47 del Capítulo II Sección XIV del Título VII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.), artículo 59 de la Ley N° 19.550 y artículos 26 de la Sección VIII y 33 de la Sección IX del Capítulo II del Título VII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).
ARTÍCULO 2°.- Instruir sumario al síndico titular de FESCINA Y CÍA. S.A. al momento de los hechos examinados, Sr. Alejandro Leonardo CERNADAS, por posible infracción al artículo 294 inciso 9) de la Ley N° 19.550 y artículos 26 de la Sección VIII y 33 de la Sección IX del Capítulo II del Título VII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).
ARTÍCULO 3°.- Instruir sumario a los empleados de FESCINA Y CÍA. S.A. y al personal idóneo registrado en el “REGISTRO DE IDÓNEOS” dispuesto por el artículo 12 del Capítulo II del Título VII y Capítulo V del Título XII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.) al momento de los hechos examinados, Sra. María Cristina VÁZQUEZ, Sra. Ángeles María CAMPOS y Sr. José Antonio GUERRERO, por posible infracción al artículo 33 de la Sección IX del Capítulo II del Título VII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).

 

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Expte. C.N.V. N°2209/2014 rotulado “NEXO EMPRENDIMIENTOS S.A. S/SEGUIMIENTO HECHO RELEVANTE(PAGO DE ON)” por el cual el Directorio de esta casa resolvió:
ARTÍCULO 1 : Instruir sumario a NEXO EMPRENDIMIENTOS S.A. y a sus directores titulares al momento de los hechos analizados, Señores CERRUTI Oscar Antonio, CAHAIS Horacio Ruben e IRIGOYEN Martin por el posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 99 inciso a) de la Ley Nº26.831, 59 de la Ley Nº19.550, 1º de la Sección I, Capítulo I del Título IV, 2º y 3º de la Sección I, Capítulo I, Título XII y el artículo 11.a) de la Sección IV, Capítulo I, Título XV de las NORMAS(N.T 2013 y mod).
ARTÍCULO 2: Instruir sumario a los sindicos titulares de NEXO EMPRENDIMIENTOS S.A. al momento de los hechos analizados, Señores ROPERTI Jorge Alberto, NADER Mariano Cesar y ALVAREZ Fernando Guillermo por posible incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 99 inciso a) de la Ley Nº26.831 y 294, incisos 1) y 9) de la Ley Nº19.550.
ARTÍCULO 3: Instruir sumario al Auditor externo al momento de los hechos analizados, señor SOLANS SEBARAL Carlos por posible incumplimiento a los puntos III.A.i.1, III.A.i.2, III.A.i.3.5.2, III.A.i.3.5.8, III.A.i.3.9, III.A.i.3.10, III.A.ii.12.1 y III.A.ii.12.2 de la Resolución Técnica Nº37/2013 de la FACPCE, remitida por el artículo 8º de la Sección I del Capítulo I, Título IV de las NORMAS(N.T.2013 y mod), el cual recepta las Resoluciones Técnicas emitidas por esa FACPCE.
ARTÍCULO 4: Instruir sumario al Responsable de Relaciones con el Mercado, Señor Alberto BASAÑES VARGAS por posible incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 99 inciso a) de la Ley Nº26.831.

 

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Expte. C.N.V. Nº 2.055/2015 caratulado “B.A. BROKERS S.A. S/ VERIFICACIÓN - FECHA 12/06/2015” por la cual esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES resolvió (entre otras cuestiones):
ARTÍCULO 1º.- Instruir sumario a B.A. BROKERS S.A. y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados, Adriana Elena COCA y Jorge SLATAPOLSKY, por presunto incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 33 incisos 2º y 43 del Código de Comercio; 59 de la Ley Nº 19.550; 19 incisos c.4) y f) de la Sección V, 38 de la Sección VIII, 61 incisos a.1), a.2), a.7) y a.8) de la Sección XXI del Capítulo II, Título VII y 11 apartado L, incisos 1, 2, 6 y 7 de la Sección IV del Capítulo I, Título XV de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).
ARTÍCULO 2º.- Instruir sumario a Jorge Daniel BIRMAN en su carácter de síndico titular de B.A. BROKERS S.A., al momento de los hechos examinados, por posible incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 294 incisos 1 y 9 de la Ley Nº 19.550 y 26 de la Sección VIII del Capítulo II, Título VII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).

 

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Expediente N° 1552/2013 caratulado “DENUNCIA POR SUPUESTA APERTURA DE CUENTA SIN AUTORIZACIÓN EN FESCINA Y CÍA. SOCIEDAD DE BOLSA S.A.”, en el cual el Directorio de esta Casa resolvió –entre otras cuestiones-:
Instruir sumario a FESCINA Y CIA. S.A. –antes denominada FESCINA Y CIA. SOCIEDAD DE BOLSA S.A.- y a sus directores titulares a la época de los hechos analizados, Sres. Andrea Patricia Leonor Aída FESCINA (DNI N° 13.213.205) y Lucas Hernán CEBROWSKY (DNI N° 32.638.190), por posible infracción a las disposiciones contenidas en los puntos 1, 7, 8, 14 y 5 del Anexo de la Circular N° 3.531 del MERCADO DE VALORES DE BUENOS AIRES S.A.; artículos 4° inciso i) del Capítulo II del Reglamento Operativo del MERCADO DE VALORES DE BUENOS AIRES S.A.; 1° del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) y 18 incisos a.1.1, a.1.2, y a.1.5 del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.).
Instruir sumario al Síndico titular de a FESCINA Y CIA. S.A. antes denominada FESCINA Y CIA. SOCIEDAD DE BOLSA S.A.- a la época de los hechos analizados, Sr. Alejandro Leonardo CERNADAS (DNI N° 25.960.419), por posible infracción al artículo 294 inciso 9° de la Ley N° 19.500.

 

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Expte. Nro. 2107/2015 - 2107/2015 – “ALTO PARANÁ S.A. SOCIEDAD EMISORA S/VERIFICACIÓN – PLAN DE VERIFICACIÓN ANUAL 2015 II TRIMESTRE – HOY, ARAUCO ARGENTINA S.A.” Por Resolución N° 17.862 del 30/10/2015, se resolvió instruir sumario a:
- ARAUCO ARGENTINA S.A. (anteriormente denominada “ALTO PARANÁ S.A.”) en su carácter de Sociedad Emisora y a sus Directores titulares al memoento de los hechos analizados, señores Gonzalo ZEGERS RUIZ TAGLE, Pablo Alberto MAINARDI y Pablo Cristian RUIVAL, por posible incumplimiento a los dispuesto en los artículos 5° inciso a.3) y 9° inciso c) de la Sección In del Capítulo V, Título II de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.); 1° de la Sección I del Capítulo I, Título XII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.); 4° inciso a.4) de la Sección II del Capítulo II, Título XII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.); y 59 de la Ley N° 19.550.
- A los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de ARAUCO ARGENTINA S.A. (anteriormente denominada “ALTO PARANÁ S.A.”), al momento de los hechos analizados, señores Alberto Eduardo FANDIÑO, Bernardo ZUZENBERG y Pablo Eduardo FANDIÑO, por posible incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 294 incisos 1) y 9) de la Ley N°. 19.550.

 

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Expte. C.N.V. Nº 3.928/2014 caratulado “METRÓPOLIS CÍA. FINANCIERA S.A. S/ SEGUIMIENTO ASAMBLEA GRAL. ORDINARIA Y EXTRAORDINARIA DE ACCIONISTAS 05/03/15” por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-:
a).- Instruir sumario a METRÓPOLIS COMPAÑÍA FINANCIERA S.A., y a sus Directores Titulares a la época de los hechos analizados, Sres. Isaac Daniel SZNAIDERMAN, Rodrigo ZAMBRINI y Marcelo Claudio ICIKSON, “por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 4º incisos a), b) y e) del Capítulo II y 9º de la Sección II, del Capítulo III, ambos del Título II; 1º de la Sección I del Capítulo I y 4º de la Sección III, del Capítulo I, ambos del Título XII; 10 de la Sección IV, del Capítulo I y 11 incisos A.9) y A.12) de la Sección IV, del Capítulo I, ambos del Título XV de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.) y artículo 59 de la Ley Nº 19.550”.
b).- Instruir sumario a los Síndicos Titulares de METRÓPOLIS COMPAÑÍA FINANCIERA S.A. a la época de los hechos analizados, Sres. Adriana Cristina BLANC, Mirta Graciela KLEINBORT y José Manuel SEOANE, “por posible incumplimiento a lo dispuesto en el artículo 294 inciso 9) de la Ley Nº 19.550”.

 

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Expte. C.N.V. Nº 2.289/2014 caratulado “ASOCIADOS DON MARIO S.A. - SOCIEDAD EMISORA S/ VERIFICACIÓN - PLAN DE FISCALIZACIÓN ANUAL 2014 II TRIMESTRE” por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-:
a).- Instruir sumario a ASOCIADOS DON MARIO S.A., y a sus Directores Titulares al momento de los hechos analizados, Sres. Alejandro Mario BARTOLOMÉ, Roberto Normando BRINNAND y Gerardo Luis BARTOLOMÉ, “por presunto incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 33 inciso 2º, 43, 45 y 54 incisos 2º y 3º del Código de Comercio; 59, 61 y 73 de la Ley Nº 19.550; 1 inciso 1.e) de la Ley Nº 19.549; 5º inciso a.3) de la Sección I del Capítulo V, Título II, 1º de la Sección II del Capítulo I, Título XII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).
b).- Instruir sumario a los Síndicos Titulares de ASOCIADOS DON MARIO S.A. al momento de los hechos analizados, Sres. Miguel GARCÍA HAYMES, José ALANIS y Gustavo Héctor BUNGE, “por presunto incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 294 incisos 1º y 9º de la Ley Nº 19.550”.

 

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Expte. N° 2030/2014 caratulado “BANCO COMAFI S.A. – SOCIEDAD EMISORA S/ VERIFICACIÓN PLAN DE FISCALIZACIÓN ANUAL 2014 – II TRIMESTRE”, en el marco del cual el Directorio de esta Casa resolvió –entre otras cuestiones-:
ARTÍCULO 1°.- Instruir sumario a BANCO COMAFI S.A., en su carácter de Sociedad Emisora, y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados, señores Guillermo Alejandro CERVIÑO, Eduardo Enrique MASCHWITZ, Estanislao DÍAZ SAUBIDET, Eduardo José RACEDO, Juan José ALDAZABAL, Francisco Guillermo CERVIÑO, Carlos Martín BASALDÚA y Alberto Luis NOUGUES, por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 43, 53, y 54 incisos 3) y 4) del Código de Comercio; 59 y 73 de la Ley N° 19.550; 25 de la Sección VII, del Capítulo IV, Título II de las NORMAS ( N.T. 2013 y mod.); 7° del Capítulo III, Título IV de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.); y 4° inciso a.4) de la Sección II del Capítulo II, Título XII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).
ARTÍCULO 2°.- Instruir sumario a los miembros de titulares de la Comisión Fiscalizadora de BANCO COMAFI S.A., en su carácter de Sociedad Emisora, al momento de los hechos analizados, señores Tomás CAMPS, Jorge Alejandro PERDOMO y Fernando Gastón DAVID, por posible incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 294 incisos 1) y 9) de la Ley N° 19.550.
ARTÍCULO 3°.- Instruir sumario a la Auditoria Externa de BANCO COMAFI S.A., en su carácter de Sociedad Emisora, al momento de los hechos analizados, señora Andrea N. REY, por posible incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 8° de la Sección I del Capítulo I, Título IV delas NORMAS (N.T. 2013 y mod.) y punto III. A.i.3.10 de la Resolución Técnica N° 37 emitida por la FEDERACIÓN ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE CIENCIAS ECONÓMICAS.

 

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Expte. C.N.V. N°1910/2014 rotulado “CAPEX S.A. SOCIEDAD EMISORA S/VERIFICACIÓN” por el cual el Directorio de esta casa resolvió:
ARTÍCULO 1 instruir sumario a CAPEX S.A. y a sus directores titulares al momento de los hechos analizados, Sres Alejandro Enrique GÖTZ, Rafael Andrés GÖTZ y Lidia GUINZBURG y René BALESTRA por presunto incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 33 inciso 2º, 43 y 45 del Código de Comercio; 59 de la Ley Nº19.550; 5º inciso a.3) de la Sección I del Capítulo V, Título II; 4º inciso a.5) de la Sección II del Capítulo II, Título XII; 1º de la Sección I del Capítulo I, Título XII de las NORMAS(N.T. 2013 y mod.).
ARTÍCULO 2: Instruir sumario a los síndicos titulares de CAPEX S.A. al momento de los hechos analizados, señores Mario ARRAGA PENIDO, Norberto L.FEOLI y Edgardo GIUDICESSI por presunto incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 294 inciso 1º y 9º de la Ley Nº19.550.
ARTÍCULO 3: Instruir sumario a los integrantes del Comité de Auditoría de CAPEX S.A. al momento de los hechos analizados, señores Alejandro Enrique GÖTZ, Lidia GUINZBURG y René BALESTRA por presunto incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 110 incio b) de la Ley Nº26.831 y 18 inciso g) de la Sección V del Capítulo III, Título II de las NORMAS(N.T. 2013 y mod).

 

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Expedientes CNV Nros. 632/2014 “FIDEICOMISO FINANCIERO CGM LEASING XX (PROGRAMA HESAGON) HSBC BANK ARGENTINA S.A. FIDUCIARIO FINANCIERO S/VERIFICACIÓN” y, 665/2014 “FIDEICOMISO FINANCIERO DECRÉDITOS SERIE VIII (PROGRAMA HEXAGON) HSBC BANK ARGENTINA S.A. FIDUCIARIO FINANCIERO S/VERIFICACIÓN”, se resolvió por Resolución N° 17.857 del 30/10/2015, instruir sumario a:
- HSBC BANK ARGENTINA S.A., en su carácter de Fiduciario Financiero de los Fideicomisos Financieros CGM LEASING XX y DECRÉDITOS SERIE VIII (ambos del Programa HEXAGON), y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados, señores Miguel Ángel ESTEVEZ, Antonio Miguel LOSADA y Gabriel Diego MARTINO, por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 33 inciso 2, 43, 48, 54 inciso 2 del Código de Comercio; 59 de la Ley N° 19.550; 5° de la Sección I del Capítulo I, Título IV; 23 de la Sección XII del Capítulo IV, Título V; 22 de la Sección XI del Capítulo IV, Título V; 38 de la Sección XV del Capítulo IV, Título V; 1° inciso b.4) de la Sección I del Capítulo I, Título IV; 1° de la Sección I del Capítulo I, Título XII; 25 DE LA Sección XII del Capítulo IV, Título V; y 4° de la Sección II del Capítulo II, Título XII, todos ellos de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).
- A los Síndicos titulares de HSBC BANK ARGENTINA S.A., en su carácter de Fiduciario Financiero de los Fideicomisos Financieros CGM LEASING XX y DECRÉDITOS SERIE VIII (ambos del Programa HEXAGON), al momento de los hechos analizados, señores Juan Santiago MOLLARD, Carlos Marcelo VILLEGAS y Juan Antonio NICHOLSON, por posible incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 294, incisos 1° y 9° de la Ley N° 19.550.

 

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Expte. C.N.V. N° 2162/2015 caratulado "PROACCIÓN S.B.S.A. S/VERIFICACIÓN DEL 12/06/2015.", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió:
(i) Instruir sumario a PROACCIÓN SOCIEDAD ANÓNIMA y a su Director titular al momento de los hechos investigados, Señor Nicolás ALBERTO (DNI: 24.094.290), por el presunto incumplimiento a lo dispuesto a los arts. 33, 43, 48 y 54 inciso 3) del Código de Comercio, 59 y 61 de la Ley Nº 19.550, 5º incisos b), b.1) y b.2), de la Sección I del Capítulo I, 7º del Capítulo III, Título IV, 61 inciso d.1) de la Sección XXI del Capítulo II y 17 inciso f) y 19 inciso c.4) de la Sección V del Capítulo II, Título VII de las Normas (N.T. 2013 y mod.).
(ii) Instruir sumario a Osvaldo Daniel ALANIZ (DNI Nº 13.387.845) en su carácter de Síndico titular de PROACCIÓN SOCIEDAD ANÓNIMA, al momento de los hechos examinados, por el posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 294 incisos 1º y 9º de la Ley Nº 19.550 y 26 de la Sección VIII del Capítulo II, Título VII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).
(iii) Instruir sumario a Osvaldo Daniel ALANIZ (DNI Nº 13.387.845) en su carácter de Auditor Externo de PROACCIÓN SOCIEDAD ANÓNINMA, al momento de los hechos examinados, por el posible incumplimiento a lo dispuesto por el punto II.C.3 de la Resolución Técnica Nº 37/2013 (antes III.C.1 de la Resolución Técnica Nº 7/85) emitida por la FEDERACIÓN ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE CIENCIAS ECONÓMICAS.

 

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Expte. N° 3508/2014 caratulado “GRIMOLDI S.A. SOCIEDAD EMISORA S/VERIFICACIÓN. PLAN DE FISCALIZACIÓN ANUAL. IV TRIMESTRE”, en el marco del cual el Directorio de esta Casa –entre otras cuestiones- resolvió:
ARTÍCULO 1°.- Instruir sumario a GRIMOLDI S.A. y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados, Señores Alberto Luis GRIMOLDI, Alejandro Manuel ESTRADA, Jorge Alberto GRIMOLDI, Matías Benito AHUMADA, César BADINI, Alberto Ignacio GRIMOLDI, Alejandro MUTHER, Carlos Enrique B. CASADO y Carlos Enrique B. SEOANE, por el posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 59 y 61 de la Ley N° 19.550; 23 in fine de la Sección VII del Capítulo IV, 5° inciso a.3) de la Sección I del Capítulo V, Título II y 1° de la Sección I del Capítulo I, Título XII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).
ARTÍCULO 2°.- Instruir sumario a los Síndicos titulares de GRIMOLDI S.A. al momento de los hechos examinados, Señores Humberto Ángel GUSSONI, Rodolfo David DUFFY y Sergio Daniel RODRÍGUEZ, por posible incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 294 incisos 1° y 9° de la Ley N° 19.550.
ARTÍCULO 3°.- Instruir sumario a los integrantes del Comité de Auditoría al momento de los hechos analizados, Señores Alberto Luis GRIMOLDI, Alejandro Manuel ESTRADA y César BADINI, por el posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 110 inciso b) de la Ley N° 26.831 y 18 inciso g) de la Sección V del Capítulo III, Título II de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).

 

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Expediente N° 627/2014 caratulado “Santander Rio Asset Management Sociedad Gerente de Fondos Comunes de Inversión S.A. – Agente de Administración de Productos de Inversión Colectiva de Fondos Comunes de Inversión s/ Verificación”, en el cual el Directorio de esta Casa resolvió –entre otras cuestiones-:
instruir sumario a Santander Rio Asset Management Gerente de Fondos Comunes de Inversión S.A. en su carácter de Agente de Administración de Productos de Inversión Colectiva de Fondos Comunes de Inversión y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados, señores Sergio Daniel GALVAN (DNI N° 16.000.193), por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 48 del Código de Comercio, 59 de la Ley N° 19550 y 9° inciso b.2) del Capítulo XXIII de las NORMAS( N.T. 2001 y mod), señores Víctor Hugo CARDINALI (DNI N° 24.624.497), Ricardo DAUD (DNI N° 20.706.555) y Pablo RUEDA (DNI N° 16.892.398), por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 33 inciso 2), 43 y 48 del Código de Comercio, 59 de la Ley N° 19.550, 1 ° inciso e,1) de la Ley N° 19.549, 9° inciso b.2) del Capítulo XXIII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod), 5° inciso a.3) de la Sección I del Capítulo V, Titulo II, 5° inciso b.2) de la Sección I del Capítulo I y 7° del Capítulo III, Titulo IV, 2° de la Sección I del Capítulo III y 3° de la Sección I del Capítulo II Título V, 1° de la Sección I del Capítulo I y 4° inciso b) de la Sección II del Capítulo II, Titulo XII, y punto 1 del Capítulo 5 del artículo 19 de la Sección IV del Capítulo II, Título V de las NORMAS (n.T. 2013 y mod.).; a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de Santander Rio Asset Management Gerente de Fondos Comunes de Inversión S.A, al momento de los hechos analizados, señores Jorge LAMAS (DNI N° 11.371.806), Cristian Alberto KRUGER (DNI N° 17.414.164) y Pedro Eugenio ARAMBURU (DNI N° 22.430.890), por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 294 incisos 1) y 9) de la Ley N° 19.550, 10 inciso c) de la Ley N° 24.083, 9° inciso b.2) del Capítulo XXIII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod), 5° incisob.2) de la Sección I del Capítulo I y 7° del Capítulo III, Titulo IV de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.) y punto 1.d) del Anexo II de la Resolución Técnica N° 15 emitida por la FEDERACION ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE CIENCIAS ECONOMICAS; al auditor externo de Santander Rio Asset Management Gerente de Fondos Comunes de Inversión S.A al momento de los hechos analizados, señor Carlos Bernardo SRULEVICH (DNI N° 13.137.292), por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 5° inciso b.2) de la Sección I del Capítulo I y 7° del Capítulo III, Titulo IV de las NORMAS (N.T. 2013 y mod), y puntos II, C3 y III.A.ii.42 de la Resolución Técnica N° 37 emitida por la FEDERACION ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE CIENCIAS ECONOMICAS; al auditor externo de los Fondos Comunes de Inversión “Súper Ahorro $”, “Súper Ahorro Plus” y “Supergestion Mix VI”, al momento de los hechos analizados, señor Norberto M. NACUZZI (DNI N° 16.579.856), por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 5° inciso b.2) de la Sección I del Capítulo I y /° del Capítulo III, Titulo IV de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.), y puntos II.C.3 y III.A.ii.42 de la Resolución Técnica N° 37 emitida por la FEDERACION ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE CIENCIAS ECONOMICAS; a Banco Santander Rio S.A. en su carácter de Agente de Custodia de Productos de Inversión Colectiva de Fondos Comunes de Inversión y a sus Directores titulares, al momento de los hechos analizados, señores José Luis Enrique CRISTOFANI (DNI N° 10.929.924), Guillermo Rubén TEMPESTA LEEDS (DNI N° 17.419.273, Norberto Oscar RODRIGUEZ (DNI N° 13.669.771), Víctor Gonzalo BARALLAT LOPEZ (Pasaporte N° BD347237), Fernando Omar DE ILLEANA (DNI 8.326.602), Alberto Remigio ABAD (DNI N° 7.751.008), Carlos Alberto GINDRE (DNI 7.823.489), Alberto PUEDRAFITA (DNI N° 7.657.581), Ángel Oscar AGALLANO (DNI N° 13.101.326) y Oscar Luis CORREA (DNI N° 8.261.279) por posible incumplimiento a lo dispuesto por el punto 1 del Capítulo 6 del artículo 19 de la Sección IV del Capítulo II, Título V de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.); a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de Santander Rio S.A., al momento de los hechos analizados, señores Marcelo Miguel URDAMPILLETA (DNI 14.769.056), María Cristina Patricia LARREA (DNI N° 11.836.926) y Daniel Ricardo MUZZALUPO (DNI N° 25.513.399), por posible incumplimiento a lo dispuesto por el articulo 294 1) y 9) de la Ley N° 19.550.

 

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Expediente N° 2579/2014 caratulado “BBVA Banco Francés S.A. – Sociedad Emisora s/ Verificación Plan de Fiscalización Anual 2014 – III Trimestre”, en el cual el Directorio de esta Casa resolvió –entre otras cuestiones-:
Instruir sumario BBVA Banco Francés S.A. en su carácter de Sociedad Emisora, y a sus Directores Titulares al momento de los hechos analizados, señores Juan Carlos BLEDEL, José Manuel TAMAYO PEREZ, Marcelo Gustavo CANESTRI, Mario Luis VICENS, Oscar Miguel CASTRO y Luis Bernardo Daniel JUANGO FITERO, por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 48 y 54, inciso 2) del Código de Comercio: 5°, inciso a.3) de la Sección I del Capítulo V, Titulo II; 5° incisos b.2) y b.4) de la Sección I del Capítulo I, Titulo IV de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.); 73 de la Ley N° 19.550; y 1° inciso e) de la Ley N° 19.549.

 

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Expediente N° 1003/2015 caratulado “BIG BLOOM S.A. s/ SEGUIMIENTO ASAMBLEA DEL 11 DE MARZO DE 2015”, en el cual el Directorio de esta Casa resolvió –entre otras cuestiones-:
instruir sumario a BIG BLOOM S.A. y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados, Señores Emiliano Agustín FITA, Susana Laura CACERES MONIE, Ramón Nazareno FITA, Josefina FITA y Guillermo Cesar BUSSO, por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 19 incisos a), f) y t) y 99 inciso a) de la Ley N° 26.831, 4° incisos a), b), e) y f), 22 y 23 del Capítulo II, 9° de la Sección II del Capítulo III, 15de la Sección IV del Capítulo IV, en todos los casos del Título II, 1° de la Sección I, 2° de la Sección II y 4° de la Sección III del Capítulo I del Título XII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.), Criterio Interpretativo CNV N° 47 y articulo 59 de la Ley N° 19.550.; al Sindico titular de BIG BLOOM S.A. al momento de los hechos examinados, Señor Ángel Oruño LUNARIO, por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 294 incisos 1) y 9) de la Ley N° 19.550 y 99 inciso a) de la Ley N° 26.831.

 

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Expte. C.N.V. Nº 2.029/2014 caratulado “BANCO COLUMBIA S.A. - SOCIEDAD EMISORA s/ VERIFICACIÓN”;, por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-:
a).- Instruir sumario a BANCO COLUMBIA S.A., y a sus directores titulares al momento de los hechos examinados, Sres. Santiago Juan ARDISSONE, Gregorio Ricardo GOITY, Joaquín IBAÑEZ y Carlos Miguel MONGUZZI, “por presunto incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 54 inciso 3º del Código de Comercio; 59 de la Ley Nº 19.550 y 5º inciso 3º de la Sección I del Capítulo V, del Título II de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).
b).- Instruir sumario a los síndicos titulares de BANCO COLUMBIA S.A. a la época de los hechos examinados, Sres. Julio Oscar SUAREZ, Gustavo Adolfo CARLINO y Alejandro Javier GALVAN, “por presunto incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 294 incisos 1º y 9º de la Ley Nº 19.550”.

 

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Expte. C.N.V. N° 2779/2011 caratulado "S.A. IMPORTADORA Y EXPORTADORA DE LA PATAGONIA S/VERIFICACIÓN", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió:
Instruir sumario a SOCIEDAD ANÓNIMA IMPORTADORA Y EXPORTADORA DE LA PATAGONIA y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados, señores BRAUN Federico, BRAUN Santiago, LAGO Alfonso, BADANO Juan, BRAUN Federico Mauricio, GARCÍA Andrés, PERKINS Patricio y SANTILLAN Arturo, por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 59 y 61 de la Ley N° 19.550; 33, 48, 51 y 52 del Código de Comercio; 15 inciso g) del Anexo al Decreto N° 677/2001, 11 inciso a. 13 del Capítulo XXI, y 1° del Capítulo XXIII de las NORMAS (N.T. 2001 y mods.)
Instruir sumario a los Síndicos titulares de SOCIEDAD ANÓNIMA IMPORTADORA Y EXPORTADORA DE LA PATAGONIA., al momento de los hechos, señores GONZALES GARCÍA Ignacio, ALBACETE Carlos, FERNANDEZ ESCUDERO Josué, por posible incumplimiento de lo dispuesto por los artículos 294 incisos 1) y 9) de la Ley N° 19.550.
Instruir sumario al Auditor Externo de SOCIEDAD ANÓNIMA IMPORTADORA Y EXPORTADORA DE LA PATAGONIA, al momento de los hechos analizados, Sr. Leonardo VIGLIONE, en orden al presunto incumplimiento de lo dispuesto por el artículo 12 inciso c) del Capítulo XXIII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.), que torna aplicable por remisión la Resolución Técnica N° 7 de la FEDERACIÓN ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE CIENCIAS ECONÓMICAS y Guía de controles establecido en la Resolución Técnica N° 15 de la FACPCE.

 

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Expediente N° 2101/2013 caratulado “EDITORIAL PERFIL S.A. S/ SEGUIMIENTO DOC. AS. EXT. Del 16/09/2013”, en el cual el Directorio de esta Casa resolvió –entre otras cuestiones-:
ARTÍCULO 1º:Instruir sumario a EDITORIAL PERFIL S.A. y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados, señores Jorge Alberto FONTEVECCHIA (DNI 11.666.758), Nelva Elvira Balbina LOPEZ DE FONTEVECCHIA (DNI 3.229.442) y Luis Angel MORETTI (DNI 4.553.624), por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 59 y 60 de la Ley N° 19.550, 45 y 48 del Código de Comercio, 5° inciso a), 8° inciso a) apartados IV y V, 12 y 13 del Anexo al Decreto N° 677/2001, 15 del Capítulo V, 1y 4 del Capítulo XXI, 1 inciso b), 11 incisos a.8), a.9) y a.11) del Capítulo XXVI, y 11 incisos a.10) y a.13) del Capítulo XXVI, todos ellos de las NORMAS (N.T. 2001 y mods.).
ARTÍCULO 2º:Instruir sumario a los Síndicos titulares de EDITORIAL PERFIL S.A., al momento de los hechos examinados, señores Fernando D. FLORES (DNI 18381829), Arturo Edmundo GIUFFRE (DNI 1.937.570), Leonardo Sergio VARELA (DNI 20.214.288), Ricardo Fabián SIMES (DNI 16.975.411), Mariela RODRIGUEZ (DNI 30.224.697), María Fernanda DAMILL (DNI 21.532.603) y Mariano Anibal YAÑEZ (DNI 16.940.846) por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 294 incisos 1 y 9 de la ley N° 19.550, 9 del Capítulo III, 4 del Capítulo XXI y 1 del Capítulo XXIII de las NORMAS (n.T. 2001 y mods. ).
ARTICULO 3º: Instruir Sumario al Auditor Externo de EDITORIAL PERFIL S.A. al momento de los hechos analizados, Cdor. Oscar VENTRICE (DNI 15.564.786), en orden al presunto incumplimiento de lo dispuesto por el artículo 13 del Capítulo XXIII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) que torna aplicable por remisión a la Resolución Técnica N° 7 emitida por la FEDERACIÓN ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE CIENCIAS ECONÓMICAS.

 

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Expte. C.N.V. N°3921/2014 rotulado “ÁLVAREZ HNOS. S.A.C.I. S/SEGUIMIENTO ASAMBLEA DEL 17 DE DICIEMBRE DE 2014”, por el cual el Directorio de esta casa resolvió.
ARTÍCULO 1º: Instruir sumario a ÁLVAREZ HNOS. SOCIEDAD ANÓNIMA COMERCIAL E INDUSTRIAL y a sus directores titulares al momento de los hechos analizados, Señores Antonio Constantino ÁLVAREZ(DNI Nº11.360.574) Jorge ÁLVAREZ(DNI Nº13.914.325) y Mónica Noemí BLÁZQUEZ(DNI Nº11.150.897) por el posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 59 de la Ley Nº19.550; 4º incisos a), b), e) y f) del Capítulo II, Título II; 1º de la Sección I y 2º de la Sección II, del Capítulo I, Título XII y 4º incisos a.4) y a.5) de la Sección II, del Capítulo II, Título XII de las NORMAS(N.T. 2013 y mod).
ARTÍCULO 2º: Instruir sumario al síndico titular de ÁLVAREZ HNOS. SOCIEDAD ANÓNIMA, COMERCIAL E INDUSTRIAL al momento de los hechos examinados, Señor Oscar Héctor TORRERO(DNI Nº4.825.192) por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 294 inciso 9) de la Ley Nº19.550; 2º de la Sección II, del Capítulo I, Título XII y 4º incisos a.4) y a.5) de la Sección II, del Capítulo II, Título XII de las NORMAS(N.T. 2013 y mod).

 

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EXPTE. CNV N° 344/2014 caratulado “BANCO DE VALORES S.A. – FIDUCIARIO FINANCIERO – S/VERIFICACIÓN” Por Resolución N° 17.801 de fecha 02/09/2015, el Directorio del Organismo resolvió:
- Instruir sumario a BANCO DE VALORES S.A. y a sus directores titulares al momento de los hechos analizados Sres. Héctor Jorge BACQUÉ, Héctor Norberto FERNÁNDEZ SAAVEDRA, Mario Septimio ROSSI, Luis María CORSIGLIA, Eduardo Antonio SANTAMARINA y Elías Abraham SLOTNISKY, por presunto incumplimiento de los dispuesto en los artículos 6° de la Ley N° 24.441; 33 inciso 2°, 43, 44, 45, 51 y 54 incisos 2° y 3° del Código de Comercio, 1197 y 1198 primer párrafo del Código Civil; 286 inciso 5° de la Resolución 7/2005 de las Normas de la Inspección General de Justicia, 37 de la Sección XV, Capítulo IV, del Título V, 38 de la Sección XV, Capítulo IV, del Título V, 7° de la Sección II, Capítulo III, del Título IV, 5° inciso b) –último párrafo- de la Sección I, Capítulo I, del Título IV, 4° inciso b), de la Sección II, Capítulo II, del Título XII, 25 de la Sección XII, Capítulo IV, del Título V, 22 inciso h) de la Sección XI, Capítulo IV, Título V, 10 de la Sección VII, Capítulo IV, del Título V, 1° de la Sección I, del Capítulo I, del Título XII y 11 F)-12) de la Sección IV, Capítulo I, del Título XV, todos ellos de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.), 1.6 “Responsabilidad”, 1.7. “Informe de gestión de cartera”, 3.3. “Reglas de administración y cobranzas” incisos k y l del Contrato Suplementario del Fideicomiso Financiero GARBARINO 95, 1.6. “Contribuciones a la cuenta de gastos. Reintegro de gastos afrontados por el fiduciante”, 2.8. “Forma de distribución de los ingresos al fideicomiso”, 3.4. “Depósito de la cobranza”, 3.9. “Agente de cobro” del Contrato Suplementario del fideicomiso Financiero CONSUBOND 97, y 6.2. “Reglas de administración y cobranza”, 8.4. “Cuenta de gastos”, 17.1. “Facultades del Fiduciario” –primera parte y 17.4. inciso a) “Deberes” del Contrato Marco del Programa Global de Valores Fiduciarios CONSUBOND II, 1.5. “Informe de Gestión de cartera” del Contrato Suplementario del Fideicomiso Financiero SECUBONO 88, 23.1 “Funciones”, 23.7. inciso a) “Deberes” del Contrato Marco del Programa Global de Valores Fiduciarios SECUVAL, 2.2. “Informes del Administrador”, 2.3. “Imputación y Depósito de la Cobranza” del Contrato Suplementario del Fideicomiso Financiero Finansur PERSONALES XI, 3.2. inciso II “Declaraciones y Garantías del Fiduciario” y 24.3. inciso j “Facultades” del Contrato Marco del Programa Global de Valores Fiduciarios FINANSUR ASSET BACKED SECURITIES, 73 primer párrafo, 274 primer párrafo y 59 de la Ley N° 19.550.
- Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de BANCO DE VALORES S.A. al momento de los hechos analizados, Sres. Miguel Ángel MAZZEI, Guillermo Eduardo ALCHOURÓN, Carlos Alberto BRADY ALET y Ernesto Juan CASSANI por presunto incumplimiento de lo dispuesto por el artículo 294 incisos 1° y 9° de la Ley N° 19.550.

 

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Expte. N° 631/2014 caratulado “HSBC BANK ARGENTINA S.A. –FIDUCIARIO FINANCIERO- s/VERIFICACIÓN” y del Expte. N° 1736/2014 caratulado “HSBC BANK ARGENTINA S.A. –SOCIEDAD EMISORA- s/VERIFICACIÓN”, en el marco del cual el Directorio de esta Casa resolvió –entre otras cuestiones-:
ARTÍCULO 1°.- Instruir sumario a HSBC BANK ANGENTINA S.A. y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados, señores Gabriel Diego MARTINO, Miguel Ángel ESTEVEZ y Antonio Miguel LOSADA, por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 59 de la Ley N° 19.550; 54 incisos 2° y 3° del Código de Comercio: 6° de la Ley N° 24.441; 11 inciso f) punto 5 de la Sección IV del Capítulo I, Título XV de las NORMAS (N.T. 2013 y mods.).
ARTÍCULO 2°.- Instruir sumario a los Síndicos titulares de HSBC BANK ARGENTINA S.A. al momento de los hechos examinados, señores Juan Santiago MOLLARD, Carlos Marcelo VILLEGAS y Juan Antonio NICHOLSON, por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 294 incisos 1° y 9° de la Ley N° 19.550 y 4° de la Sección II del Capítulo II, Título XII de las NORMAS (N.T. 2013 y mods.).

 

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Expte. C.N.V. N° 659/2011 caratulado "CATERPILLAR FINANCIAL SERVICES S.A. S/ VERIFICACIÓN CONTABLE", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió:
Instruir sumario a CATERPILLAR FINANCIAL SERVICES ARGENTINA S.A. y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados, señores Edward Arthur GOODRICH, Claudia Beatriz ROCA, Suzan GIBBS, Jaime FERNÁNDEZ MADERO, Javier Sebastian RODRIGUEZ GALLI, Hernán SAITA, Carlos Alberto DUARTE DIAZ y Marina Margarita del VALLE SANTIAGO GUERRERO, por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 59, 73 y 238 de la Ley N° 19.550; 33 inciso 2), 4°, 43, 44, 45 y 48 del Código de Comercio; 8° del Anexo al Decreto N° 677/2001, 25 del Capítulo II, 9° incisos b.2 y b.3 del Capítulo XXIII y 1° del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mods.).
Instruir sumario a los Síndicos titulares de CATERRPILLAR FINANCIAL SERVICES ARGENTINA S.A., al momento de los hechos, señores Roberto Antonio LIZONDO, Ricardo PEREZ RUIS, Hugo Nicolás BRUZZONE, Gabriel ARSTARLOA, Estanislao OLMOS, Javier ERRECONDO, Saturnino FUNES y Germán MALBRAN por posible incumplimiento de lo dispuesto por los artículos 294 incisos 1) y 9) de la Ley N° 19.550, 8° del Anexo al Decreto N° 677/2001.
Instruir sumario al Auditor Externo de CATERPILLAR FINANCIAL SERVICES ARGENTINA S.A., al momento de los hechos analizados, Sr. Diego SISTO, en orden al presunto incumplimiento de lo dispuesto por el artículo 12 inciso c) del Capítulo XXIII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.), que torna aplicable por remisión la Resolución Técnica N° 7 – Segunda, punto III, Apartado B 3.1. y 3.8-, de la FEDERACIÓN ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE CIENCIAS ECONÓMICAS.

 

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EXPTE. CNV N° 1717/2014 - “MARIVA ASSET MANAGEMENT S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN – AGENTE DE ADMINISTRACIÓN DE PRODUCTOS DE INVERSIÓN COLECTIVA DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S/VERIFICACIÓN” - El Directorio con fecha 13/08/2015 resolvió:
Instruir sumario a MARIVA ASSET MANAGEMENT S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN y a sus directores titulares al momento de los hechos analizados, Sres. Carlos VYHÑAK, Gustavo DE GENNARO, Oscar RODIÑO y Pablo Javier SANTIAGO por presunta infracción a los artículos 33 inciso 2), 43, 48 y 54 incisos 2) y 3) del Código de Comercio; 59 de la Ley N° 19.550; 5° inciso b), Sección I, Capítulo I, Título IV de las NORMAS (N.T. 2013 Y mod.); 5° Sección III, Capítulo II, Título XII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.); 6° Sección III, Capítulo II, Título XII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.); punto 1, Capítulo 5 Artículo 19, Sección IV, Capítulo II, Título V de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.); y punto 5, Anexo I, Título V de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.)
Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de MARIVA ASSET MANAGEMENT S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN, al momento de los hechos analizados, Horacio Luis MARTÍNEZ, María Digna CIBEIRA y María Elsa CASTRO por presunto incumplimiento del artículo 294 incisos 1) y 9) de la Ley N° 9.550 y, 10 inciso c) de la Ley 24.083.
Instruir sumario al auditor externo de MARIVA ASSET MANAGEMENT S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN, al momento de los hechos analizados, Cdor. Marcelo Alejandro TRAMA por presunto incumplimiento de los puntos II.C.3, III.A.ii.40 y IV.ii.2 de la Resolución Técnica N° 37/2013 (antes III.C.I., III.C.34 y III.C.40 respectivamente de la Resolución Técnica N° 7/85) emitida por la F.A.C.P.C.E.
Instruir sumario a BANCO MARIVA S.A. en su carácter de agente de custodia de productos de inversión colectiva de fondos comunes de inversión, a sus directores titulares Sres. José Luis PARDO, José María FERNÁNDEZ, Jorge Alberto GILLIGAN, Ramón Alberto PAZ, Enrique Alberto ANTONINI, Carlos Jorge TUBIO, Juan Martín PARDO, José Luis PARDO (H), y a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora al momento de los hechos analizados, Sres. Julio Oscar SUÁREZ, José Manuel MEIJOMIL, Alfredo Ángel ESPERON, por presunto incumplimiento del punto I, capítulo 6, artículo 19, Sección IV, Capítulo II, del Título V de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).

 

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Expediente N° 628/2014 caratulado “BALANZ SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S.A.- AGENTE DE ADMINISTRACIÓN DE PRODUCTOS DE INVERSIÓN COLECTIVA DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S/VERIFICACIÓN”, en el cual el Directorio de esta Casa resolvió –entre otras cuestiones-:
ARTÍCULO 1°.- Instruir sumario a BALANZ SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S.A. y a sus directores titulares al momento de los hechos analizados, Sres. Claudio F. PORCEL, Octavio BERNÁRDEZ, Isabel N. PINTA y Andrés PORCEL, por presunto incumplimiento de lo dispuesto por los artículos 44 último párrafo y 48 último párrafo del Código de Comercio; 18 inciso b), de la Sección I, del Capítulo I, Título V; 2° de la Sección II, del Capítulo I, Título XII; 25 inciso 1°, de la Sección III, del Capítulo I, Título V; 1° de la Sección I, del Capítulo I, Título XII; 19 de la Sección IV, del Capítulo II, Título V en su Capítulo 5° -punto 1° primero (administración), cuarto (contabilidad) y octavo (control) párrafos (del texto de las cláusulas generales del Reglamento de Gestión Tipo de los Fondos Comunes de Inversión “BALANZ CAPITAL RENTA FIJA” e “INVERTIR GLOBAL”); 16 primer párrafo, de la Sección IV, del Capítulo II, Título V; 11 incisos D) 22 y D) 28 de la Sección IV, del Capítulo I, Título XV; 4° inciso b), de la Sección II del Capítulo II, Título XII, todos ellos de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.) y 59 de la Ley N° 19.550.
ARTÍCULO 2°.- Instruir sumario a BANCO DE VALORES S.A. y a sus directores titulares al momento de los hechos analizados, Sres. Eduardo Antonio SANTAMARINA, Héctor Norberto FERNÁNDEZ SAAVEDRA, Luis María CORSIGLIA, Elías Abraham SLOTNISKY, Héctor Jorge BACQUÉ y Mario Septimio ROSSI, por presunto incumplimiento de lo dispuesto por los artículos 14 primer párrafo y sus incisos a) y c) de la Ley N° 24.083; 1905 del Código Civil; 19 de la Sección IV, del Capítulo II, Título V en su Capítulo 6° -punto 1° primero (custodia), tercero (control) y sexto (titularidad de los activos del fondo) párrafos (del texto de las cláusulas generales del Reglamento de Gestión Tipo de los Fondos Comunes de Inversión “BALANZ CAPITAL RENTA FIJA” e “INVERTIR GLOBAL”); 1° de la Sección I, del Capítulo I, Título XII; 2° de la Sección II, del Capítulo I, Título XII; 4° inciso b) de la Sección II, del Capítulo II, Título XII, todos ellos de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.) y 59 de la Ley N° 19.550.
ARTÍCULO 3°.- Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de BALANZ SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S.A. al momento de los hechos analizados, Sres. Martín Horacio MAGLIANO, Diego ESCARAIN y Sebastián Eduardo AMOEDO, por presunto incumplimiento de lo dispuesto por los artículos 294 incisos 1° y 9° de la Ley N° 19.550 y 10 incisos b) y c) de la Ley N° 24.083.
ARTÍCULO 4°.- Instruir sumario a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de BANCO DE VALORES S.A. al momento de los hechos analizados, Sres. Ernesto Juan CASSANI, Carlos Alberto BRADY ALET, Guillermo Eduardo ALCHOURON y Miguel Ángel MAZZEI, por presunto incumplimiento de lo dispuesto por el artículo 294 inciso 9° de la Ley N° 19.550.

 

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Expte. C.N.V. Nº 738/2010 caratulado “CABLEVISIÓN S.A. S/ SEGUIMIENTO DOCUMENTACIÓN ASAMBLEA GENERAL ORDINARIA 30.04.10” por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-:
a).- Instruir sumario a CABLEVISIÓN, y a sus directores titulares, a la época de los hechos examinados, Sres. Mariano Marcelo IBAÑEZ, Alejandro Alberto URRICELQUI, Carlos Alberto MOLTINI, Jorge Carlos RENDO, Ignacio Rolando DRIOLLET, Pablo César CASEY, Francisco Iván ACEVEDO, Sebastián SÁNCHEZ SARMIENTO, Santiago Enrique DELLATORRE BALESTRA, Baruki Luis Alberto GONZÁLEZ y Alejandro Manuel ESTRADA, por el posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 59 de la Ley Nº 19.550; 10 del Capítulo I; 4º, incisos b.2) y c), del Capítulo II; 1º del Capítulo XXI; 1º y 11, inciso a.6), ambos del Capítulo XXVI; todos de las NORMAS (N.T. 2001; y mod.); 5º, inciso a), y 8º, inciso a), apartados IV) y V), ambos del Anexo al Decreto Nº 677/2001.
b).- Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de CABLEVISIÓN S.A., a la época de los hechos examinados, Sres. Eduardo Alberto LOHIDOY, Damián BURGIO y Lorenzo CALCAGNO, por el posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 294, inciso 9º), de la Ley Nº 19.550; y 8º, inciso a), apartados IV) y V), del Anexo al Decreto Nº 677/2001.
c).- Instruir sumario al Responsable de Relaciones con el Mercado de CABLEVISIÓN S.A., a la época de los hechos examinados, Sr. Martín Guillermo RÍOS, por el posible incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 5º, inciso a), del Anexo al Decreto Nº 677/2001.

 

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Expte. C.N.V. Nº 702/2015 caratulado “FIDEICOMISOS Y MANDATOS S.A. FIDUCIARIO FINANCIERO S/ VERIFICACIÓN. PLAN DE FISCALIZACIÓN ANUAL 2015 - I TRIMESTRE”
a).- Instruir sumario a FIDEICOMISOS Y MANDATOS S.A., y a sus Directores Titulares al momento de los hechos investigados, Sres. Damián Fernando BECCAR VARELA, Emilio BECCAR VARELA y Ramón Ignacio MOYANO, por la presunta infracción a las previsiones de los artículos 33 inciso 2º), 45, 48, y 54 incisos 2º) y 3º), todos del Código de Comercio; 59 de la Ley Nº 19.550; 6º de la Ley Nº 24.441; 10 incisos a.1) y a.2), del Capítulo XV, del Libro III, de las NORMAS (N.T. 2001; y mod.); 7º inciso k), de la Sección IV, del Capítulo IV, del Título V in fine; 25, de la Sección VII, del Capítulo IV, del Título V; 1º, de la Sección I, del Capítulo I, del Título XII; 4º inciso b), de la Sección II, del Capítulo II, del Título XII; y 17, de la Sección IX, del Capítulo IV, del Título V; todos ellos de las NORMAS (N.T. 2013; y mod.).
b).- Instruir sumario a los Síndicos Titulares de FIDEICOMISOS Y MANDATOS S.A. a la época de los hechos investigados, Sres. Ricardo Vicente SEEBER, María Fernanda MIEREZ y José Miguel PUCCINELLI, por la presunta infracción a las previsiones de los artículos 294, incisos 1º) y 9º), y 297, de la Ley Nº 19.550; 5º inciso b.4), de la Sección I, del Capítulo I, del Título IV, de las NORMAS (N.T. 2013; y mod.); y punto 1.f) del Anexo II de la Resolución Técnica Nº 15/98, emitida por la FEDERACIÓN ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE CIENCIAS ECONÓMICAS.

 

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Expediente N° 71/2015 caratulado “MULTIFINANZAS COMPAÑÍA FINANCIERA S.A. SOCIEDAD EMISORA S/ SEGUIMIENTO DOC. ASAMBLEA GRAL (AGE. 17/10/14, AGE 14/11/14 Y AGE 12/12/14)”.
ARTÍCULO 1º: Instruir sumario a MULTIFINANZAS COMPAÑÍA FINANCIERA S.A. y sus Directores titulares al momento de los hechos analizados, Horacio Víctor MANGIERI (D.N.I. N° 11.634.787), René José Sergio MATALON (D.N.I. N° 13.851.319), Malena STIER (D.N.I. N° 7.866.703), Nils Guillermo ISAKSON (L.E N° 5.206.141) y Gonzalo Hernán MENENDEZ(L.E N° 7.866.703) en orden a la presunta infracción a los artículos 59 de la Ley 19.550; 99 inc a) de la Ley 26.831; 4 inc a) a f) del Capítulo II, título II y1 de la Sección I y 2° de la Sección II del Capítulo I, Título XII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).
ARTÍCULO 2º: Instruir sumario a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de MULTIFINANZAS COMPAÑÍA FINANCIERA S.A. al momento de los hechos analizados, Sergio Arturo VILLAGARCÍA (D.N.I. N° 4.518.330) Enrique Martín IMPERIALI (D.N.I. N° 17.513.254) Marcelo Horacio KATZ (D.N.I. N° 14.433.908), en orden al presunto incumplimiento del artículo 294, inciso 9° de la Ley N° 19.550.

 

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Expediente N° 2790/2014 caratulado “INDUSTRIAS METALURGICAS PESCARMONA S.A.I.C.F. (MPSA) SOCIEDAD EMISORA S/ VERIFICACION PLAN DE FISCALIZACION III TRIMESTRE”, en el cual el Directorio de esta Casa resolvió–entre otras cuestiones-:
ARTÍCULO 1º.- Instruir sumario a INDUSTRIAS METALURGICAS PESCARMONA SAIC y F y a sus directores titulares al momento de los hechos analizados, Enrique PESCARMONA, (L.E. N° 6.893.981), Francisco Rubén VALENTI (L.E. N° 6.143.619), Jaime Alberto AGUILÓ (L.E. N° 8239060), Liliana Teresa PESCARMONA DE BOSCHI (DNI N° 23248216), Sofía Eugenia PESCARMONA DE BOSCHI (D.N.I. N° 23.248.216) y Bernardo BEILING (L.E. N° 7.582.028) en orde a la presunta infracción a los artículos 33 inciso 2) , 43, 48 y 53 de la Ley N° 19.549, 31 del Decreto N° 1759/72; 281 de la Resolución General 07/2005 emitida por la INSPECCIÓN GENERAL DE JUSTICIA, 7°, INCISOS 1,3 Y 4, Capítulo III, Título II de las NORMAS (N.T. 2013 y mod), 5°, inciso a) y 9° inciso c) Sección I Capítulo V Titulo II de las NORMAS (N.T. 2013 y mod); 31 sección VI, Capítulo III, Título II de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.); 1, Capítulo II, Título IV de las NORMAS (N.T. 2013 y mod) 6° sección III, Capítulo II, Título XII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod); 1° y 2°, Capítulo III Título XV de las NORMAS (N.T. 2013 y mod).
Artículo 2°.- Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de INDUSTRIAS METALURGICAS PESCARMONA S.A.I.C. y F, al momento de los hechos bajo análisis (…)
Artículo 3°.- Instruir sumario al auditor externo de INDUSTRIAS METALURGICAS PESCARMONA S.A.I.C. y F al momento de los hechos analizados, Marcelo Nicolás Lombardo (…)

 

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Expte. C.N.V. N°2883/2013 rotulado “PERCOMIN I.C.S.A. S/SEGUIMIENTO DOC. AS. GRAL EXT.(02/12/2013)”, por el cual el Directorio de esta casa resolvió:
ARTÍCULO 1º: instruir sumario a PERCOMIN INDUSTRIAL Y COMERCIAL SOCIEDAD ANÓNIMA y a sus Directores Titulares a la época de los hechos analizados, Sres. MARCELO CLAUDIO FERRARO(DNI Nº14.951.669), MARTÍN HERNÁN FERRARO(DNI Nº23.675.699) y SILVANA LEWNTAL(DNI Nº24.129.724) por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 4º incisos a), b), c) y e) de la Sección II del Capítulo II del Título II, 7º de la Sección II y 9º de la Sección III del Capítulo IV del Título II, 1º de la Sección I y 2º de la Sección II del Capítulo I del Título XII y 22 de la Sección I del Capítulo II del Título II de las NORMAS(N.T. 2013 y mod), Criterio Interpretativo CNV Nº47 y los artículos 99 inciso a) y 19 incisos a), f) y t) de la Ley Nº26.831 y 59 y 238 de la Ley Nº19.550.
ARTÍCULO 2º: instruir sumario al Síndico titular de PERCOMIN INDUSTRIAL Y COMERCIAL SOCIEDAD ANÓNIMA al momento de los hechos examinados, Señor Carlos Alberto LAMBOBARDA, por posible incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 294 incisos 1) y 9) de la Ley Nº19.550.

 

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Expediente N° 2194/2014 caratulado “MULTIFINANZAS COMPAÑÍA FINANCIERA S.A. SOCIEDAD EMISORA S/ VERIFICACIÓN”
ARTÍCULO 1º: Instruir sumario a MULTIFINANZAS COMPAÑÍA FINANCIERA S.A. y sus Directores titulares al momento de los hechos analizados, Horacio Víctor MANGIERI (D.N.I. N° 11.634.787), René José Sergio MATALON (D.N.I. N° 13.851.319), Malena STIER (D.N.I. N° 7.866.703) en orden a la presunta infracción a los artículos 33, inciso 2°, 43, 44, 45, 53 y 54, inciso 2° del Código de Comercio de la Nación, 281 de la Resolución General 07/2005 emitida por la INSPECCIÓN GENERAL DE JUSTICIA; 59 y 73 de la Ley N° 19.550.
ARTÍCULO 2º: Instruir sumario a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de MULTIFINANZAS COMPAÑÍA FINANCIERA S.A. al momento de los hechos analizados, Sergio Arturo VILLAGARCÍA (D.N.I. N° 4.518.330) Enrique Martín IMPERIALI (D.N.I. N° 17.513.254) Marcelo Horacio KATZ (D.N.I. N° 14.433.908), en orden al presunto incumplimiento del artículo 294, inciso 1° y 9° de la Ley N° 19.550 y del punto 1.f) del Anexo II de la Resolución Técnica N° 15/98 emitida por la FEDERACIÓN ARGENTINA DE CONSEJOS DE PROFESIONALES DE CIENCIAS ECONÓMICAS.

 

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Expte. C.N.V. N°2921/2014 rotulado “COLORÍN INDUSTRIA DE MATERIALES SINTÉTICOS S.A.-SOCIEDAD EMISORA S/VERIFICACIÓN”
ARTÍCULO 1º: Instruir sumario a COLORÍN INDUSTRIA DE MATERIALES SINTÉTICOS S.A. y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados, Sres. Daniel Eduardo VICENTE(DNI Nº11.515.363), Aline Marie Elisabeth D’HARCOURT(DNI Nº94.485.733), Emmanuel Georges Emile Amaury COMMARET(Pasaporte Nº12DI29975), Thierry Etienne Olivier FOURNIER(Pasaporte Nº07AY13544), Luis Alberto DELANEY(L.E. Nº5.567.175), Pablo Alejandro Jorge CARBONE( DNI Nº10.260.215) en orden a la presunta infracción a los artículos 33, inciso 2º, 43, 45 y 54, inciso 3º del Código de Comercio de la Nación; 46 de la Resolución General Nº1415 emitida por la ADMINISTRACIÓN FEDERAL DE INGRESOS PÚBLICOS; 5º inciso A.3), Sección I, Capítulo V, Título II de las NORMAS(N.T. 2013 y mod); 17, Sección V, Capítulo III de las NORMAS(N.T. 2013 y mod); 1º, Capítulo II, Título IV de las NORMAS(N.T 2013 y mod); 59, 61, 73 y 267 de la Ley Nº19.550.
ARTÍCULO 2º: Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de COLORÍN INDUSTRIA DE MATERIALES SINTÉTICOS S.A. al momento de los hechos analizados, Juan Carlos PEÑA( DNI Nº4.402.219), Roberto Oscar FREYTES (DNI Nº8.659.487) Juan Carlos ISMIRLIAN(DNI Nº10.777.736) en orden al presunto incumplimiento del artículo 294, incisos 1º y 9º de la Ley Nº19.550 y del punto 1.f) del Anexo II de la Resolución Técnica Nº15/98 emitida por la FEDERACIÓN ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE CIENCIAS ECONÓMICAS.

 

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Expediente CNV Nro. 2318/2013 “GAS ARGENTINO S.A. S/SEGUIMIENTO ASAMBLEA ORDINARIA DEL 09/10/2013” – El Directorio del Organismo por Resolución 17.732 y su rectificativa 17.782 resolvió con fecha 16.07.2015:
Instruir sumario a GAS ARGENTINO S.A. y a sus directores titulares a la época de los hechos analizados, Sres. David José TEZANOS GONZÁLEZ, Daniel Alfonso SUÁREZ y Fernando GÓMEZ ZANOU, por posible infracción a los dispuesto en los artículos 54 incisos 2 y 3 del Código de Comercio; 59, 61 y 213 incisos 2 y 3, de la Ley N° 19.550 y 21 incisos c y d del Capítulo II, del Título II de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).
Instruir sumario al Sr. Daniel Roque VITOLO y a las Sras. Giselle CAUDANA y María Paula LÓPEZ de GOMARA, en su condición de integrantes titulares de la Comisión Fiscalizadora de GAS ARGENTINO S.A. al momento de los hechos analizados, por posible infracción al artículo 294 incisos 1 y 9 de la Ley N° 19.550.

 

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Expte. C.N.V. Nº 2.156/2014 caratulado "FF ASISTIR PYME II - GPS FIDUCIARIA S.A. (FIDUCIARIO FINANCIERO) S/ VERIFICACIÓN
ARTÍCULO 1º: Instruir sumario a GPS FIDUCIARIA S.A. y a sus directores titulares al momento de los hechos analizados, Sres. Federico LLAMBI, José Rogelio LLAMBI, Eugenia LLAMBI y Diego Ariel BUFANO, por presunto incumplimiento de lo dispuesto por los artículos 42, primer párrafo, de la Constitución Nacional; 6º de la Ley Nº 24.441; 33 inciso 2º), 43, 45, primer párrafo y 48, primer párrafo, del Código de Comercio; 1.197 y 1.198, primer párrafo, del Código Civil; 99 inciso a), 112, 117 inciso b), segunda parte, 119 y 120, de la Ley Nº 26.831; 7º de la Sección IV, Capítulo II, del Título XII; 4º inciso b) de la Sección II, Capítulo II, del Título XII; 10, primer párrafo, de la Sección VII, Capítulo IV, del Título V; 1º de la Sección I, del Capítulo I, del Título XII; 17 de la Sección IX, Capítulo IV, del Título V; 15, segundo párrafo, de la Sección IX, Capítulo IV, del Título V; y 18 de la Sección IX, Capítulo IV, del Título V; todos ellos, de las NORMAS (N.T. 2013; y mod.); punto 3, tercer párrafo, del Código de Protección al Inversor de GPS FIDUCIARIA S.A.; 2.3 "Contraprestación"; 3.1 "Condiciones previas a la emisión de los Valores Fiduciarios", en su punto (v); y 11.5 "Obligaciones del Fiduciario", en su primer párrafo, punto (i); del Contrato de Fideicomiso Financiero Individual ASISTIR PYME II; y 59 de la Ley Nº 19.550
ARTÍCULO 2º: Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de GPS FIDUCIARIA S.A. al momento de los hechos analizados, Sres. Martín Andrés MIRRI, Carlos Mariano GARCÍA DUQUE y Martín FERLONI, por presunto incumplimiento de lo dispuesto por el artículo 294, incisos 1º) y 9º), de la Ley Nº 19.550;
ARTÍCULO 3º: Instruir sumario al auditor externo titular de GPS FIDUCIARIA S.A. a la época de los hechos analizados, Dr. Alberto José ANTA, por posible infracción al artículo 8º, de la Sección I, del Capítulo I, del Título IV, de las NORMAS (N.T. 2013; y mod.); y Resolución Técnica Nº 7 de la FEDERACIÓN ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE CIENCIAS ECONÓMICAS.

 

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Expediente N° 2146/2012 caratulado "FIDEICOMISO FINANCIERO ASISTIR PYME I S/ VERIFICACIÓN"
ARTÍCULO 1º: Instruir sumario a GPS FIDUCIARIA S.A. y a los miembros de su Directorio a la época delos hechos analizados, señores José Rogelio LLAMBI, Federico LLAMBI y Eugenia LLAMBI, en orden a la presunta infracción a los artículos 1197 y 1198 del Código Civil, 6° de la Ley N° 24.441, 59 de Ley N° 19.550, 3° del Capítulo XV, 1° del Capítulo XXI, 17 del Capítulo XXVI, todos de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.), y artículos 2.4 y 5.2 del Contrato Suplementario de Fideicomiso Financiero ASISTIR PYME I.
ARTÍCULO 2º: Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de GPS FIDUCIARIA S.A. al momento del os hechos analizados, señores Martín Andrés MIRRI, Carlos Mariano GARCIA DUQUE y Martín FERLONI, en orden al presunto incumplimiento del artículo 294 incisos 1° y 9° de la Ley N° 19.550.

 

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Expte. C.N.V. N° 1424/2011 caratulado " DENUNCIA ANONIMA C/ FIDEICOMISO FINANCIERO PILAY I "
ARTÍCULO 1º: Instruir sumario a PILAY S.A., y a sus directores al momento de los hechos analizados, Sres. Luis Oscar TRENTO (LE 8.433.891), Javier VIGO (DNI N° 8.845.039), María Gabriela AÑON (DNI N° 21.048.691), Mario Gonzalo VIGO LAMAS (DNI N° 26.072.949) y María de los ANGELES DICHINO (DNI N° 26.066.306) por posible infracción a lo dispuesto en los artículos 59 de la ley n° 19.550, 1° de la Sección I del Capítulo I, Título XII y 12 y 15 de la Sección III del Capítulo IX del Título II de las NORMAS (NT. 2013 y mod.).
ARTÍCULO 2º: Instruir sumario a los señores Jorge Luis MANZANERO CASANOVA (DNI N° 10.557.749), Maximiliano SIMEZ (DNI° 26.460.852) y María Elena TABOADA (DNI ° 30.458.079), en su condición de integrantes titulares de la Comisión Fiscalizadora de PILAY S.A., al tiempo de los hechos analizados. Por posible infracción al artículo 294 incisos 1° y 9° de la ley n° 19.550.

 

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Expte. C.N.V. N°1559/2012 rotulado “SAVANTH PHARM S.A. S/ ON PYME SERIE III”
a) SAVANTH PHARM S.A. y a sus Directores Titulares a la época de los hechos analizados, Sres. BONO, Mauro Gastón (DNI N° 22.166.608), BONO José Hernán (DNI N° 23.819.871), MANDOLES, Andrea (DNI N° 22.560.351), ROBERI, Juan Carlos (DNI N° 17.607.039) y VISCONTI, Enrique (DNI N° 20.299.426), por posible infracción a lo dispuesto en los artículos 4° y 24° del Capítulo VI, 1° del Capítulo XXI, 1° inciso a) y 11 inciso a.10) del Capítulo XXVI de las NORMAS (NT 2001 y mod.), y 59 de la Ley N° 19.550.
b) al Sr. RITTATORE, Marcelo Alejandro (DNI N° 12.812.776), en su carácter de Síndico Titular de SAVANT PHARM S.A. al momento de los hechos analizados, por posible infracción al artículo 294 incisos 1° y 9° de la Ley 19.550.

 

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Expte. C.N.V. N°2104/2010 rotulado "VHB REPUESTOS AGRÍCOLAS S.A. S/EMISIÓN ON PYME SERIE 1 (V/N U$S 1.500.000)
ARTÍCULO 1º: Instruir sumario a VHB REPUESTOS AGRÍCOLAS S.A. y a sus Directores Titulares a la época de los hechos analizados, Sres. Victor Hugo Ramón BARO (DNI 14.879.649) y Larry Sergio BARTOLONI(DNI Nº16.090.924), por posible infracción a lo dispuesto en los artículos 59 y 73 primer párrafo de la Ley Nº19.550, 5º inciso a) y 8º inciso a) apartados IV) y V) del Anexo al Decreto Nº677/2001; Artículos 10 inciso c.2) y 24 inciso c) del Capítulo VI de las NORMAS(N.T. 2001 y mod)-hoy artículos 9º inciso c) de la Sección 1 del Capítulo V del Título II de las NORMAS(N.T 2013 y mod) y 23 de la Sección III del Capítulo VI del Título II de las NORMAS(N.T 2013 y mod); artículos 2º y 3º inciso 17) del Capítulo XXI de las NORMAS(N.T. 2001 y mod)- hoy artículos 2º y 3º inciso 17) de la Sección II del Capítulo I del Título XII de las NORMAS(N.T. 2013 y mod)-; artículos 1º, 3º, 5º, 10 y 11 inciso a) del Capítulo XXVI de las NORMAS(N.T. 2001 y mod)-hoy artículos 1º, 3º, 5º 10 y 11 inciso a) del Capítulo I del Título XV de las NORMAS(N.T 2013 y mod).
ARTÍCULO 2º: Instruir sumario al señor Sergio Osvaldo LUCATTO(DNI Nº4.315.483), en su condición de integrante titular de la Comisión Fiscalizadora de VHB REPUESTOS AGRÍCOLAS S.A. al tiempo de los hechos analizados, por posible infracción al artículo 294 incisos 1º y 9º de la Ley Nº19.550.

 

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Expediente N° 2170/2014 caratulado "SOUTH AMERCIAN TRUST S.A. -FIDUCIARIO FINANCIERO- S/ VERIFICACIÓN"
ARTÍCULO 1º: Instruir sumario a SOUTH AMERICAN TRUST S.A. y a sus directores titulares al momento de los hechos analizados en el Expediente N° 2170/2014, Sres. Jorge Carlos AIRAUDO, Lucas Leopoldo RUBEN, Lucas ALMITRANI y Guillermo Rodolfo AGUSTI, por presunto incumplimiento de lo dispuesto por los artículos 6° de la Ley N° 24.441; 33 inciso 2°, 43, 45 -primer párrafo- y 54 incisos 2° y 3° del Código de Comercio; 2° de la Sección II, Capítulo IV, del Título V, 1° de la Sección I, del Capítulo I, del Título XII, 4° inciso b) de la Sección II, del Capítulo II, del Título XII y 11 -F) -11) de la Sección IV, Capítulo I, del Título XV de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.); 73 primer párrafo, 234 -última parte-, 238 -primer párrafo-, 267 y 59 de la Ley N° 19.550.
ARTÍCULO 2º: Instruir sumario a SOUTH AMERCIAN TRUST S.A. y a sus directores titulares al momento de los hechos analizados en los Expedientes N° 2172/2014 y N° 2173/2014, Sres. Lucas Leopoldo RUBEN, Lucas ALMITRANI y Guillermo Rodolfo AGUSTI, por presunto incumplimiento de lo dispuesto por los artículos 6° de la Ley N° 24.441; 33 inciso 2°, 43, 44 y 45 -primer párrafo- del Código de Comercio; 2° de la Sección II, Capítulo IV, del Título V, 1° de la Sección I, Capítulo I, del Título XII, y 4° inciso b) de la Sección II, del Capítulo II, del Título XII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.); 59 de la Ley N° 19.550; artículo 5.6 del contrato del fideicomiso financiero "ANTIGUA CC FIDEICOMISO FINANCIERO", este último únicamente respecto del Expediente N° 2172/2014.
ARTÍCULO 3º: Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de SOUTH AMERICAN TRUST S.A. al momento de los hechos analizados en los Expedientes N° 2172/2014 y N° 2173/2014, Sres. Carlos Ramón SOLANS SEBARAL, María Cristina LARREA y Marcelo Miguel URDAMPILLETA, por presunto incumplimiento de lo dispuesto por el artículo 294 incisos 1° y 9° de la Ley N° 19.550.

 

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Expte. C.N.V. Nº 2.171/2014 caratulado “ARSCAP S.A. - FIDUCIARIO FINANCIERO S/ VERIFICACIÓN”
ARTÍCULO 1º: Instruir sumario a ARSCAP S.A., y a sus Directores Titulares al momento de los hechos investigados, Sres. Mariano Esteban MACEK, Lucas Leopoldo RUBEN, Lucas ALMITRANI, Guillermo Rodolfo AGUSTI y Jorge Carlos AIRAUDO, por la presunta infracción a las previsiones de los artículos 6º de la Ley Nº 24.441; 33 inciso 2º), 43, 44 último párrafo in fine, 45, 48, y 54 inciso 2º), todos del Código de Comercio; 99 inciso a), 112, 117 inciso b), segunda parte, 119 y 120, todos de la Ley Nº 26.831; 5º de la Sección I, del Capítulo I, del Título IV, en sus incisos b.1), b.2), b.3) y b.4), 7º de la Sección II, del Capítulo III, del Título IV, punto 4º inciso 1º), 7º inciso k) de la Sección IV, del Capítulo IV, del Título V, 2º de la Sección II, del Capítulo IV, del Título V, 1º de la Sección I, del Capítulo I, del Título XII, 4º inciso b) de la Sección II, del Capítulo II, del Título XII; todos de las NORMAS (N.T. 2013; y mod.); y 73, primer y último párrafo, 238 primer párrafo, y 59, todos de la Ley Nº 19.550.
ARTÍCULO 2º: Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de ARSCAP S.A. a la época de los hechos investigados, Sres. Carlos Ramón SOLANS SEBARAL, Jorge Alberto ROPERTI, Mariano César NADER y Fernando Guillermo ALVAREZ, por la presunta infracción a las previsiones del artículo 294, incisos 1º) y 9º), de la Ley Nº 19.550.

 

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Instruir sumario a Cohen S.A. Sociedad de Bolsa y a los directores titulares a la época de los hechos analizados, señores SPAGNOLO, Alberto Eduardo; BUSSO, Guillermo César; COBAS, Marcelo Ricardo; COSENTINO Juan Ernesto y RUIZ, Carlos José, por posible incumplimiento de los artículos 33 inciso 2), 43, 45, 48 y 53 del Código de Comercio, 59 y 73 de la Ley N° 19.550; 6° de la Ley N° 24.441; art. 1° del Capítulo XXI, art. 9° incisos b.2) y b.3) del Capítulo XXIII y art. 11 incisos e.6) y e.9) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.).
Instruir sumario a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de Cohen S.A. Sociedad de Bolsa a la época de los hechos analizados, señores IBAÑEZ, Jorge Adrián; COLA, Liliana Norma; LEJCIS KIGEL, Susana Paula; LEVY, Alberto; MATIAS, Virginia Alicia y, CONFALONIERI, Lucas por posible incumplimiento a lo dispuesto en los incisos 1) y 9) del artículo 294 de la Ley N° 19.550.

 

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Expte. C.N.V. N° 2636/2011 caratulado "LEYDEN S.A. Y OTRAS S/INVESTIGACIÓN PRESUNTO INCUMPLIMIENTO PRESENTACIÓN NOMINAS Y DECLARACIONES JURADAS DE TENENCIAS ACCIONARIAS", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió: A) Instruir sumario a LEYDEN S.A. y a sus directores titulares a la época de los hechos analizados, Sres. Guillermo Saúl BIANCHI (DNI 8.353.691), Susana Estela DOVER (DNI 5.923.372), Silvia Elena DOVER (DNI 5.398.632), Claudio Fernando ACKERMAN (DNI 8.519.025), Luis GHEA (DNI 11.451.437), Juan Federico BIANCHI (DNI 29.250.137) por posible infracción a lo dispuesto en los artículos 4° incisos e) y d) del Capítulo II; 3° y 9° del Capítulo III, 4° segunda parte del Capítulo XXI; 11 incisos a.9), a.11), a.13) y a.14) del Capítulo XXVI, todos ellos de las NORMAS (N.T. 2001 y mods.), 59 de la ley n° 19.550 y 8° del Anexo al Decreto n° 677/01.
B) Instruir sumario a los señores Gerardo Anselmo RAPOSO (DNI 4.315.483), Pedro Eduardo VARELA (DNI 7.783.515), José Ramón DOMINGUEZ (DNI 12.797.550), en su condición de integrantes titulares de la Comisión Fiscalizadora de LEYDEN S.A., al tiempo de los hechos analizados. Por posible infracción al artículo 294 inciso 9° de la ley n° 19.550 y 8° del Anexo al Decreto n°677/01.

 

Res. de Apertura de Sumarios 2014

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Expte. C.N.V. Nº 1371/10 "STANDARD BANK ARGENTINA, STANDARD INVESTMENT S.A., F.C.I. ALPHA BRASIL CLASE "B" S/DENUNCIA", por el cual el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: A) Instruir sumario a INDUSTRIAL AND COMMERCIAL BANK OF CHINA (ARGENTINA) S.A. en su carácter de Sociedad Depositaria y a los directores titulares al momento de los hechos examinados, Sres. Myles John Denniss RUCK (Documento Sudafricano 5506075021080), Peter Gerard WHARTON HOOD (Documento Sudafricano 6509095019083), Simon Peter RIDLEY (Documento Sudafricano 5511025071086), Amalia Isabel MARTÍNEZ CHRISTENSEN (D.N.I. 4.754.866), Alejandro Luis Ivan ETCHART (D.N.I. 12.801.720), Gerardo PRIETO (D.N.I. 8.565.429), Ricardo Alberto FERREIRO (D.N.I. 11.179.463), Raúl Antonio MIRANDA (L.E. 8.432.438) y Gabriel Enrique CASTELLI (D.N.I. 14.316.007), por posible incumplimiento a lo dispuesto en los artículos 59 de la Ley N° 19.550, 4° de la Ley N° 24.083, 3.4 del Capítulo 3 del Texto de las Cláusulas Generales del Reglamento de Gestión Tipo previsto en el artículo 44 del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2001 y mods.), 4 del Capítulo 2 y 3.3 del Capítulo 13 del Reglamento de Gestión del Fondo Común de Inversión mencionado. B) Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de INDUSTRIAL AND COMMERCIAL BANK OF CHINA (ARGENTINA) S.A., al momento de los hechos examinados, Sres. Matías OLIVERO VILA (D.N.I. 18.005.992), Osvaldo MOSI (D.N.I. 4.750.670) y Hugo GALLUZZO (D.N.I. 11.998.331), por posible infracción a los artículos 294 inc. 9° de la Ley N° 19.550 y 10 inciso c) de la Ley N° 24.083. C) Instruir sumario a ICBC INVESTMENTS ARGENTINA S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN, y a los directores titulares al momento de los hechos examinados, Sres. Fabián CIARLOTTI (D.N.I. 16.761.439), Rubén Daniel CELI (D.N.I. 11.182.685) y José María ARISTI (D.N.I. 23.235.205), por posible infracción a los artículos 59 de la Ley N° 19.550, 4° de la Ley N° 24.083, 3.4 del Capítulo 3 del Texto de las Cláusulas Generales del Reglamento de Gestión Tipo previsto en el artículo 44 del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2001 y mods.), 4 del Capítulo 2 y 3.3 del Capítulo 13 del Reglamento de Gestión del Fondo Común de Inversión. D) Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de ICBC INVESTMENTS ARGENTINA S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN, al momento de los hechos examinados, Sres. Jorge Hugo SANTESTEBAN HUNTER (D.N.I. 8.463.696), Patricia Rosana ZIELLA (D.N.I. 17.773.925) y Ernesto Favio VEGA (D.N.I. 17.482.433), por posible infracción a los artículos 294 inciso 9° de la Ley N° 19.550 y 10 inciso c) de la Ley N° 24.083. Expte. C.N.V. N°2334/2010 rotulado "INTERCAPITAL SOCIEDAD DE BOLSA S.A. S/ DENUNCIA" por el cual el Directorio de esta casa resolvió instruir sumario a: Cristian Alejandro Gómez Echarren (D.N.I. N° 25745579) por la posible infracción a los artículos 16, 21 y 39 de la ley 17.811, artículo 36 del Decreto N° 677/01, artículo 8 inciso a) del Cap XVII y artículo 28 inciso b.

 

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Expte. C.N.V. N°2334/2010 rotulado "INTERCAPITAL SOCIEDAD DE BOLSA S.A. S/ DENUNCIA" por el cual el Directorio de esta casa resolvió instruir sumario a: Cristian Alejandro Gómez Echarren (D.N.I. N° 25745579) por la posible infracción a los artículos 16, 21 y 39 de la ley 17.811, artículo 36 del Decreto N° 677/01, artículo 8 inciso a) del Cap XVII y artículo 28 inciso b.

 

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Expte. C.N.V. 1415/2014 rotulado "NEXO EMPRENDIMIENTO S.A. S/SEGUIMIENTO HECHO RELEVANTE (DESPIDOS Y CIERRE DE SUCURSAL)" por el cual el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-:
A) Instruir sumario a NEXO EMPRENDIMIENTOS S.A., a sus Directores Titulares a la época de los hechos analizados y al Responsable de Relaciones con el Mercado, Sres. Oscar Antonio CERRUTI, Horacio Rubén CAHAIS, Martín IRIGOYEN, Alberto BASAÑES VARGAS por posible infracción a lo dispuesto en los artículos 99 inciso a) de la Ley N° 26.831, 2° de la Sección II, del Capítulo I del Título XII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.), 3° inciso 34), de la Sección II, del Capítulo I, del Título XII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.), 11 inciso 13) de la Sección IV), del Capítulo I, del Título XV de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.), 59 de la Ley N° 19.550.
B) Instruir sumario a los señores Jorge Alberto ROPERTI, Mariano César NADER, Fernando Guillermo ÁLVAREZ, en su condición de integrantes titulares de la Comisión Fiscalizadora de NEXO EMPRENDIMIENTOS S.A. al tiempo de los hechos analizados, por posible infracción al artículo 294 inciso 1° y 9° de la Ley 19.550.

 

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Expte. C.N.V. Nº 1.861/2013 caratulado "FIDUCIARIO FINANCIERO GPS FIDUCIARIA S.A. S/ HECHOS RELEVANTES DE LOS FIDEICOMISOS FINANCIEROS CREDINÁMICO IV, V Y VI". por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-:
a).- Instruir sumario a GPS FIDUCIARIA S.A. y a sus directores titulares al momento de los hechos analizados, Sres. José Rogelio LLAMBI, Federico LLAMBI, Eugenia LLAMBI y Diego Ariel BUFANO, en orden a la presunta infracción a los artículos 1.197 y 1.198 del Código Civil; 45 del Código de Comercio; 6º de la Ley Nº 24.441; 59 de la Ley Nº 19.550; 5º inciso a) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; 1º y 2º del Capítulo XXI, 11 inciso e) y 18 del Capítulo XXVI, 21, 23, 25 -Criterio Interpretativo de la C.N.V. Nº 31- y 28 del Capítulo XV, de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 2.10, 2.11, 3.2 y 4.13 inciso c), de los CSF de los F.F. CREDINÁMICO Series IV, V y VI;
b).- Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de GPS FIDUCIARIA S.A. al momento de los hechos analizados, Sres. Martín Andrés MIRRI, Carlos Mariano GARCÍA DUQUE y Martín FERLONI, en orden al posible incumplimiento del artículo 294, incisos 1º y 9º, de la Ley Nº 19.550;
c).- Instruir sumario a CREDINÁMICO S.A. y a su director titular a la época de los hechos detectados, Sr. Joaquín Enrique MARQUE, en orden a la presunta infracción a los artículos 1.197 y 1.198 del Código Civil; 59 de la Ley Nº 19.550; 24 del Capítulo XV de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 2.10, 2.11, 3.2 y 4.13 inciso c), de los CSF de los F.F. CREDINÁMICO Series IV, V y VI;
d).- Instruir sumario a la ASOCIACIÓN MUTUAL DE TRABAJADORES ARGENTINOS ESTATALES (AMTAE) y al presidente del Consejo Directivo, vigente a la época de los hechos analizados, Sr. Emiliano KALNIKER, en orden a la presunta infracción a los artículos 1.197 y 1.198 del Código Civil; 15 y 16 inciso b) de la Ley Nº 20.321; 2.11 de los CSF de los F.F. CREDINÁMICO Series IV y V; y
e).- Instruir sumario a los integrantes de la Junta Fiscalizadora de la ASOCIACIÓN MUTUAL DE TRABAJADORES ARGENTINOS ESTATALES (AMTAE) al momento de los hechos analizados, Sres. Erica PENA, Florinda ZARAGOZA y Jorge CAMBIASO, en orden al presunto incumplimiento a los artículos 15 y 17 inciso a) de la Ley Nº 20.321.

 

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Expte. C.N.V. N° 1477/2011 caratulado "PROCONSUMER S/ DENUNCIA C/ BANCO ITAÚ BUEN AYRE S.A. S/ POSIBLE INCUMPLIMIENTO DEL DEBER DE INFORMAR", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió:

(i) BANCO ITAU ARGENTINA S.A. -antes denominada BANCO ITAU BUEN AYRE S.A.- a los integrantes titulares de su directorio al momento de los hechos examinados, señores Ricardo VILLELA MARINO (Documento según AIF DNI 151111157 y según Nosis DNI 60.378.082); José RODRIGUEZ (DNI 4.373.773), Cesar Alberto BLAQUIER (DNI 18.409.458), Claudia Graciela NIETO (DNI 13.081.743), al responsable de Relaciones con el MERCADO señor Fernando FERRARI, por posible incumplimiento a lo dispuesto en los artículos 5° inciso a); 6° -primera parte-; 8° a) V) y 1°, 2° y 3° inciso 9) del Capítulo XXI, 11 inciso a.12) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.), 11 inciso 13) de la Sección IV del Título XV de las NORMAS (N.T. 2013 Y MOD. ); 1°, 2° Y 3° INCISO 9) de la Sección I, del Capítulo I del Título XII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.) y artículo 59 de la Ley N° 19.550; y
(ii)Los miembros del Órgano de Fiscalización, al momento de los hechos examinados, señores Héctor O. ROSSI (DNI 7.613.785), Ricardo A. FOGLIA (LE 8.113.142) y Tristán S. BUZZI (DNI 21.833.492), Jorge Héctor LORENZO (LE 7.593.539) y Mariel Carolina LOPEZ FONDEVILA (DNI 25.431.364), por posible infracción a los artículo 294 inciso 9° de la Ley N° 19.550 y 8° inciso a) V) de Anexo al Decreto N° 677/01.

 

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Expte. C.N.V. 563/2013 rotulado "REAL ESTATE INVESTMENTS FIDUCIARIA S.A. S/INVESTIGACIÓN PRELIMINAR S/OFRECIMIENTO LUEGO DE LA CANCELACIÓN DE LA INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DE FF" por el cual el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-:
A) Intimar a REAL ESTATE INVESTMENTS FIDUCIARIA S.A. y a sus Directores titulares a la época de los hechos analizados, Sres. Carlos Juan MOLINARI, Pablo Iván DONO y Matías Nicolás MOLINARI al cese inmediato en todo el territorio de la REPÚBLICA ARGENTINA de la publicidad realizada a través del sitio www.reifiduciaria.com.ar o por cualquier otro medio de difusión, ofreciendo sus servicios para actuar como fiduciario, hasta tanto regularice su situación como Fiduciario no Financiero, de acuerdo con lo dispuesto por el artículo 7° del Título V del Capítulo IV de la Sección IV de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).
B) Instruir sumario a REAL ESTATE INVESTMENTS FIDUCIARIA S.A. y a sus Directores titulares a la época de los hechos analizados, Sres. Carlos Juan MOLINARI, Pablo Iván DONO y Matías Nicolás MOLINARI, por el presunto incumplimiento de lo dispuesto por los artículos 5° de la Ley N° 24.441, 5° inciso c) y 6° del Capítulo XV de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) hoy art. 7° del Título V del Capítulo IV de la Sección IV de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.); 1° del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) -hoy artículo 1° del Título XII del Capítulo I de la Sección I de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.), y 59 de la Ley N° 19.550.

 

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Expte. C.N.V. N° 1480/2011 caratulado "PROCONSUMER S/ DENUNCIA C/ BANCO MACRO S.A. S/ POSIBLE INCUMPLIMIENTO DEL DEBER DE INFORMAR", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió:
a) Instruir sumario a BANCO MACRO S.A., a los integrantes titulares de su directorio al momento de los hechos examinados, Sres. Jorge Horacio BRITO (DNI 10.550.549), Delfín Jorge Ezequiel CARBALLO (DNI 10.788.109), Jorge Pablo BRITO (DNI 27.287.180), Juan Pablo BRITO DEVOTO (DNI 13.765.210), Roberto Julio EILBAUM (DNI 4.607.360), Luis Carlos CEROLINI (DNI 11.187.410), Carlos Enrique VIDELA (DNI 4.525.185), Alejandro MACFARLANE (DNI 17.364.764), Guillermo Eduardo STANLEY (DNI 4.753.059), Constanza BRITO (DNI 29.866.300) y al responsable de relaciones con el mercado, Sr. Daniel Hugo VIOLATTI, por posible incumplimiento a lo dispuesto en los artículos 5° inciso a); 6° -primera parte-; 8° inciso a) V) y; 1°, 2° y 3° inciso 9) del Capítulo XXI, 11 inciso a.12) de Capítulo XXVI de las NORMAS (T.O. 2001 y mod.), 11 inciso 13) de la Sección IV del Título XV de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.) y 59 de la Ley N° 19.550 y a los miembros titulares del Comité de Auditoria por posible incumplimiento del artículo 15 del inciso g) del Anexo al Decreto 677/2001 y 110 inciso B) de la Ley N° 26.831.
b) Instruir sumario a los miembros titulares del órgano de Fiscalización, al momento de los hechos examinados, Ladislao SZEKELY (DNI 18.660.466), Santiago Marcelo MAIDANA (LE 4.058.742) y Herman Fernando ANER (DNI 11.218.484), por posible infracción a los artículos 294 inciso 9° de la Ley N° 19.550 y 8° inciso a) V) del Anexo al Decreto N° 677/01.

 

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EXPTE. 1419/2012 "ARTE GRÁFICO S.A. S/POSIBLE INCUMPLIMIENTO DEL DEBER DE INFORMAR (FOTOCOPIAS EXPTE. N° 1476/11). Artículo 1°.- Instruir sumario a ARTE GRÁFICO EDITORIAL ARGENTINO S.A., a sus Directores Titulares con mandato desde el 19 de septiembre de 2008 a la fecha; a sus síndicos titulares con mandato desde el 19 de septiembre de 2008 a la fecha; y al Responsable de Relaciones con el Mercado con mandato desde el 19 de septiembre de 2008 a la fecha, por presunto incumplimiento de lo dispuesto por los artículos 5° inciso a), 6° primera parte y 8° inciso a) apartado V) del Anexo al Decreto N° 677/2001; 1°, 2° y 3° inciso 9) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) -hoy artículos 1° de la Sección I del Capítulo I del Título XII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.), 2° y 3° inciso 9) de la Sección II del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.)-; 11 inciso a.12) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) -hoy artículo 11 inciso 13) de la Sección IV del Capítulo I del Título XV de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.)-; 99 y 100 de la Ley N° 26.831; 59 y 294 inciso 9) de la Ley N° 19.550

 

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"946 DORREGO FIDEICOMISO DE INVERSIÓN INMOBILIARIO S/INVESTIGACIÓN (LEY N° 24.441 - ART. 5°)", por el cual el Directorio de esta casa resolvió instruir sumario a: DESARROLLADORA DORREGO S.A., al presidente del directorio, señor Francisco Javier ROMERO PORRES y a su socio, el señor Norberto Mario TROBO, por posible incumplimiento a lo dispuesto en los artículos 5° de la Ley N° 24.441, 6° inciso a) del Capítulo XV del as NORMAS (N.T. 2001 y mod.), 36 del Decreto N° 677/01, y 59 de la Ley N° 19.550.

 

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Artículo 1°.- Instruir sumario a BODEGAS ESMERALDA S.A. y a sus Directores titulares a la época de los hechos analizados, por posible incumplimiento a lo dispuesto en los arts. 33 inciso 2), 44, 45, 48 y 54 del Código de Comercio de la Nación, 59 y 73 de la Ley N° 19.550, 8 inciso a) apartado IV y V del Anexo al Decreto N° 677/01, 6° inciso a.3) del Capítulo VI, 1° del Capítulo XXI, 9° incisos b.2) y b.3) y 10 del Capítulo XXIII de las Normas (N.T. 2001 y mod.). Artículo 2°.- Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de BODEGAS ESMERALDA S.A. a la época de los hechos analizados, por posible incumplimiento a lo dispuesto por los arts. 294 incisos 1) y 9) de la Ley N° 19.550, 8° inciso a) apartado IV del Anexo al Decreto N° 677/01 y la Resolución Técnica N° 15 de la FEDERACIÓN ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE CIENCIAS ECONÓMICAS Artículo 3°.- Instruir sumario a los miembros titulares del Comité de Auditoría de BODEGAS ESMERALDA S.A., a la época de los hechos analizados, por posible incumplimiento a lo dispuesto por los arts. 15 del Anexo al Decreto N° 677/01 y 16 inciso g) del Capítulo III de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.). Artículo 4°.- Instruir sumario al auditor externo de BODEGAS ESMERALDA S.A., a la época de los hechos analizados, por el posible incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 14 del Anexo del Decreto N° 677/01 y la Resolución Técnica N° 7 de la FEDERACIÓN ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE CIENCIAS ECONÓMICAS.

 

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Expte. C.N.V. N°1036/2010 rotulado "INVESTIS ASSET MANAGEMENT S.A.S.G.F.C.I S/ VERIFICACIÓN INTEGRAL", por el cual el Directorio de esta casa resolvió instruir sumario a: (i) INVESTIS ASSET MANAGEMENT S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN y a los directores titulares a la época de los hechos analizados, Carina María de Luján GÜERISOLI, Juan Alberto Salvador BOSCH, Carmen Rosa GALZERANO, y Jaime Eduardo DE LA BARRA JARA, por posible incumplimiento a lo dispuesto en los artículos 59 y 73 de la Ley N° 19.550, y 54 inc. 2) del Código de Comercio de la Nación. (ii) Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de INVESTIS ASSET MANAGEMENT S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN, a la época de los hechos analizados, Marcelo Miguel URDAMPILLETA, Carlos Ramón SOLANS SEBARAL, y María Cristina LARREA, por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 294 incisos 1) y 9) de la Ley N° 19.550 y 10 inciso c) de la Ley N° 24.083.

 

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Expte. C.N.V. N° 52/2012 caratulado "PELLEGRINI S.A.S.G.F.C.I S/VERIFICACIÓN INTEGRAL 2012", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió: a) Instruir sumario a PELLGRINI S.A. GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN y a sus directores titulares a la época de los hechos analizados, Sres. Daniel E. OTERO (DNI 13.797.919), Rubén Gerardo ARESO (DNI 14.508.345) y Marcelo Damián LAPUENTE (DNI 16.335.873), por posible infracción a los artículos 59 y 73 de la Ley N° 19.550 y 33 del Código de Comercio. b) Instruir sumario a los Sres. Javier Rodrigo SIÑERIZ (DNI 21.690.750), Jorge Roberto PARDO (DNI 11.018.727) y Sandra AUDITORE (DNI 17.804.147), en su condición de integrantes titulares de la Comisión Fiscalizadora de PELLEGRINI S.A. GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN, por posible infracción a los artículos 294 incisos 1° y 9° de la Ley N° 19.550; y 10 inciso c) de la Ley N° 24.083.

 

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Instruir sumario a FESCINA Y CÍA. SOCIEDAD DE BOLSA S.A., a sus Directores Titulares a la época de los hechos analizados, Sres. Andrea Patricia Leonor Aída FESCINA (DNI 13.213.205), y Lucas Hernán CEBROWSKI (DNI 32.638.190), y a su síndico titular a la época de los hechos analizados, Sr. Alejandro Leonardo CERNADAS (DNI. 25.960.419), por posible infracción a los artículos 19 incisos a), t) y u), 20 incisos a) y f) y 103 primera parte de la Ley N° 26.831; 1° del Título XII, Capítulo I, Sección I de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.); 1° primera parte del Título XII, Capítulo IV de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.); 4° incisos e), f) y o) del Reglamento Operativo del MVBA; 7° inciso d) del Reglamento Interno del MVBA; 59 Y 294 inciso 9° de la Ley N° 19.550.

 

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Expte. C.N.V. Nº 2.530/2012 caratulado "HOLCIM (ARGENTINA) S.A. s/ VERIFICACIÓN (LIBROS Y GOBIERNO SOCIETARIO)".
por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-:
a).- Instruir sumario a HOLCIM (ARGENTINA) S.A., y a sus directores titulares a la época de los hechos analizados, Sres. Juan Javier NEGRI, José CANTILLANA IBARROLA, Ubaldo José AGUIRRE, Henry Darío RATHGEB, Diego Carlos Tomás YOFRE, Demetrio Raúl BRUSCO y Fernando Javier FRAGUÍO, por la posible infracción a las previsiones de los artículos 33, 48, 53 y 54 del Código de Comercio; 59 de la Ley Nº 19.550; 8º inciso a) apartados IV) y V) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; y 313 y 323 del Anexo "A" de la Resolución General Nº 07/2005 de la INSPECCIÓN GENERAL DE JUSTICIA;
b).- Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de HOLCIM (ARGENTINA) S.A. a la época de los hechos analizados, Sres. José Francisco PICCINNA, Osvaldo Héctor BORT y Raúl Alberto CHAPARRO, por la posible infracción a las previsiones de los artículos 294, incisos 1º) y 9º), de la Ley Nº 19.550; y 8º inciso a) apartados IV) y V) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001;
c).- Instruir sumario a los miembros titulares del Comité de Auditoría de HOLCIM (ARGENTINA) S.A. a la época de los hechos analizados, Sres. Diego Carlos Tomás YOFRE, Ubaldo José AGUIRRE y Juan Javier NEGRI, por la posible infracción a las previsiones de los artículos 15 inciso b) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; y 16 inciso g) del Capítulo III de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y
d).- Cursar comunicación al CONSEJO PROFESIONAL DE CIENCIAS ECONÓMICAS DE LA CIUDAD AUTÓNOMA DE BUENOS AIRES, con relación al auditor externo titular de HOLCIM (ARGENTINA) S.A. a la época de los hechos analizados, Sr. Carlos PACE, en virtud de sus funciones específicas de vigilancia sobre el desempeño profesional en el ámbito de su competencia.

 

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BANCO DE VALORES S.A. S/ VERIFICACIÓN FF. "Programa Secuval"; por la cual se ordenó instruir sumario a: (i) BANCO DE VALORES S.A. y a sus directores al momento de los hechos investigados, Sres. Héctor Jorge BACQUÉ, Eduardo Antonio SANTAMARINA, Héctor Norberto FERNANDEZ SAAVEDRA, Luis María CORSIGLIA y Mario Séptimo ROSSI, por presunto incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 6° de la ley N° 24.441; 64 y 65 del capítulo VI y 17 del Capítulo XXVI de las NORMAS (NT. 2001 y mod.); y 59 de la Ley N° 19.550. (ii) Y a los síndicos titulares al momento de los hechos investigados, Sres. Guillermo Eduardo ALCHOURON, Carlos Alberto BRADY ALET y Miguel Ángel MAZZEI, por posible infracción a lo normado por el artículo 294 inciso 9° de la Ley N° 19.550.

 

Res. de Apertura de Sumarios 2013

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Expte. C.N.V. N°1651/2013 rotulado "B.V. EMPRENDIMIENTOS S.A. S/ SUMARIO", por el cual el Directorio de esta casa resolvió instruir sumario a: B.V. EMPRENDIMIENTOS S.A. y a su presidente Sr. Mario José Enrique ROSSINI (D.N.I. 10.714.174), por posible incumplimiento a los artículos 16 de la Ley N° 17.811 (vigente al momento de los hechos bajo análisis), 8° del Capítulo XVII de las Normas (N.T. 2001 y mod.) 1°, 28 Inciso b.2) 29 incisos a.4), b.1) y b.2) del Capítulo XXI de las NORMAS (NT 2001 y mod.) y 59 de la ley N° 19550.

 

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Art. 1°) Instruir sumario a GRUPO FINANCIERO GALICIA S. A. y a sus directores titulares al momento de los hechos analizados, Sres. Antonio R. GARCES, Federico BRAUN, Abel AYERZA, Eduardo ESCASANY, C. Enrique MARTIN, Luis O. ODDONE, Pedro A. RICHARDS, Silvestre VILA MORET y Eduardo J. ZIMMERMANN, por presunto incumplimiento de lo dispuesto por los arts. 73 de la Ley N° 17.811 (reformado por Decreto N° 1020/2003); 59 de la Ley de Sociedades Comerciales, 5° inciso a) del Anexo aprobado por el Decreto N° 677/01; 12 del Capítulo III; 2° y 3° del Capítulo XXI; 1° inciso b.2), Anexo I Puntos XXIII.11.2 y XXIII.11.3 del Capítulo XXIII de las NORMAS (NT 2001 y mod); R. T. N° 8 (Capítulo II Punto C, apartados A.1, A.2, B.15), R.T. N° 9, R.T. N° 16 (segunda parte punto 3 y punto 4.9), todas ellas de la FACPCE .
Art. 2°) Instruir sumario a BANCO DE GALICIA Y BUENOS AIRES S. A. y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados, Señores Antonio R. GARCES, Sergio GRIMENCO, Enrique M. GARDA OLACIREGUI, Daniel Antonio LLAMBÍAS, Luis María RIBAYA, Guillermo Juan PANDO, Eduardo Oscar DEL PIANO, Pablo María GARAT y Pablo GUTIÉRREZ por presunto incumplimiento de los dispuesto por los Arts. 1° inc. b.2) del Capítulo XXIII de las NORMAS (NT 2001 y mod), 59 de la Ley de Sociedades Comerciales, R.T. N° 8 (Capítulo II punto C y Capítulo VII apartados A.1, A.2, B.15), N° 9 y N° 16 (Segunda parte punto 3 y punto 4.9), todas ellas de la FACPCE.
Art. 3°) Instruir sumario a los Síndicos titulares al momento de los hechos analizados de BANCO DE GALICIA Y BUENOS AIRES S. A., Señores Adolfo H. MELIÁN, Norberto D. CORRIZZO y Raúl ESTÉVEZ, por posible infracción a lo normado por el Art. 294 inciso 9° de la Ley N° 19.550 y R.T. N° 7 de la FACPCE.
Art. 4°) Instruir sumario a los Síndicos titulares al momento de los hechos analizados de GRUPO FINANCIERO GALICIA S. A., Señores Adolfo H. MELIÁN, Norberto D. CORIZZO y Raúl ESTÉVEZ, por posible infracción a lo normado por el Art. 294 inc. 9° de la Ley N° 19.550 y R.T. N° 7 de la FACPCE.

 

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Expte. N° 227/2011 rotulado "ENTIDAD GLOBAL P.F.S.A. s/ Presunta oferta pública irregular" por la que se ordenó instruir sumario a GLOBAL PROYECTOS FINANCIEROS SA. y a su director Sr. Enrique José YORIO por presunto incumplimiento a lo dispuesto en los artículos 16 de la Ley N° 17.811, 5° de la Ley N° 24.441, 36 del Decreto N° 677/01, 5° y 6° del Capítulo XV, 8° y 9° del Capítulo XVII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.), 2°, 19 y 82 de la Ley N° 26.831 y 6° y 7° del Título V, Capítulo IV, Sección III de las NORMAS (N.T. 2013).

 

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Expte. C.N.V. Nº 715/2011 caratulado "Nueva Bolsa de Comercio de Salta S.A. s/Verificación Operativa del 27 al 29 de Abril de 2011", Nº 1698/2011 "Nueva Bolsa de Comercio de Salta S.A. s/Seguimeinto cierre cuenta bancaria operativa, renuncia y designación de autoridades"; Nº 2708/2011 "Nueva Bolsa de Comercio de Salta S.A. s/Posible Incumplimiento art. 13 Cap. XVIII de las Normas 21.9.11 al 13.10.11" y Expte. Nº 801/2012 "Nueva Bolsa de Comercio de Salta S.A. s/Inspección específica". por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: "ARTÍCULO 1º.- Instruir sumario a NUEVA BOLSA DE COMERCIO DE SALTA S.A. y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados en el Expediente Nº 715/2011, señores Alberto Héctor LAHAM y Roberto Armando MANNORI, por el presunto incumplimiento de lo dispuesto por los artículos 43, 44 y 45 del Código de Comercio de la Nación; 59 y 61 de la Ley Nº 19.550; 19, incisos b.1) y b.3) del Capítulo XVIII; 1º y 18, párrafo primero e inciso a.1.6) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 2º, primer párrafo, del Código de Protección al Inversor. ARTÍCULO 2º.- Instruir sumario a NUEVA BOLSA DE COMERCIO DE SALTA S.A. y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados en el Expediente Nº 1698/2011, señores Alberto Héctor LAHAM -hasta la fecha de la aceptación de su renuncia en Asamblea General Ordinaria de fecha 25.08.2011-, Roberto Armando MANNORI y Daniel Marcelo VICENTE, por el presunto incumplimiento de lo dispuesto por los artículos 59 de la Ley Nº 19.550; 5º, inciso b) del Anexo al Dto. Nº 677/2001; 26 del Capítulo XVIII; 1º y 3º, inciso tercero del Cap. XXI; 10 inciso j) y 11 inciso j.11) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 2º, primer párrafo, del Código de Protección al Inversor. ARTÍCULO 3º.- Instruir sumario a NUEVA BOLSA DE COMERCIO DE SALTA S.A. y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados en el Exptediente Nº 2708/2011; señores Roberto Armando MANNORI y Daniel Marcelo VICENTE, por el presunto incumplimiento de lo dispuesto por los artículos 59 de la Ley Nº 19550; 5º, inciso b) del Anexo al Dto. Nº 677/2001; 26, inciso j) del Capítulo IIII; 12, 13, 17, inciso a), 22 y 26 del Capítulo XVIII; 1º del Capítulo XXI; 1º, inciso b) del Capítulo XXIII; 10, inciso j) y 11, inciso j.1) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 2º, primer párrafo del Código de Protección al Inversor. ARTÍCULO 4º.- Instruir sumario a NUEVA BOLSA DE COMERCIO DE SALTA S.A. y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados en el Expediente Nº 801/2012, señores Roberto Armando MANNORI y Marcelo Daniel VICENTE, por el presunto incumplimiento de lo dispuesto por los artículos 43, 44 y 45 del Código de Comercio de la Nación; 59 y 73 de la Ley Nº 19.550; 17, inciso a) y 19, inciso b.1) y b.2) del Capítulo XVIII; 1º y 18, párrafo 1º, inc. a.1.6) del Capítulo XXI; 1º, inciso b) del Capítulo XXIII y 10, inciso j) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 2º, primer párrafo del Código de Protección al Inversor. ARTÍCULO 5º.- Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de NUEVA BOLSA DE COMERCIO DE SALTA S.A., al momento de los hechos examinados en el Expediente Nº 715/2011, señores Roberto Avedis KEUROGHLANIAN, Ricardo Carmelo LOPEZ ARIAS, Fernando Martín ESTEVE, por el presunto incumplimiento de lo dispuesto por el artículo 294, incisos 1º y 9º de la Ley 19.550. ARTÍCULO 6º.- Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de NUEVA BOLSA DE COMERCIO DE SALTA S.A., al momento de los hechos examinados en el Expediente Nº 1698/2011, señores Roberto Avedis KEUROGHLANIAN, Ricardo Carmelo LOPEZ ARIAS, Fernando Martín ESTEVE, por el presunto incumplimiento de lo dispuesto por el artículo 294. inciso 9º de la Ley 19.550. ARTÍCULO 7º.- Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de NUEVA BOLSA DE COMERCIO DE SALTA S.A., al momento de los hechos examinados en el Expediente Nº 2708/2011, señores Roberto Avedis KEUROGHLANIAN, Ricardo Carmelo LOPEZ ARIAS, Fernando Martín ESTEVE, por el presunto incumplimiento de lo dispuesto por el artículo 294, inciso 9º de la Ley 19.550. ARTÍCULO 8º.- Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de NUEVA BOLSA DE COMERCIO DE SALTA S.A., al momento de los hechos examinados en el Expediente Nº 801/2012, señores Roberto Avedis KEUROGHLANIAN, Ricardo Carmelo LOPEZ ARIAS, Fernando Martín ESTEVE, por el presunto incumplimiento de lo dispuesto por el artículo 294, incisos 1º y 9º de la Ley 19.550.

 

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Resolución Nº 17.229 "por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: I.- Instruir sumario al Sr. Luis GARCÍA DEL RÍO, en su carácter de Director Titular de YPF S.A., por posible infracción a los artículos 59 y 272 de la Ley N° 19.550, 78 incisos c) y d) de la Ley N° 26.831; y 4° inciso a) apartado 1) del Capítulo II del Título XII de las NORMAS (N.T. 2013); y II.- Instruir sumario al Sr. Carlos María TOMBEUR , en su carácter de Director Titular de YPF S.A., por posible infracción a los artículos 59 y 272 de la Ley N° 19.550, 78 incisos c) y d) de la Ley N° 26.831; y 4° inciso a) apartado 1) del Capítulo II del Título XII las NORMAS (N.T. 2013)".

 

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Expte. C.N.V. Nº 910/2013 caratulado "FIDUCIARIO FINANCIERO DEUTSCHE BANK S.A. s/ VERIFICACIÓN".
por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-:
a).- Instruir sumario a DEUTSCHE BANK S.A., en su carácter de fiduciario financiero, por la posible infracción a las previsiones de los artículos 54 del Código de Comercio; 6º de la Ley Nº 24.441; y 73, primer párrafo, de la Ley Nº 19.550;
b).- Instruir sumario a los directores titulares de DEUTSCHE BANK S.A. a la época de los hechos examinados, Sres. Sebastián REYNAL, Fernando Pablo PENACINI y Carlos María PIÑEYRO, por la posible infracción a las previsiones de los artículos 54 del Código de Comercio; 6º de la Ley Nº 24.441; y 59 y 73, primer párrafo, de la Ley Nº 19.550;
c).- Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de DEUTSCHE BANK S.A. a la época de los hechos examinados, Sres. Enrique BRUCHOU, Carlos Eduardo LOMBARDI y Hugo Nicolás Luis BRUZONE, por la posible infracción a las previsiones del artículo 294, incisos 1º) y 9º), de la Ley Nº 19.550; y
d).- Instruir sumario al auditor externo titular de DEUTSCHE BANK S.A. a la época de los hechos examinados, Sr. Mariano Raúl BALESTRA, por la posible infracción a las previsiones del artículo 23 del Capítulo V de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.).

 

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Exptes. C.N.V. Nº 1235/2010 "DUHALDE, MARIANO H. S/DENUNCIA" y N° 183/2011 "VECCHI, MARÍA CAROLINA C/ CAJA DE VALORES S.A. S/ DENUNCIA", por los cuales el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-:
A) Instruir sumario a CAJA DE VALORES S.A. y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados en el Expediente N° 1235/2010, señores Juan Carlos FALABELLA; Claudio Alejandro PORZIO; Jorge Alberto COLLAZO; Horacio Fabián TORRES; Guillermo Arturo LOLLA y Mariano José María MARRACO, por el presunto incumplimiento de lo dispuesto por los artículos 59 de la Ley N° 19.550; 1°, incisos c) y g) del Capítulo XX y 11, inciso k), acápite k. 12) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 38 de la Ley N° 20.643; 3°, tercer y último párrafo del Código de Protección al Inversor de CVSA y 3°, primer párrafo del POE de Pedido de Depósito por Orden Judicial de CVSA (POE-36007-01).
B) Instruir sumario a CAJA DE VALORES S.A y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados en el Expediente N° 183/2011, señores Juan Carlos FALABELLA; Claudio Alejandro PORZIO; Jorge Alberto COLLAZO; Guillermo Arturo LOLLA; Sergio Horacio GUERRERO TREBIN y Mariano José María MARRACO por el presunto incumplimiento de lo dispuesto por los artículos 59 de la Ley N° 19.550; 1°, incisos c) y g) del Capítulo XX y 11, inciso k), acápite k. 12) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 38 de la Ley N° 20.643 y 3° tercer y último párrafo del Código de Protección al Inversor de CVSA.
C) Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de CAJA DE VALORES S.A., al momento de los hechos examinados en el Expediente N°1235/2010, señores Enrique Horacio PICADO; Alberto Claudio KISCHINOVSKY y Ricardo Miguel Pablo TRUCCO, por el presunto incumplimiento de lo dispuesto por el artículo 294, inciso 9° de la Ley 19.550.
D) Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de CAJA DE VALORES S.A., al momento de los hechos examinados en el Expediente N° 813/2011, señores Enrique Horacio PICADO; Guillermo Ricardo GAMBLE y Roberto Gustavo DEL GIUDICE, por el presunto incumplimiento de lo dispuesto por el art. 294, inciso 9° de la Ley 19.550.

 

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"DENUNCIA C/ PAPEL PRENSA POR GRAVE IRREGULARIDAD EN RELACIÓN A PRESUNTA AUDITORA EXTERNA SUPLENTE", por la cuál DIRECTORIO de esta CNV ordenó entre otras cuestiones, instruir sumario: (i) a PAPEL PRENSA S. A. I. C. F y de M. y a sus Directores titulares el momento de los hechos examinados, Sres. Guillermo GONZÁLEZ ROSAS, Alberto G. MAQUIEIRA, Raúl Daniel AGUIRRE SARAVIA, Jorge Alberto BAZÁN, Daniel Manuel FERNÁNDEZ MUÑOZ, Eduardo A. LOHIDOY, Jorge Carlos RENDO y Héctor Mario ARANDA, , en orden a la presunta infracción a los arts. 8° inciso V) y 12 del Decreto N° 677/2001; 1° del Capítulo XXI de las NORMAS (N. T. 2001 y mod.); Anexo I del Art. 1° inciso b) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N. T. 2001 y mod): 20 del Estatuto Social de PAPEL PRENSA S. A. I. C. F y M. y 59 de la Ley N° 19.550; (ii) al Sr. Ricardo Urbano SIRI, por posible infracción a lo normado en el Art. 294 inc. 9° de la Ley N° 19.550; (iii) y a los miembros de su Consejo de Vigilancia, Sres. Alberto Fernando IBAÑEZ, Iván Matías SIRITO DE ZAVALÍA y Adolfo Héctor ABLÁTICO, en orden a la presunta infracción al Art. 281 incs. a) y g) de la Ley N° 19.550; (iv) a los miembros de su Comité de Auditoria, Sres. Alejandro Alberto URRICELQUI, Guillermo GONZÁLEZ ROSAS, Alberto G. MAQUIEIRA y Jorge Alberto BAZÁN, por posible infracción a lo normado en el Art. 15 inc. g) del Decreto N° 677/2001.

 

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Expte. C.N.V. Nº 3.206/2012 caratulado "MERCADO DE VALORES DEL LITORAL S.A. s/ VERIFICACIÓN AÑO 2012 - SUSPENSIÓN PREVENTIVA A BOLSAFE VALORES SB S.A.". por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: a).- Instruir sumario al MERCADO DE VALORES DEL LITORAL S.A., y a sus directores titulares al momento de los hechos examinados, Sres. Marcelo FINK, José María CANDIOTI, José Néstor TABARES, José Luis RENZULLI, por la presunta infracción a las previsiones de los artículos 11, 48 y 59 de la Ley Nº 17.811 (vigente a la época de los hechos); 20 incisos a.1) y a.2) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 18 incisos a) y u) del Estatuto Social del MERCADO DE VALORES DEL LITORAL S.A.; y 5º y 85 del Reglamento Operativo del MERCADO DE VALORES DEL LITORAL S.A.; y b).- Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora del MERCADO DE VALORES DEL LITORAL S.A. al momento de los hechos examinados, Sres. Alejandro PAILLET, Walter BERNACCHI y Mario DI LUCCA, por la presunta infracción a las previsiones del artículo 294 inciso 9º) de la Ley Nº 19.550.

 

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Expte. C.N.V. N° 550/2009 rotulado: "INSTITUTO ROSENBUSCH S. A. S/ SEGUIMIENTO ASAMBLEA ORDINARIA DEL 20-04-09", por la cuál el DIRECTORIO de esta C.N.V.resolvió instruir sumario a: (i) INSTITUTO ROSENBUSCH S. A. DE BIOLOGIA EXPERIMENTAL AGROPECUARIA y a sus Directores titulares al momento de los hechos examinados, Sres. Rodolfo Martín BALESTRINI, Andrés BALESTRINI y Mónica Eva LUKESCH, por posible incumplimiento a los arts. 73 inc. b) de la Ley N° 17.811, 9° del Capítulo III de las NORMAS ( N. T. 2001 y mod.), 5° y 8° inc.a) puntos IV y V) del Decreto N° 677/2001, 1° y 2° del Capítulo XXI de las NORMAS (N. T. 2001 y mod.), 33 y 43 del Código de Comercio y 59 de la Ley N° 19.550; (ii) a los miembros titulares de su Comisión Fiscalizadora al momento de los hechos examinados, Sres. Armando Manuel SILVARIÑO, José Carlos ROGNONI y Gonzalo Martín GANA, por presunto incumplimiento a lo dispuesto por el art. 294 inc. 9° de la Ley N° 19.550.

 

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Expte. C.N.V. N° 1.248/2012 caratulado: "FIDEICOMISO FINANCIERO PVCRED SERIE XI S/ VERIFICACIÓN", por la cuál el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.), resolvió- entre otras cuestiones: A- Instruir sumario a EQUITY TRUST COMPANY (ARGENTINA) S. A. y a sus Directores titulares el momento de los hecho bajo análisis, Sres. Juan Pablo FERNANDEZ RANVIER, Florencia Natalia REGUEIRO, Evert RAKERS y Jorge Ignacio SODANO, por presunto incumplimiento a lo dispuesto por los arts. 59 y 61 de la Ley N° 19.550, 45 del Código de Comercio, 35 del Capítulo XV de las Normas (N. T. 2001 y mod.); y B- Instruir sumario a los integrantes de la Comisión Fiscalizadora de EQUITY TRUST COMPANY (ARGENTINA) S. A. al momento de los hechos examinados, Sres. Roberto E. SILVA, José Manuel IZQUIERDO y Teodoro Fabio BERTANI, por presunto incumplimiento a lo dispuesto por el art. 294 incs. 1° y 9° de la Ley N° 19.550.

 

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Expte. C.N.V. Nº 1.702/2009 caratulado "MERCADO DE VALORES DEL LITORAL S.A. s/ VERIFICACIÓN DEL 5 AL 9 DE OCTUBRE DE 2009". por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: a).- Instruir sumario al MERCADO DE VALORES DEL LITORAL S.A., y a sus directores titulares al momento de los hechos examinados, Sres. José María CANDIOTI, Luis Ángel PUIG, Pablo Guillermo TABARES, Alfredo César CALABRESE, Alfio Martín RE y Marcelo FINK, por la presunta infracción a las previsiones de los artículos 32, 36, 37, 41 inciso c), 48 y 55, todos de la Ley Nº 17.811; 59 y 73 de la Ley Nº 19.550; 10 del Anexo del Decreto delegado Nº 677/2001; 1º del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 16, 25 incisos a) y b), 29, 63 y 85, todos del Reglamento Operativo del MERCADO DE VALORES DEL LITORAL S.A.; 3º incisos b), c) y l), 11, 18 incisos a) y u), y 20 inciso b), todos del Estatuto Social del MERCADO DE VALORES DEL LITORAL S.A.; b).- Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora del MERCADO DE VALORES DEL LITORAL S.A. al momento de los hechos examinados, Sres. José Luis RENZULLI, Walter BERNACCHI y Mario DI LUCCA, por la presunta infracción a las previsiones del artículo 294 inciso 9º) de la Ley Nº 19.550; y c).- Instruir sumario al Gerente General del MERCADO DE VALORES DEL LITORAL S.A. a la época de los hechos examinados, Sr. Alex Raúl CASTELLVI, por la presunta infracción a las previsiones del artículo 41 incisos a) y e) del Reglamento Operativo del MERCADO DE VALORES DEL LITORAL S.A.

 

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Ref: Expte. C.N.V. N° 911/10 rotulado: "POSIBLE INCUMPLIMIENTO DEL ART. 28 DEL CAP. XXI DE LAS NORMAS (N.T. 2001) POR PARTE DE COMITENTES" Se solicita tener a bien publicar en RESOLUCIONES DISCIPLINARIAS INICIALES de la WEB la N° 17.087 de fecha 23/05/13 recaída en el expediente de la referencia, que ordenó instruir sumario: (i) a TEXTIL MERCEDES ALONZO S. R. L. y a sus socios al momento de los hechos bajo análisis, Sres. Carlos Alberto GRENOT, Héctor Hugo GRENOT y Ángel Gustavo DEMOLLI, por presunta infracción a los dispuesto por los Arts. 28 incs. a.3), b.1) y c.1) del Cap. XXI de las NORMAS (NT 2001 y mod), 34 del Anexo al Decreto 677/2001 y 59 de la Ley N° 19.550, conforme lo dispuesto por el Art. 157 de dicho ordenamiento; (ii) a STERPHIS S. A. y al Sr. Agustín GOMEZ PORTILLO en su carácter de Presidente al momento de los hechos bajo análisis, por presunta infracción a lo dispuesto por los Arts. 28 incs. a.3), b.1) y c.1) del Cap. XXI de las NORMAS (NT 2001 y mod.), 34 del Anexo al Decreto 677/2001 y 59 de la Ley N° 19.550; (iii) a FACUNDO PUBLICIDAD S. A. y al Sr. Antonio LISIO en su carácter de Presidente al momento de los hechos bajo análisis, por presunta infracción a lo dispuesto por los Arts. 28 incs. a.3), b.1) y c.1) del Cap. XXI de las NORMAS (NT 2001 y mod), 34 del Anexo al Decreto 677/2001 y 59 de la Ley N° 19.550; (iv) a COOPERATIVA DE CREDITO DEL MILENIO LIMITADA y a sus Consejeros al momento de los hechos bajo análisis, Sres. Horacio Oscar LEWI, Eduardo Alberto AMNINI, Enrique Jorge SZECHTER y Graciela Edith GRUSZKO, por presunta infracción a lo dispuesto por los arts. 28 incs. a.3), b.1) y c.1) del Cap. XXI de las NORMAS (NT 2001 y mod.), 34 del Anexo al Decreto 677/2001, 59 y 274 de la Ley N° 19.550, por remisión del Art. 118 de la Ley N° 20.337; (v) a la Sra. Nora Esther NAROCKI en su carácter de Síndico de COOPERATIVA DE CREDITO DEL MILENIO al momento de los hechos bajo análisis, por presunta infracción a lo dispuesto por el Art. 79 inc.10) de la Ley N° 20.337; (vi) a COOPERATIVA DE CREDITO CONSUMO Y VIVIENDA VIDEGAR LIMITADA y a sus Consejeros al momento de los hechos bajo análisis, Sres. Mario Isaac BEKIERMAN, Julio David SAIEWICH, Jacinta KRUMECADYK y Mariana Denise BEKIERMAN, por presunta infracción a lo dispuesto por los Arts. 28 incs. a.3), b.1) y c.1) del Cap. XXI de las NORMAS (NT 2001 y mod), 34 del Anexo al Decreto 677/2001, 59 y 274 de la Ley N° 19.550, por remisión del Art. 118 de la Ley N° 20.337; (vii) a la Sra. Nélida Esmeralda HACHUEL en su carácter de Síndico de COOPERATIVA DE CREDITO CONSUMO Y VIVIENDA VIDEGAR LIMITADA al momento de los hechos bajo análisis, por presunta infracción a lo dispuesto por el Art. 79 inc.10) de la Ley N° 20.337.

 

Resolucion 17059,17075VER MÁS

Expte. C.N.V. Nº 999/2012 caratulado "VENTAS DE ACCIONES DE REPSOL POR DIRECTIVO DE ESA EMPRESA EN FECHA PREVIA AL ANUNCIO DEL PROYECTO DE EXPROPIACIÓN S/ INVESTIGACIÓN PRELIMINAR", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: a).- "ARTíCULO 1°.- Instruir sumario a REPSOL YPF S.A. (hoy REPSOL S.A.) y a los miembros del Consejo de Administración al momento de los hechos bajo análisis, Sres. Antonio BRUFAU NIUBÓ (Pasaporte español AA382920), Luís Fernando del RIVERO ASENSIO, Isidro FAINE CASAS (Documento español 36.456.287-E), Juan ABELLÓ GALLO, Paulina BEATO BLANCO, Artur CARULLA FONT (Documento español 46.206.989-N), Luís Carlos CROISSIER BATISTA, Ángel DURANDEZ ADEVA (Documento español 0160670 1J), Javier ECHENIQUE LANDIRIBAR, Mario FERNANDEZ PELAZ, María Isabel GABARRÓ MIGUEL (Documento español 46.213.174-X.), José Manuel LOUREDA MANTIÑAN (Documento español N° 32265810-F), Juan María NIN GENOVA (Documento español 14.901.689-N), PEMEX INTERNACIONAL ESPAÑA S.A. (CIF 78861598), Henri PHILIPPE REICHSTUL (Documento Brasil CS 358290) y Luís SUAREZ DE LEZO MANSILLA (Pasaporte español AE027089), por presunto incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 9° del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 200 I Y mod.), 1°, 10 Y 11 incisos a.14) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) y artículo 59 de la Ley N° 19.550, respecto de los consejeros" y b).- "ARTÍCULO 2°.- Instruir sumario al Sr. Antonio GOMIS SÁEZ (Documento español 21.378.160) en su carácter de Director General de YPF, cargo dentro de la estructura organizacional de REPSOL YPF S.A. (hoy REPSOL S.A.), por presunto incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 9° del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.)".

 

Resolucion 17074VER MÁS

Expte. C.N.V. Nº 1.139/2008 caratulado "GRUPO ESTRELLA S.A. - MOLINOS S.A. S/ NEGOCIACIÓN PREVIA AL ANUNCIO DE FUSIÓN". por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: a).- Sustituir el texto del artículo 1º de la Resolución C.N.V. Nº 16.908 por el siguiente: "ARTÍCULO 1º.- Instruir sumario a MOLINOS RÍO DE LA PLATA S.A. y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados, señores Luis PEREZ COMPANC (D.N.I. Nº 22.502.533), Juan Manuel FORN (D.N.I. Nº 4.406.134), Jorge Gregorio PEREZ COMPANC (L.E. Nº 4.150.211), Carlos Alberto CUPI (D.N.I. Nº 4.552.899) y Jorge Eduardo MICOZZI (D.N.I. Nº 4.437.832), por el presunto incumplimiento de lo dispuesto por los artículos 5º inciso a), 6º y 7º del Anexo al Decreto Nº 677/2001; 1º, 2º y 3º, inciso 4º del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); artículo 8º inciso a) apartado V del Anexo al Decreto Nº 677/2001 y 59 de la Ley Nº 19.550"; b).- Sustituir el texto del artículo 5º de la Resolución C.N.V. Nº 16.908 por el siguiente: "ARTÍCULO 5º.- Instruir sumario a los miembros titulares del Comité de Auditoría de MOLINOS RÍO DE LA PLATA S.A., al momento de los hechos examinados, señores Carlos Alberto CUPI (D.N.I. Nº 4.552.899) y Jorge Eduardo MICOZZI (D.N.I. Nº 4.437.832), por el presunto incumplimiento de lo dispuesto en el artículo 15, inciso g) del Anexo al Decreto Nº 677/2001".

 

Resolucion 17050VER MÁS

Exptes. C.N.V. Nros. 1.037/2010 caratulado "RJ DELTA FUND MANAGEMENT S.A.S.G.F.C.I. s/ VERIFICACIÓN INTEGRAL"; y 1.864/2010 caratulado "F.C.I. RJ DELTA ACCIONES 2 s/ PRESUNTO COBRO DE HONORARIOS DE ÉXITO".
En los cuales el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-:
a).- Instruir sumario a RJ DELTA FUND MANAGEMENT S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN, y a sus directores titulares al momento de los hechos analizados, Sres. Gabriel Orlando RUÍZ, Eduardo Jorge TAPIA, Edgardo Gustavo Alejandro PETRAKOVSKY y Robert MILLER, por la presunta infracción a las previsiones de los artículos 33, 48 -parte final- y 54 -inciso 2º)- del Código de Comercio; 59 y 73 de la Ley Nº 19.550; 11 -inciso c) apartado 16- del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y 1º y 1.3 del Capítulo 5 (funciones de la sociedad gerente) de los Reglamentos de Gestión de los Fondos Comunes de Inversión RJ DELTA RENTA 2 y RJ DELTA ACCIONES 2;
b).- Instruir sumario a BANCO DE VALORES S.A., y a sus directores titulares al momento de los hechos analizados, Sres. Héctor Jorge BACQUÉ, Héctor Norberto FERNÁNDEZ SAAVEDRA, Mario Septimio ROSSI, Luis María CORSIGLIA y Eduardo Antonio SANTAMARINA, por la presunta infracción a las previsiones de los artículos 59 de la Ley Nº 19.550; y 1.2 del Capítulo 6 (funciones de la sociedad depositaria) de los Reglamentos de Gestión de los Fondos Comunes de Inversión RJ DELTA RENTA 2 y RJ DELTA ACCIONES 2;
c).- Instruir sumario a los miembros titulares de la comisión fiscalizadora de RJ DELTA FUND MANAGEMENT S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN a la época de los hechos examinados, Sres. Marcelo Miguel URDAMPILLETA, Carlos SOLANS SEBARAL y María Cristina LARREA, por la presunta infracción a las previsiones de los artículos 294 -incisos 1º) y 9º)- de la Ley Nº 19.550; y 10 -inciso 3º)- de la Ley Nº 24.083; y
d).- Instruir sumario a los miembros titulares de la comisión fiscalizadora de BANCO DE VALORES S.A. a la época de los hechos examinados, Sres. Guillermo Eduardo ALCHOURON, Carlos Alberto BRADY ALET y Miguel Ángel MAZZEI; por la presunta infracción a las previsiones del artículo 294 -incisos 1º) y 9º)- de la Ley Nº 19.550."

 

Res. de Apertura de Sumarios 2012

Resolucion 16978VER MÁS

Expte. C.N.V. Nº 1.139/2008 caratulado "GRUPO ESTRELLA S.A. - MOLINOS S.A. S/ NEGOCIACIÓN PREVIA AL ANUNCIO DE FUSIÓN". por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: "ARTÍCULO 1º.- Aclarar que el número correcto del Documento Nacional de Identidad de la Sra. Norma Beatriz AROSIO, quien fuera sumariada en los autos de la referencia mediante el artículo 4º de la Resolución C.N.V. Nº 16.908, en su carácter -a la época de los hechos examinados- de miembro titular "de la Comisión Fiscalizadora de GRUPO ESTRELLA S.A. (hoy MOLINOS RÍO DE LA PLATA S.A.)", es "17.933.620"".

 

Resolucion 16959VER MÁS

El Directorio de la CNV resolvió, con fecha 1º de noviembre de 2012, en el Expediente Nº 104/2011 rotulado "CENTRO DE INVERSIONES BURSÁTILES S.B.S.A. s/ Análisis Art. 20 del Decreto Nº 659/74", instruir sumario a CENTRO DE INVERSIONES BURSÁTILES S.A. SOCIEDAD DE BOLSA y a su Presidente, Señor Damián Alejandro VALENZUELA MAYER (DNI. 24.349.170) por la presunta infracción a los dispuesto por los artículos 13 y 14 del Decreto Nº 659/1974, 8º inciso b) del Anexo al Decreto Nº 677/2001 y 1º y 28 incisos a.2) y b.2) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.).

 

Resolucion 16933VER MÁS

Expte. N° 2506/2010 caratulado "Giovannini Luquez, Laura Fernanda S/ Denuncia C/ Pedro Anibal REVOREDO"; por la cual se ordenó instruir sumario al Sr. Pedro Aníbal REVOREDO (DNI 8.352.609), en forma personal y en su carácter de titular del sitio web www.mesadeinversiones.com.ar, por el presunto quebrantamiento de las previsiones legales contenidas en los artículos 16 de la Ley N° 17.811, 36 del Anexo al Decreto N° 677/2001, 8° inciso a) del Capítulo XVII y 29 inciso b.1) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001y mod).

 

Resolucion 16908VER MÁS

Expte. C.N.V. Nº 1.139/2008 caratulado "GRUPO ESTRELLA S.A. - MOLINOS S.A. S/ NEGOCIACIÓN PREVIA AL ANUNCIO DE FUSIÓN". por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: a).- Instruir sumario a MOLINOS RÍO DE LA PLATA S.A., y a sus directores titulares al momento de los hechos analizados, Sres. Luis PÉREZ COMPANC; Juan Manuel FORN; Jorge Gregorio PÉREZ COMPANC; Carlos Alberto CUPI; Charles Anthony GILLESPIE Jr.; y Jorge Eduardo MICOZZI; por el presunto incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 5º inciso a), 6º y 7º, del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; 1º, 2º y 3º inciso 4º, del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 8º inciso a) apartado V) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; y 59 de la Ley Nº 19.550; b).- Instruir sumario a MOLINOS RÍO DE LA PLATA S.A. (en su carácter de continuadora de GRUPO ESTRELLA S.A.); y a sus directores titulares al momento de los hechos analizados, Sres. Guillermo Nelson GARCÍA ABAL; Gonzalo Martín SANTILLAN; Jorge Alberto MONTINI; Amancio Hipólito ONETO; Pablo Rómulo DE IORIO; Julio César VÁZQUEZ BERROSTEGUIETA; Siro Pablo ASTOLFI; y Carlos Gerónimo GARAVENTA; por el presunto incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 5º inciso a) y 6º, del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; 1º, 2º y 3º inciso 4º, del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 8º inciso a) apartado V) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; y 59 de la Ley Nº 19.550; c).- Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de MOLINOS RÍO DE LA PLATA S.A. al momento de los hechos analizados, Sres. Eduardo Amadeo RIADIGOS; Enrique BRUCHOU; y Gabriel María ASTARLOA; por el presunto incumplimiento de lo dispuesto por los artículos 294 inciso 9º) de la Ley Nº 19.550; y 8º inciso a) apartado V) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; d).- Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de GRUPO ESTRELLA S.A. (hoy MOLINOS RÍO DE LA PLATA S.A.) al momento de los hechos analizados, Sres. Santos Oscar SARNARI; Adolfo LAZARA; y Norma Beatriz AROSIO; por el presunto incumplimiento de lo dispuesto por los artículos 294 inciso 9º) de la Ley Nº 19.550; y 8º inciso a) apartado V) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; e).- Instruir sumario a los miembros titulares del Comité de Auditoría de MOLINOS RÍO DE LA PLATA S.A. al momento de los hechos analizados, Sres. Charles Anthony GILLESPIE Jr.; Carlos Alberto CUPI; y Jorge Eduardo MICOZZI; por el presunto incumplimiento de lo dispuesto en el artículo 15 inciso g) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; y f).- Instruir sumario a los miembros titulares del Comité de Auditoría de GRUPO ESTRELLA S.A. (hoy MOLINOS RÍO DE LA PLATA S.A.) al momento de los hechos analizados, Sres. Jorge Alberto MONTINI; Amancio Hipólito ONETO; y Pablo Rómulo DI IORIO; por el presunto incumplimiento de lo dispuesto en el artículo 15 inciso g) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001.

 

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Expte. C.N.V. N° 2514/2010 rotulado "BANCO ITAÚ ARGENTINA S.A. S/SEGUIMIENTO ASAMBLEA EXTRAORDINARIA 14.01.2010" por el cual el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-:
A) Instruir sumario a BANCO ITAÚ ARGENTINA S.A., sus Directores titulares al momento de los hechos investigados Sres. Ricardo VILLELA MARINO y César Alberto BLAQUIER, por presunto incumplimiento de lo dispuesto por los artículos 73, segundo párrafo, 240 y 260 de la Ley N°19.550;12 del Estatuto Social; 54 inciso 3) del Código de Comercio; 25 inciso b) y 26 del Capítulo II; 8° inciso b del Capítulo III, 11 incisos a.11) y a.13) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y 59 de la Ley N° 19.550.
B) Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de BANCO ITAÚ ARGENTINA S.A. al momento de los hechos investigados, Sres. Héctor O. ROSSI CAMILIÓN, Ricardo A. FOGLIA y Tristán S. BUZZI, por posible infracción a lo normado en el artículo 294 incisos 1° y 9° de la Ley 19.550.
C) Instruir sumario al Responsable de Relaciones con el Mercado de BANCO ITAÚ ARGENTINA S.A., al momento de los hechos investigados, Sr. Fernando Francisco Humberto FERRARI por el presunto incumplimiento del deber de informar contenido en el artículo 8° inciso b del Capítulo III de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.).

 

Resolucion 16904VER MÁS

Expte. 2208-2012 (SANTANDER RÍO ASSET MANGEMENT SGFCI S.A.), destacando como síntesis que el Directorio de esta CNV resolvió -entre otras cuestiones-:
ARTICULO 1°.- Instruir sumario a SANTANDER RÍO ASSET MANAGEMENT SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S.A. y a sus Directores titulares al momento de los hechos examinados, Sres. VÍCTOR HUGO CARDINALI, RICARDO DAUD y PABLO RUEDA, por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 9º inciso c) del Decreto Nº 174/1993, 18 inciso l) del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.), y 59 de la Ley Nº 19.550, este último respecto de los Directores.
ARTÍCULO 2º.- Instruir sumario a BANCO SANTANDER RÍO S.A., en su carácter de Sociedad Depositaria, y a sus Directores al momento de los hechos examinados, Sres. JOSÉ LUIS ENRIQUE CRISTOFANI, GUILLERMO RUBÉN TEMPESTA, NORBERTO OSCAR RODRÍGUEZ, VÍCTOR GONZALO BARALLAT LÓPEZ, OSCAR VON CHRISMAR, FERNANDO OMAR DE ILLANA, ALBERTO ABAD, CARLOS ALBERTO GINDRE y ALBERTO PIEDRAFITA, por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 9º inciso c) del Decreto Nº 174/1993 y 18 inciso l) del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.), y 59 de la Ley Nº 19.550, este último respecto de los Directores.
ARTICULO 3°.- Instruir sumario a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de SANTANDER RÍO ASSET MANAGEMENT SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S.A., al momento de los hechos examinados, Sres. JORGE LEONARDO LAMAS, CRISTIAN ALBERTO KRÜGER y PEDRO EUGENIO ARAMBURU, por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 294 inciso 9º de la ley Nº 19.550 y 10 incisos b) y c) de la Ley Nº 24.083.
ARTÍCULO 4º.- Instruir sumario a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de BANCO SANTANDER RÍO S.A., al momento de los hechos examinados, Sres. JORGE LUIS PÉREZ ALATI, MARÍA GABRIELA GRIGIONI y DIEGO MARÍA SERRANO REDONNET, por posible incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 294 inciso 9º de la Ley Nº 19.550.

 

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Modificada por resolución 16.881 "PAPEL PRENSA S.A. s/ DENUNCIA IRREGULARIDADES EN LA ASAMBLEA DEL 27/09/11 EN LA DESIGNACION DE AUDITOR EXTERNO" por las cuales se ordenó instruir sumario en relación al momento de los hechos investigados a: (i) PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M. y a sus Directores Titulares, Sres. Guillermo GONZÁLEZ ROSAS, Alberto G. MAQUIEIRA, Raúl Daniel AGUIRRE SARAVIA, Jorge Alberto BAZÁN, Daniel Manuel FERNÁNDEZ MUÑOZ, Julio César SAGUIER, Jorge Carlos RENDO, Eduardo A. LOHIDOY, Héctor Mario ARANDA, Alejandro Alberto URRICELQUI, y Martín Gonzalo ETCHEVERS, en orden a la presunta infracción al artículo 20 del Estatuto Social de PAPEL PRENSA S.A.I.C.F y M. y al artículo 59 de la Ley N° 19.550; (ii) la Comisión Fiscalizadora de PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M., y a sus miembros titulares, Sres. Ricardo Urbano SIRI y Alberto Jorge GOWLAND MITRE, por posible infracción al artículo 294 inc. 9° de la Ley N° 19.550; (iii) a los miembros titulares de su Consejo de Vigilancia, Sres. Alberto Fernando IBAÑEZ, Iván Matías SIRITO DE ZAVALÍA, Adolfo Héctor ABLÁTICO, Saturnino HERRERO MITJANS, Ignacio Rolando DRIOLLET, Hernán Pablo VERDAGUER, Eduardo Alberto LOHIDOY y Gustavo Mirko SCHLOSSBERG, por presunta infracción al artículo 281 incisos a) y g) de la Ley N° 19.550; (iv) a los miembros de su Comité de Auditoría, Sres. URRICELQUI, GONZÁLEZ ROSAS, MAQUIEIRA y BAZÁN, por posible infracción al artículo 15 inc. g) del Dto. N° 677/2001; (v) a su Auditor Externo, Sr. Carlos SOLANS, por presunta infracción al artículo 14 del Decreto 677/2001.

 

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Expte. C.N.V. Nº 1.171/2010 caratulado "INSTITUTO ROSENBUSCH S.A. S/ DENUNCIA DE OSCAR E. DANZA" por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: A).- Instruir sumario a CAJA DE VALORES S.A. y a sus Directores Titulares al momento de los hechos examinados, Sres. Horacio Fabián TORRES, Jorge Alberto COLLAZO, Juan Carlos FALABELLA, Claudio Alejandro PORZIO y Osvaldo Rodolfo DE MIGUEL, en orden a la presunta infracción a los artículos 1º, 12, 28 incisos a.3), b.1) y c.1) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 5º inciso g) y 34 del Decreto Nº 677/2001; y 59 de la Ley Nº 19.550.
B).- Instruir sumario a la Comisión Fiscalizadora de CAJA DE VALORES S.A. y a sus miembros titulares al momento de los hechos investigados, Sres. Ricardo Miguel Pablo TRUCCO, Domingo TALLARICO y Ricardo Leopoldo MASCARETTI (h), por la posible infracción a lo normado en el artículo 294 inciso 9º de la Ley Nº 19.550.
C).- Instruir sumario al MERCADO DE VALORES DE BUENOS AIRES S.A. y a sus Directores Titulares al momento de los hechos examinados, Sres. Pablo M. ALDAZABAL, Mario Sergio BAGNARDI, Gustavo G. CUCCHIARA, Claudio PÉRÈS MOORE, Delfín Jorge Ezequiel CARBALLO, Jorge A. DOMINGUEZ, Marcelo M. LAMARCA, Horacio ZARRACAN y Ernesto ALLARIA, por la posible infracción a los artículos 1º, 28 incisos a.4), b.1) y c.1) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 59 de la Ley Nº 17.811; 10 y 34 del Decreto Nº 677/2002; 5º del Reglamento Operativo del MERVAL; Punto 3 apartado f) de la Circular Nº 3310 del MERVAL; y 59 de la Ley Nº 19.550.
D).- Instruir sumario al Consejo de Vigilancia del MERCADO DE VALORES DE BUENOS AIRES S.A. y a sus miembros titulares al momento de los hechos examinados, Sres. Enrique PEREZ ITURRASPE, Roberto BLANCO, Félix Jorge LAFIANDRA y Ricardo Leopoldo MASCARETTI (h), en orden a la presunta infracción al artículo 281 inciso a) de la Ley Nº 19.550.

 

Resolucion 16869VER MÁS

Res. C.N.V. N° 16.869 (CICCONE CALCOGRÁFICA S.A.), el Directorio de esta CNV resolvió: A) Instruir sumario a BOLDT S.A. y a sus directores titulares al momento de los hechos analizados, señores: Antonio Ángel TABANELLI, Antonio Eduardo TABANELLI, Rosana Beatriz Martina TABANELLI, Mario Fernando RODRIGUEZ TRAVERSO, Guillermo Enrique GABELLA, Guillermo José EUMANN, Aníbal Batista PIRES BERNARDO y Mario Antonio SAN JOSE, por el presunto incumplimiento de lo dispuesto en los artículos 5° inciso a) y 8° inciso a), apartados IV y V del Anexo al Decreto N° 677/2001; 1°, 2° y 3° inciso 10 del Capítulo XXI y 11, inciso a.12) del capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y 59 de la Ley 19.550, este último respecto de los Directores.
B) Instruir Sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de BOLDT S.A., al momento de los hechos examinados, Señores: Osvaldo Norberto SICILIANO, Matías Eduardo CARBALLO y Martín Augusto TAMINI, por el presunto incumplimiento de lo dispuesto por los artículos 294, inciso 9° de la Ley 19.550 y 8° inciso a), apartados IV y V del Anexo al decreto N° 667/2001.
C) Instruir sumario a los miembros titulares del Comité de Auditoría de BOLDT S.A., al momento de los hechos examinados, Señores: Guillermo José EUMANN, Aníbal Batista PIRES BERNARDO y Mario Antonio SAN JOSE, por el presunto incumplimiento de lo dispuesto en el artículo 15, inciso b) del Decreto N° 667/2001.
D) Instruir sumario al responsable de relaciones con el mercado de BOLDT S.A., al momento de los hechos examinados, señor Enrique Ernesto ALDAZABAL, por el presunto incumplimiento de lo dispuesto en el artículo 5° inciso a) del Anexo al Decreto N° 667/2001.

 

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Res. apertura N° 16844, destacando como síntesis: el Directorio de esta CNV, con fecha 29.06.2012, resolvió
1. Instruir sumario a VISUAL CONSULTORES, VISUAL INVERSIONES, VISUALIZA INVESRIONES, al Sr. Pedro Aníbal REVOREDO (DNI 8.352.609), al Sr. Ernesto Hugo REVOREDO (DNI 7.782.644), al Sr. Daniel Alejandro CIVALE (DNI 8.634.451) por el presunto quebrantamiento de las previsiones legales contenidas en el artículo 36 del Anexo del Decreto Nº 677/2001, artículo 8º inciso a) del Capítulo XVII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) y artículo 29 inciso b.1) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.).
2. Instruir sumario al Sr. Pedro Aníbal REVOREDO (DNI 8.352.609) en su carácter de titular del sitio web www.mesadeinversiones.com.ar por el presunto quebrantamiento de las previsiones legales contenidas en el artículo 36 del Anexo del Decreto Nº 677/2001, artículo 8º inciso a) del Capítulo XVII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) y artículo 29 inciso b.1) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.).".

 

Resolucion 16837VER MÁS

Exptes. C.N.V. Nros. 863/2010 caratulado “MERCADO DE VALORES DE MENDOZA S.A. S/ ANALISIS OPERACIONES REM DEL 01/03/10 AL 12/05/10”; y 2.339/2010 caratulado “MERCADO DE VALORES DE MENDOZA S.A. S/ DENUNCIA FIDEL GONZALEZ C/ INVERFIN S.B.S.A.”.
por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-:
a).- Instruir sumario al MERCADO DE VALORES DE MENDOZA S.A.; y a sus directores titulares al momento de los hechos examinados, Sres. Daniel Alfredo REIG; Luis Alberto ÁBREGO; Rubén Darío CANO; Luis Norberto BONFIGLIO; y Raúl Héctor PERALTA; por la presunta infracción a lo dispuesto por los artículos 37 y 59 de la Ley Nº 17.811; 59 de la Ley Nº 19.550; 10 y 11 del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; 1º y 20 incisos a.1) y a.2) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); Circular Nº 150 del MERCADO DE VALORES DE MENDOZA S.A.; Punto VII.3 del Código de Protección al Inversor del MERCADO DE VALORES DE MENDOZA S.A.; y respecto del Sr. Daniel Alfredo REIG, en su carácter de presidente del directorio del MERCADO DE VALORES DE MENDOZA S.A., por la presunta infracción al artículo 15 inciso b) del Estatuto Social del MERCADO DE VALORES DE MENDOZA S.A.;
b).- Instruir sumario a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora del MERCADO DE VALORES DE MENDOZA S.A. a la época de los hechos examinados, Sres. Fabián BARROSO; Luis Fernando CROSTA; y Claudio Andrés BERNABEI; por la presunta infracción al artículo 294 inciso 9º) de la Ley Nº 19.550; y
c).- Instruir sumario al Gerente General del MERCADO DE VALORES DE MENDOZA S.A. a la época de los hechos examinados, Sr. Fernando María RUÍZ GUIÑAZÚ, por la presunta infracción al artículo 55 inciso a) de Reglamento Interno del MERCADO DE VALORES DE MENDOZA S.A.

 

Resolucion 16834VER MÁS

Expte. N° 1476/11 por la cual se ordenó instruir sumario en relación al momento de los hechos examinados a:
(i) GRUPO CLARIN S.A. y a integrantes de su directorio, Sres. Héctor Horacio MAGNETTO, Lucio Rafael PAGLIARO, José Antonio ARANDA, José María SAENZ VALIENTE (h), Alejandro Alberto URRICELQUI, Jorge Carlos RENDO, Pablo Cesar CASEY, David CASTELBLANCO, Muneer SATTER, Mario César PARRADO y César Alberto MENZANI, por posible incumplimiento a lo dispuesto en los art. 59 de la Ley N º 19.550; 5º inc. a); 6º y 8º del Anexo al Dto. Nº 677/01; 1º, 2º y 3º inc. 9) del Cap. XXI; y 11 inc. a.-12) del Cap. XXVI de las NORMAS (NT 2001 y mod.);
(ii) a los miembros del Órgano de Fiscalización, Sres. Carlos Alberto Pedro DI CANDIA; Miguel MAXWELL y Raúl A. MORAN, por posible infracción a los art. 294 inc. 9º de la Ley Nº 19.550 y 8º a) V) del Anexo al Dto. Nº 677/01; y
(iii) a miembros del Comité de Auditoria, Sres. Alejandro Alberto URRICELQUI, Mario César PARRADO y César Alberto MENZANI, por posible infracción al art. 15 inc. g) del Anexo al Dto. Nº 677/01.

 

Resolucion 16819VER MÁS

la recaída en el expte. N° 171/2012, Resolución N° 16.819 del 23/05/2012 por la cual se ordenó instruir sumario:
i) a CABLEVISIÓN S.A. y a sus directores titulares al momento de los hechos analizados, Sres. Mariano Marcelo IBAÑEZ, Alejandro Alberto URRICELQUI, Carlos Alberto MOLTINI, Jorge Carlos RENDO, Ignacio Rolando DRIOLLET, Pablo Cesar CASEY, Francisco Iván ACEVEDO, Sebastián SANCHEZ SARMIENTO, Baruki Luís Alberto GONZALEZ y Alejandro Manuel ESTRADA, por la presunta infracción a los artículos 59, Ley N° 19.550, 5° inc. a) y 8° inc. a) ap. IV y V del Anexo al Dto. N° 677/01; 1°, 2° y 3° inc. 9) del Cap. XXI y 11 a. 12) del Cap. XXVI de las NORMAS;
ii) al Responsable de Relaciones con el Mercado Sr. Martín Guillermo RIOS, por posible incumplimiento a lo dispuesto por el art. 5° inc. a) del Dto. N° 677/01;
iii) a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de CABLEVISION S.A. al momento de los hechos examinados. Sres. Carlos Alberto Pedro DI CANDIA, Eduardo Alberto LOHIDOY, Damián BURGIO y Lorenzo CALCAGNO, por presunta infracción a los arts. 294 inc.9°) de la Ley 19.550 y 8° inc. a) ap. IV y V del Dto. N° 677/01

 

Resolucion 16792VER MÁS

Expte. C.N.V. N° 1042/2009 caratulado "COMPRO SUS BONOS PR12; PR13; PRE8; PRE9; PRE11 Y DEMAS TITULOS s/ PRESUNTA OFERTA PUBLICA IRREGULAR y/o INTERMEDIACION IRREGULAR."
El Directorio de esta CNV resolvió:
A) Intimar al Sr. Sergio Alberto ODORICO y al Sr. Fabio Marcelo TRIMARCHI , al cese inmediato en el territorio de la Republica Argentina de toda invitación a personas en general o a sectores o grupos determinados de personas a realizar cualquier acto jurídico con valores negociables, así como toda actividad de intermediación en la oferta pública de esos valores por no tener la autorización requerida a tal efecto.
B) Instruir Sumario a los Sres. Sergio Alberto ODORICO y Fabio Marcelo TRIMARCHI , por la posible infracción a los artículos 16 de la Ley 17.811, 36 del Decreto 677/2001 y 29 inciso a.4), b.1) y b.2) del capitulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.)”.

 

Resolucion 16765VER MÁS

Exptes. C.N.V. Nº 585/2010 “CABLEVISIÓN S.A. s/ ASAMBLEA EXTRAORDINARIA DE O.N. CLASES 1 Y 2 (23.04.10)”; y Nº 696/2011 “CABLEVISIÓN S.A. – MULTICANAL S.A. s/ SEGUIMIENTO DEBER DE INFORMAR (ART. 2º Y 3º DEL CAP. XXI DE LAS NORMAS)”, por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió –entre otras cuestiones-:
a).- Instruir sumario a CABLEVISIÓN S.A. y a sus directores titulares al momento de los hechos analizados, Sres. Mariano Marcelo IBAÑEZ, Alejandro Alberto URRICELQUI, Carlos Alberto MOLTINI, Jorge Carlos RENDO, Ignacio Rolando DRIOLLET, Pablo César CASEY, Francisco Iván ACEVEDO, Sebastián SANCHEZ SARMIENTO, Santiago Enrique DELLATORRE BALESTRA, Baruki Luis Alberto GONZÁLEZ y Alejandro Manuel ESTRADA; por la presunta infracción a lo dispuesto por los artículos 59 de la Ley Nº 19.550; 5º inciso a) y 8º inciso a) apartados IV) y V) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; 4º incisos a.1), a.2) y c) del Capítulo II; 9º del Capítulo III; 1º, 2º y 3º, inciso 9), del Capítulo XXI; y 1º y 11, incisos a.7), a.8), a.12) y a.13), del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod., antes de la reforma introducida por la Resolución General Nº 590); y
b).- Instruir sumario a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de CABLEVISIÓN S.A. al momento de los hechos examinados, Sres. Eduardo Alberto LOHIDOY, Damián BURGIO y Lorenzo CALCAGNO; por la presunta infracción a lo dispuesto por los artículos 294, inciso 9º), de la Ley Nº 19.550; y 8º inciso a) apartados IV) y V) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001.

 

Resolucion 16751VER MÁS

Expte. C.N.V. N° 2125/2011 rotulado “DENUNCIA GESTIÓN FIDUCIARIA S.A. C/OJF FIDUCIARIA S.A. S/POSIBLE OFRECIMIENTO SERVICIOS FIDUCIARIOS SIN PREVIA INSCRIPCIÓN” por el cual el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió –entre otras cuestiones-:
A) Intimar a “OJF FIDUCIARIA S.A.” y a su Presidente, Sr. Orlando Joaquín FERRERES, D.N.I. 4.688.343, al cese inmediato en todo el territorio de la REPÚBLICA ARGENTINA de toda publicidad como sociedad administradora de Fideicomisos, hasta tanto regularice su situación como Fiduciario Ordinario Público, ante la posible infracción a los artículos 36 del Decreto 677/01, 5° de la Ley 24.441, 5° inc. c y 6° del Capítulo XV de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.),
B) Instruir sumario a “OJF FIDUCIARIA S.A.” y a su Presidente al momento de los hechos examinados, Sr. Orlando Joaquín FERRERES, D.N.I. 4.688.343, por la posible infracción a los artículos 36 del Decreto 677/01, 5° de la Ley 24.441, 5° inc. c y 6° del Capítulo XV de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.),

 

Resolucion 16736VER MÁS

Expte. C.N.V. Nº 1399/2011 rotulado "FIDEICOMISO FIDESQUINA s/ Posible oferta publica irregular":
A) Intimar a "KEHL S.A." y a su Presidente Sr. Carlos Daniel RODRIGUEZ, D.N.I. 14.120.142, al cese inmediato en todo el territorio de la REPUBLICA ARGENTINA de la publicidad invitando a participar del Fideicomiso "FIDESQUINA" y de KEHL S.A. como Sociedad administradora de dichos Fideicomisos, hasta tanto regularice su situacion como Fiduciario Ordinario Publico, ante la posible infraccion a los articulos 36 del Decreto 677/01, 5º de la Ley Nº 24.441, 5º inc. c) y 6º del capitulo XV de las NORMAS (N.T. 2011 y mod).
B) Instruir Sumario a KEHL S.A. y a su Presidente al momento de los hechos examinados, Sr. Carlos Daniel RODRIGUEZ, D.N.I. 14.120.142, por la posible infraccion a los articulos 36 del Decreto 677/01, 5º de la Ley 24.441, 5º inc. c) y 6º del capitulo XV de las NORMAS (N.T. 201 y mod.).

 

Resolucion 16727VER MÁS

Expte. C.N.V. N° 1097/2011 caratulado “PRIMER FIDEICOMISO TRUFERO EN ARGENTINA S/ DENUNCIA”, por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió –entre otras cuestiones-:
a).- Intimar a TARTUFI S.A. y a su representante legal, Sr. Juan Carlos LA GROTTERIA, al cese inmediato en todo el territorio de la REPÚBLICA ARGENTINA, de la publicidad del Fideicomiso “TRUFAS DEL NUEVO MUNDO I” y “TRUFAS DEL NUEVO MUNDO II” y de “TARTUFI S.A.” como sociedad administradora de dichos fideicomisos, hasta tanto se regularice su situación como Fiduciario Ordinario Público, ante la posible infracción a los artículos 36 del Decreto Nº 677/2001; 5º de la Ley Nº 24.441; y 5º inc. c) y 6º del Capítulo XV de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y
b).- Instruir sumario a TARTUFI S.A. y a su representante legal, al momento de los hechos examinados, Sr. Juan Carlos LA GROTTERIA, por la posible infracción a los artículos 36 del Decreto Nº 677/2001; 5º de la Ley Nº 24.441; y 5º inc. c) y 6º del Capítulo XV de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.)

 

Res. de Apertura de Sumarios 2011

Resolucion 16662VER MÁS

Exptes. C.N.V. Nº 904/2010 "PAPEL PRENSA S.A. s/ DENUNCIA DE NÉSTOR DONATO FERRARI"; Nº 314/2011 "PAPEL PRENSA S.A. s/ PRESUNTO INCUMPLIMIENTO DEL ART. 240 DE LA LSC POR PARTE DEL GERENTE GENERAL"; Nº 2064/2010 "REPOSO, DANIEL G. Y TARELLI, AGUSTÍN CARLOS ALBERTO s/ DENUNCIA PRESUNTAS IRREGULARIDADES DE PAPEL PRENSA S.A. EN LA DESIGNACIÓN DEL CONTADOR CERTIFICANTE"; y Nº 592/2011 "PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M. s/ DENUNCIA PRESUNTO INCUMPLIMIENTO DEL ARTÍCULO 20 DEL ESTATUTO SOCIAL".
por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-:
"ARTÍCULO 1º.- Instruir sumario a PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M. y a sus Directores titulares al momento de los hechos analizados en el Expediente Nº 904/2010 caratulado "PAPEL PRENSA S.A. S/ DENUNCIA DE NÉSTOR DONATO FERRARI", Sres. Julio César SAGUIER (DNI N° 14.310.337), Jorge Carlos RENDO (DNI N° 10.360.723), Alejandro Alberto URRICELQUI (DNI N° 13.481.883), Héctor Mario ARANDA (DNI N° 10.419.846), Francisco Iván ACEVEDO (DNI N° 18.337.959), Alberto G. MAQUIEIRA (LE N° 04.513.964), Guillermo GONZÁLEZ ROSAS (LE N° 4.445.906), Alberto Ángel FERNÁNDEZ (DNI N° 13.482.686), Carlos Mauricio MAZZÓN (DNI N° 24.705.573), Juan DRUCKER (LE N° 07.672.858), Jorge Alberto BAZÁN (DNI N° 10.202.393), Martín Gonzalo ETCHEVERS (CUIT N° 23-20561164-9), Beatriz PAGLIERI (DNI N° 06.401.651), Pablo Aldo CERIOLI (DNI N° 14.758.726), Eduardo Omar GALLO (DNI N° 11.182.713), Raúl Daniel AGUIRRE SARAVIA (CUIT N° 20-12548198-2) y Martín Gonzalo ETCHEVERS (CUIT N° 23-20561164-9) por el posible incumplimiento a lo normado por los artículos 59 de la Ley N° 19.550, 5° inciso a), 6° y 8° inciso a) apartados IV) y V) del Anexo al Decreto N° 677/2001, 1° y 2° del Capítulo XXI y 11 inciso a) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.)".
"ARTÍCULO 2º.- Instruir sumario a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M., al momento de los hechos analizados en el Expediente Nº 904/2010 caratulado "PAPEL PRENSA S.A. S/ DENUNCIA DE NÉSTOR DONATO FERRARI", Sres. Alberto Jorge GOWLAND MITRE (LE N° 04.430.002), Ana María GONZÁLEZ (DNI N° 11.383.031) y Viviana Emilia OGANDO (DNI N° 14.547.752), en orden a lo previsto por los artículo 294 inciso 9° de la Ley N° 19.550 y 8° inciso a) apartados IV) y V) del Anexo al Decreto N° 677/2001".
"ARTÍCULO 3°.- Instruir sumario a los miembros del Consejo de Vigilancia de PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M., al momento de los hechos analizados en el Expediente Nº 904/2010 caratulado "PAPEL PRENSA S.A. S/ DENUNCIA DE NÉSTOR DONATO FERRARI", Sres. Saturnino HERRERO MITJANS (LE N° 4.089.622), Alejandro Julio SAGUIER (DNI N° 14.602.814), Hernán Pablo VERDAGUER (DNI N° 20.360.029), Alberto Ricardo GONZÁLEZ ARZAC (CUIT N° 20-05165020-5), Eduardo Alberto LOHIDOY (CUIT N° 20-20513097-8) y Gustavo Mirko SCHLOSSBERG (DNI N° 12.600.129), por posible infracción a lo dispuesto por los artículos 281 incisos a) y g) y 294 inciso 9° por la remisión efectuada por el 281 inciso g) de la Ley N° 19.550".
"ARTÍCULO 4°.- Instruir sumario a PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M. y a sus Directores Titulares al momento de los hechos analizados en el Expediente N° 314/2011 caratulado "PAPEL PRENSA S.A. S/ PRESUNTO INCUMPLIMIENTO DEL ART. 240 DE LA LSC POR PARTE DEL GERENTE GENERAL", Sres. Julio César SAGUIER (DNI N° 14.310.337), Jorge Carlos RENDO (DNI N° 10.360.723), Alejandro Alberto URRICELQUI (DNI N° 13.481.883), Héctor Mario ARANDA (DNI N° 10.419.846), Francisco Iván ACEVEDO (DNI N° 18.337.959), Alberto G. MAQUIEIRA (LE N° 04.513.964), Guillermo GONZÁLEZ ROSAS (LE N° 4.445.906), Alberto Ángel FERNÁNDEZ (DNI N° 13.482.686), Carlos Mauricio MAZZÓN (DNI N° 24.705.573), Juan DRUCKER (LE N° 07.672.858), Jorge Alberto BAZÁN (DNI N° 10.202.393), Martín Gonzalo ETCHEVERS (CUIT N° 23-20561164-9), Raúl Daniel AGUIRRE SARAVIA (CUIT N° 20-12548198-2) y Daniel M. FERNÁNDEZ MUÑOZ, por posible incumplimiento al artículo 59 de la Ley N° 19.550".
"ARTÍCULO 5°.- Instruir sumario al Gerente General de PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M., al momento de los hechos analizados en el Expediente N° 314/2011 caratulado "PAPEL PRENSA S.A. S/ PRESUNTO INCUMPLIMIENTO DEL ART. 240 DE LA LSC POR PARTE DEL GERENTE GENERAL", Sr. Jorge José NOSEDA (DNI N° 4.524.255), por posible incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 240 de la Ley N° 19.550".
"ARTÍCULO 6°.- Instruir sumario a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M., al momento de los hechos analizados en el Expediente N° 314/2011 caratulado "PAPEL PRENSA S.A. S/ PRESUNTO INCUMPLIMIENTO DEL ART. 240 DE LA LSC POR PARTE DEL GERENTE GENERAL", Sres. Alberto Jorge GOWLAND MITRE (LE N° 04.430.002), Carlos Manuel VIDAL (LE N° 07.691.385), Alejandro Gabriel TURRI (DNI N° 16.749.842), Ana María GONZÁLEZ (DNI N° 11.383.031), Viviana Emilia OGANDO (DNI N° 14.547.752) y Ricardo Urbano SIRI (LE N° 4.526.978), por posible infracción a lo normado en el artículo 294 inciso 9° de la Ley N° 19.550".
"ARTÍCULO 7°.- Instruir sumario a los miembros del Consejo de Vigilancia de PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M., al momento de los hechos analziados en el Expediente N° 314/2011 caratulado "PAPEL PRENSA S.A. S/ PRESUNTO INCUMPLIMIENTO DEL ART. 240 DE LA LSC POR PARTE DEL GERENTE GENERAL", Sres. Saturnino HERRERO MITJANS (LE N° 4.089.622), Alejandro Julio SAGUIER (DNI N° 14.602.814), Hernán Pablo VERDAGUER (DNI N° 20.360.029), Carlos COLLASO (DNI N° 08.632.183), Eduardo Alberto LOHIDOY (CUIT N° 20-20513097-8) y Gustavo Mirko SCHLOSSBERG (DNI N° 12.600.129) en orden a la presunta infracción al artículo 281 incisos a) y g) de la Ley N° 19.550".
"ARTÍCULO 8°.- Instruir sumario a los miembros del Comité de Auditoría de PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M., al momento de los hechos analizados en el Expediente N° 314/2011 caratulado "PAPEL PRENSA S.A. S/ PRESUNTO INCUMPLIMIENTO DEL ART. 240 DE LA LSC POR PARTE DEL GERENTE GENERAL", Sres. Sres. Alejandro Alberto URRICELQUI (DNI N° 13.481.883), Guillermo GONZÁLEZ ROSAS (LE N° 4.445.906), Alberto G. MAQUIEIRA (LE N° 04.513.964) y Jorge Alberto BAZÁN (DNI N° 10.202.393) por posible infracción a lo normado en el artículo 15 inciso g) del Decreto 677/2001".
"ARTÍCULO 9.- Instruir sumario a PAPEL PRENSA S.A.I.C.F y M. y a sus Directores Titulares al momento de los hechos analizados en el Expediente N° 2064/2010 caratulado "REPOSO, DANIEL G. Y TARELLI, AGUSTIN CARLOS ALBERTO S/ DENUNCIA PRESUNTAS IRREGULARIDADES DE PAPEL PRENSA S.A. EN LA DESIGNACIÓN DEL CONTADOR CERTIFICANTE", Sres. Miguel Dante DOVENA (CUIT N° 20-08649238-6, Lucio Rafael PAGLIARO (LE N° 04.645.599), Alberto César José MENZANI (LE N° 04.364.140), Norma Beatriz ROSENDE (LC N° 06.422.574), Héctor Horacio MAGNETTO (DNI N° 04.970.875), Alejandro Julio SAGUIER (DNI N° 14.602.814), José Antonio ARANDA (LE N° 05.054.106), Julio César SAGUIER (DNI N° 14.310.337), Alberto G. MAQUIEIRA (LE N° 04.513.964), Alberto Jorge GOWLAND MITRE (LE N° 04.430.002), José FERRARI (LE N° 4.571.053), Armando Federico FRANCHI (DNI N° 11.618.539), Oscar Pedro Ernesto FERRARI (DNI N° 10.134.032), Carlos Marcelo VILLEGAS e Inés FERMOSO en orden a la presunta infracción al artículo 20 del estatuto social de PAPEL PRENSA S.A.I.C.F y M. y al artículo 59 de la Ley N° 19.550".
"ARTÍCULO 10.- Instruir sumario a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M., al momento de los hechos analizados en el Expediente N° 2064/2010 caratulado "REPOSO, DANIEL G. Y TARELLI, AGUSTIN CARLOS ALBERTO S/ DENUNCIA PRESUNTAS IRREGULARIDADES DE PAPEL PRENSA S.A. EN LA DESIGNACIÓN DEL CONTADOR CERTIFICANTE", Sres. Jorge Carlos RENDO (DNI N° 10.360.723), Alejandro Gabriel TURRI (DNI. N° 16.749.842), Carlos Manuel VIDAL (LE N° 07.691.385), Mariano Antonio DE LOS HEROS BATTIN (CUIT N° 20-17802058-8), Alberto Jorge GOWLAND MITRE (LE N° 04.430.002), y Jorge Luís CANEPA en orden a la presunta infracción al artículo 294 inc. 9° de la Ley N° 19.550".
"ARTÍCULO 11.- Instruir sumario a los miembros del Consejo de Vigilancia de PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M., al momento de los hechos analizados en el Expediente N° 2064/2010 caratulado "REPOSO, DANIEL G. Y TARELLI, AGUSTIN CARLOS ALBERTO S/ DENUNCIA PRESUNTAS IRREGULARIDADES DE PAPEL PRENSA S.A. EN LA DESIGNACIÓN DEL CONTADOR CERTIFICANTE", Sres. Saturnino HERRERO MITJANS (LE N° 04.089.622), Luís María Julio SAGUIER (LE N° 17.962.105), Juan Javier COMESAÑA (DNI N° 07.594.002), Eduardo Antonio HAEFLIGER (LE N° 04.417.876), Jorge Carlos RENDO (DNI N° 10.360.723) por la posible infracción al art. 281 incisos a) y por remisión realizada por el art. 281 inc. g), al artículo 294 inc. 9) de la Ley N° 19.550".
"ARTÍCULO 12.- Instruir sumario a los miembros del Comité de Auditoría de PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M., al momento de los hechos analizados en el Expediente N° 2064/2010 caratulado "REPOSO, DANIEL G. Y TARELLI, AGUSTIN CARLOS ALBERTO S/ DENUNCIA PRESUNTAS IRREGULARIDADES DE PAPEL PRENSA S.A. EN LA DESIGNACIÓN DEL CONTADOR CERTIFICANTE", Sres. José Antonio ARANDA (LE N° 05.054.106), Alberto César José MENZANI (LE N° 04.364.140) y Alberto MAQUIEIRA (LE N° 04.513.964) por la posible infracción al artículo 15 inciso g) del Decreto 677/2001".
"ARTÍCULO 13.- Comunicar al CONSEJO PROFESIONAL DE CIENCIAS ECONÓMICAS DE LA CIUDAD AUTONOMA DE BUENOS AIRES, los hechos vinculados con la actuación del Estudio BÉRTORA Y ASOCIADOS y del Contador Público Juan Carlos CINCOTTA, analizados en el Expediente N° 2064/2010 caratulado "REPOSO, DANIEL G. Y TARELLI, AGUSTIN CARLOS ALBERTO S/ DENUNCIA PRESUNTAS IRREGULARIDADES DE PAPEL PRENSA S.A. EN LA DESIGNACIÓN DEL CONTADOR CERTIFICANTE", en función de la competencia que en materia profesional detenta dicho Consejo".
"ARTÍCULO 14.- Instruir sumario a PAPEL PRENSA S.A.I.C.F y M. y a sus Directores Titulares al momento de los hechos analizados en el Expediente N° 592/2011 "PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M. S/ DENUNCIA PRESUNTO INCUMPLIMIENTO DEL ARTICULO 20 DEL ESTATUTO SOCIAL", Sres. Julio César SAGUIER (DNI N° 14.310.337), Jorge Carlos RENDO (DNI N° 10.360.723), Alberto G. MAQUIEIRA (LE N° 04.513.964), Guillermo GONZÁLEZ ROSAS (LE N° 4.445.906), Jorge Alberto BAZÁN (DNI. N° 10.202.393), Raúl Daniel AGUIRRE SARAVIA (CUIT N° 20-12548198-2) y Daniel M. FERNÁNDEZ MUÑOZ, por posible incumplimiento a los artículos 8° inciso V) y 12 del Decreto 677/2001, 1° del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.), 1° del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) y a su Anexo I del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.), 19 del Capítulo III de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.), 20 del Estatuto Social y 59 de la Ley N° 19.550".
"ARTÍCULO 15.- Instruir sumario al miembro de la Comisión Fiscalizadora de PAPEL PRENSA S.A.I.C.F y M. al momento de los hechos analizados en el Expediente N° 592/2011 "PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M. S/ DENUNCIA PRESUNTO INCUMPLIMIENTO DEL ARTICULO 20 DEL ESTATUTO SOCIAL", Sr. Ricardo Urbano SIRI (LE 4.526.978), por posible infracción a lo normado en el artículo 294 inciso 9° de la Ley N° 19.550".
"ARTÍCULO 16.- Instruir sumario a los miembros del Consejo de Vigilancia PAPEL PRENSA S.A.I.C.F y M. al momento de los hechos analizados en el Expediente N° 592/2011 "PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M. S/ DENUNCIA PRESUNTO INCUMPLIMIENTO DEL ARTICULO 20 DEL ESTATUTO SOCIAL", Sres. Eduardo Alberto LOHIDOY (CUIT 20-20513097-8), Gustavo Mirko SCHLOSSBERG (DNI. 12.600.129) y Hernán Pablo VERDAGUER (DNI. 20.360.029), en orden a la presunta infracción al artículo 281 inciso a) y 294, inciso 9) -por remisión efectuada en el artículo 281 inciso g) de la Ley N° 19.550-".
"ARTÍCULO 17.- Instruir sumario a los miembros del Comité de Auditoría de PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M., al momento de los hechos analizados en el Expediente N° 592/2011 "PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M. S/ DENUNCIA PRESUNTO INCUMPLIMIENTO DEL ARTICULO 20 DEL ESTATUTO SOCIAL", Sres. Alejandro Alberto URRICELQUI (DNI N° 13.481.883), Guillermo GONZÁLEZ ROSAS (LE N° 4.445.906), Alberto G. MAQUIEIRA (LE N° 04.513.964) y Jorge Alberto BAZÁN (DNI N° 10.202.393), por posible infracción a lo normado en el artículo 15 inciso g) del Decreto 677/2001".
"ARTÍCULO 18.-Comunicar al CONSEJO PROFESIONAL DE CIENCIAS ECONÓMICAS DE LA CIUDAD AUTONOMA DE BUENOS AIRES, los hechos vinculados con la actuación de la Contadora María Cristina LARREA, analizados en el Expediente 592/2011 "PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M. S/ DENUNCIA PRESUNTO INCUMPLIMIENTO DEL ARTICULO 20 DEL ESTATUTO SOCIAL", en función de la competencia que en materia profesional detenta dicho Consejo".

 

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Expte. C.N.V. N° 997/2009 "BOLSA DE COMERCIO DE SAN JUAN S.A. S/POSIBLE OFERTA PÚBLICA IRREGULAR" por el cual el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió –entre otras cuestiones-:
A) Instruir sumario a BOLSA DE COMERCIO DE SAN JUAN S.A., y a sus directores titulares al momento de los hechos investigados, señores Emilio Alfredo VENTURA, Jaime Ariel RODRÍGUEZ y Jorge Alberto VALENTINO por posible infracción a los artículos 16 de la ley N° 17.811, 36 del Anexo al Decreto N° 677/01, 59 de la Ley 19.550, 5° de la Ley 24.441, 5° del Capítulo XV de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.), y 29 inc. a.4) y b.2) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.);
B) Instruir sumario al síndico titular de la BOLSA DE COMERCIO DE SAN JUAN S.A. al momento de los hechos examinados, señor Carlos SÁNCHEZ BUSTOS por posible infracción al Artículo 294 inc. 9° de la Ley 19.550.

 

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Expediente N° 1533/2006 rotulado "CARLOS A. GRACEY Y CARLOS AURELIO ARIAS C/ BANCO SANTANDER CENTRAL HISPANO Y BANCO RÍO DE LA PLATA S.A." por la cual se ordenó instruir sumario a:
(i) BANCO SANTANDER CENTRAL HISPANO S.A. [hoy BANCO SANTANDER S.A.] y a sus representantes designados al momentos de los hechos denunciados, Sres. Javier LÓPEZ TEIJEIRO, Sergio Fabián CORVARO, Guillermo SAIZ CASTAÑEDO y Jorge Luis PÉREZ ALATI por el posible incumplimiento a lo dispuesto por el Artículo 59 de la Ley N° 19.550 [por remisión efectuada por el artículo 121 del mismo cuerpo legal];
(ii) a BANCO RÍO DE LA PLATA S.A. [hoy BANCO SANTANDER RÍO S.A.] y a sus directores titulares al momento de los hechos examinados, Sres. Ana Patricia BOTIN SANZ DE SAUTUOLA OSHEA, José Luis Enrique CRISTOFANI, Claudio Alberto CESARIO, Luis Miguel GARCÍA MORALES, José Alberto GARCÍA MATANZA, Guillermo Rubén TEMPESTA, Julio José GÓMEZ, Carlos Alberto GINDRE, Jorge VERRUNO, Norberto Oscar RODRÍGUEZ, Luis Alberto ARAGÓN , Sergio Gabriel LEW, Pablo Enrique VISPO, Alberto ABAD, Matías BAUER, Alberto Mariano CARBÓ, José María MATHYS, Carlos Osvaldo SCHMIDT, Mario Eduardo VÁZQUEZ, Ángel Oscar AGALLANO, Marcelo Alejandro CASTRO, y Gabriel Omar ALONSO, por el posible incumplimiento de lo previsto por los Artículos 59 de la Ley N° 19.550 y 25 del Anexo al Decreto N° 677/2001; y
(iii) a los integrantes de la Comisión Fiscalizadora de BANCO RÍO DE LA PLATA S.A. al momento de los hechos examinados, Sres. Pablo Francisco TONINA, Alberto BANDE, Roxana Mabel FIASCHE, Jorge FERRO, Jorge Luis PÉREZ ALATI, Betina DI CROCE, Diego María SERRANO REDONNET, Carlos Alberto GINDRE, Ernesto Juan CASSANI, Oscar Miguel CASTRO, Claudio Gustavo GIAIMO y Carlos Oscar REY, por posible incumplimiento a lo previsto por el Artículo 294 inciso 9° de la Ley N° 19.550.

 

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Expte. C.N.V. N° 1.052/2009 caratulado “C. DELLA PENNA S.A. s/ HECHOS RELEVANTES”, por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió –entre otras cuestiones-:
a).- Instruir sumario a C. DELLA PENNA SOCIEDAD ANÓNIMA COMERCIAL E INDUSTRIAL y a sus directores al momento de los hechos examinados, Sres. Guillermo Aníbal PETROCCHI, Héctor Daniel MASSUH, Rolando José AHUALI, Daniel José MOULIÁ, David MASSUH, Carlos Alberto Ernesto GABRIELLI y María Victoria NATTERO; por la posible infracción a los artículos 59, 234 -incisos 1º) y 2°)- y 267 de la Ley Nº 19.550; 5° -inciso a)- y 8º -inciso a) apartados IV) y V)- del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001; 4° -incisos a.1), b.2) y c)- del Capítulo II de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 3°, 9° y 19 del Capítulo III de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 15 del Capítulo V de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 4° y 10 -inciso c.2)- del Capítulo VI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 1°, 2°, 3° -inciso 3)-, 4°, 8° y 10 -inciso a)- del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 1° -incisos a) y b)- del Capítulo XXIII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y 11 -incisos a.1), a.2), a.7), a.8), a.9) a.10), a.11) y a.12)- del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.).
b).- Instruir sumario a los integrantes –al momento de los hechos examinados- de la Comisión Fiscalizadora de C. DELLA PENNA SOCIEDAD ANÓNIMA COMERCIAL E INDUSTRIAL, Sres. Carlos RUDI, Gabriela Fanny GUARNIERI, Clara Natalia MAURICIO VIDAL, Cintia Marcela ISOLA y Carlos Alberto RIZZO; por la posible infracción a lo dispuesto por los artículos 294 -incisos 1°) y 9°)- de la Ley N° 19.550; 8º -inciso a) apartados IV) y V)- del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001; 1° a.5) del Capítulo XXIII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y 27 del Estatuto vigente de C. DELLA PENNA SOCIEDAD ANÓNIMA COMERCIAL E INDUSTRIAL.
c).- Instruir sumario a los integrantes –al momento de los hechos examinados- del Comité de Auditoria de C. DELLA PENNA SOCIEDAD ANÓNIMA COMERCIAL E INDUSTRIAL, Sres. Carlos Alberto Ernesto GABRIELLI, Daniel José MOULIÁ y María Victoria NATTERO; por la posible infracción a lo dispuesto por el artículo 15 del Capítulo III de las NORMAS (NT. 2001 y mod.).

 

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Expte. C.N.V. Nº 1808/2010 rotulado “YPF S.A. S/VERIFICACIÓN CONTABLE”, por el cual el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: A) Instruir sumario a YPF SOCIEDAD ANÓNIMA y a sus directores al momento de los hechos examinados, Sres. Antonio BRUFAU NIUBO, Enrique ESKENAZI, Sebastián ESKENAZI, Antonio GOMIS SÁEZ, Santiago CARNERO, Luis SUAREZ DE LEZO MANSILLA, Salvador FONT ESTRANY, Carlos Francisco BRUNO, Carlos Raúl DE LA VEGA, Mario VÁZQUEZ, Raúl Fortunato CARDOSO MAYCOTTE, Federico MAÑERO, Javier Francisco MONZÓN DE CÁCERES, Matías ESKENAZI STOREY, Aníbal Guillermo BELLONI, Mario BLEJER y Fernando RAMÍREZ MAZARREDO, por la posible infracción a lo dispuesto por los artículos 10 inciso b.2); apartados XXIII. 11.1. (que hace aplicable la Resolución Técnica Nº 21 de la FEDERACIÓN ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE CIENCIAS ECONÓMICAS respecto a sus puntos 1.2.d y 2.5.5.a) y XXIII. 11.7., ambos del Anexo I del Capítulo XXIII de las NORMAS (N.T. 2001 antes de la inclusión de las Resoluciones Generales Nº 562 y Nº 576); 8º inciso a) apartados IV) y V) del Anexo al Decreto Nº 677/2001, 59 y 269 de la Ley Nº 19.550, y 17 inciso (xii) del Estatuto Social.
B) Instruir sumario a los integrantes de la Comisión Fiscalizadora de YPF SOCIEDAD ANÓNIMA al momento de los hechos examinados, Sres. Silvana Rosa LAGROSA, Juan A. GELLY Y OBES, Israel LIPSICH, Carlos María TOMBEUR y Santiago LAZZATI, por posible infracción a los artículos 294 incisos 1º y 9º de la Ley Nº 19.550 y 8º inciso a) aparados IV y V del Anexo al Decreto Nº 677/2001.
C) Instruir sumario a los integrantes del Comité de Auditoría de YPF SOCIEDAD ANÓNIMA al momento de los hechos examinados, Sres. Mario VÁZQUEZ, Mario BLEJER, Carlos Raúl DE LA VEGA, Federico MAÑERO y Carlos Francisco BRUNO, por posible infracción a lo dispuesto por el artículo 15 inciso b) del Anexo al Decreto Nº 677/2001.
D) Instruir sumario al Auditor Externo al momento de los examinados, Sr. Diego Octavio DE VIVO, por posible infracción a los dispuesto por el artículo 13 del Capítulo XXIII de las NORMAS (N.T. 2001 antes de la inclusión de las Resoluciones Generales Nº 562 y Nº 576).

 

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Expte. C.N.V. N°2082/2009 rotulado “AGRITECH INVERSORA S.A. S/INFORME BCBA SOBRE CANCELACIÓN DE COTIZACIÓN” por el cual el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió –entre otras cuestiones-: A) Instruir sumario a AGRITECH INVERSORA S.A. y a los integrantes de su directorio al momento de los hechos examinados Sres. José María IBARBIA, Pablo Federico GRASSELLINI, Bernardo Carlos PIAZZARDI y Maximiliano Julián MIRANDA por las presuntas infracciones a los artículos 33 inciso 2°, 43 y 45 del Código de Comercio; artículos 59, 73 y 234 de la Ley N°19.550, artículo 8° inciso a) apartado IV y V del Decreto N° 677/01 y artículos 1° inciso b.2) del Capítulo XXIII y 11 inciso a.1) y a.2) del Capítulo XXVI –estos últimos de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.).-
B) Instruir sumario a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de la sociedad –al momento de los hechos examinados-, Sres. Ernesto Raúl OTERO, Pedro Fernando CANO y Juan Andrés GELLY Y OBES, por presunta infracción a los artículos 294 incisos 1° y 9° de la Ley N° 19.550 y al artículo 8° inciso a) aparados IV y V del Decreto N° 677/01.

 

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Expte. C.N.V. N° 873/2009 caratulado “FIPLASTO S.A. s/ SOLICITUD DEL SEÑOR ACCIONISTA GUSTAVO GABRIEL MAURO”, por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió –entre otras cuestiones-:
a).- Instruir sumario a Gustavo Gabriel MAURO, Fernando Javier MAURO, Marcos Oscar MARTINI, Verónica Mariel TARANTINO, Leonardo Gabriel URBINATI, Gustavo Darío ROLDÁN, Jorge Orlando ORTÍZ LÓPEZ, Federico José FARDIGHINI, Mario Héctor HERMIDA y Oscar Armando CÚNSELO; por el posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 5° inciso g) del Anexo del Decreto delegado Nº 677/2001; y 12 del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.).
b).- Instruir sumario a MARCOS MARTINI S.A. y a sus directores titulares al momento de los hechos examinados, Sres. Gustavo Gabriel MAURO, Fernando Javier MAURO y Marcos Oscar MARTINI; por el posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 5° inciso g) del Anexo del Decreto delegado Nº 677/2001; y 12 del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.).
c).- Instruir sumario a SOCZAHIR S.A. y a su Presidente al momento de los hechos examinados Sr. Gustavo Darío ROLDÁN; por el posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 5° inciso g) del Anexo del Decreto delegado Nº 677/2001; y 12 del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.).
d).- Instruir sumario a TESTIMONIO COMPAÑÍA DE SEGUROS DE VIDA S.A. y a sus directores titulares al momento de los hechos examinados, Sres. Gustavo Darío ROLDÁN, Roberto Luis LÓPEZ y Susana Beatriz PERUGINO; por el posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 5° inciso g) del Anexo del Decreto delegado Nº 677/2001; y 12 del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.).
e).- Instruir sumario a FIPLASTO S.A. y a sus directores titulares al momento de los hechos examinados, Sres. José Ramón DE ACHÁVAL, Máximo Federico LELOIR, José Antonio CILLEY, Domingo Jorge MESUTTI y Julio Ernesto CURUTCHET; por la eventual infracción a lo dispuesto por los artículos 2° y 3° inciso 14) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.), 10 inciso a) y 11 del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y por la eventual infracción a los artículos 59 de la Ley N° 19.550; y 8° inciso a) apartados IV y V del Anexo del Decreto delegado N° 677/2001.
f).- Instruir sumario a los integrantes de la Comisión Fiscalizadora de FIPLASTO S.A. al momento de los hechos examinados, Sres. Gustavo Héctor BUNGE, Juan Martín ODRIOZOLA y Carlos Alberto CAZENAVE; por la presunta infracción a lo establecido por los artículos 294 incisos 1°) y 9°) de la Ley Nº 19.550; y 8° inciso a) apartado IV y V del Anexo del Decreto delegado N° 677/2001.

 

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Expte. CNV N° 1620/2008 rotulado 'CONSULTATIO S.A. s/análisis de operatoria 27/05/08 al 20/08/08. El Directorio de esta CNV ordenó instruir sumario a:
(i) al Sr. Eduardo Francisco COSTANTINI, por la posible infracción a los art. 34 del Anexo al Dto. N° 677/01, 28 inc. a.3), b.1), c.1) y c.1.2) del Cap. XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.), 5° inc. c) del Anexo al Dto. N° 677/01, y 8° inc. a.4) y b.1), 9° inc. a) del Cap. XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.);
(ii) a COMPAÑÍA INMOBILIARIA SAN MARTÍN DE TOURS S.A., y a sus directores titulares al momento de los hechos examinados, Sr. Eduardo Francisco COSTANTINI y Sra. Mariana COSTANTINI por posible infracción a los artículos 34, Anexo al Dto. N° 677/01; 28 inc. a.3), b.1), c.1) y c.1.2) del Cap. XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.), y 59 de la Ley 19.550 (LSC);
(iii) a CONSULTATIO S.A. y a sus directores titulares al momento de los hechos examinados, Sres. Eduardo Francisco COSTANTINI, José Miguel CHOUHY ORIA, Cristian Horacio COSTANTINI, Juan José GÜIRALDES, Jorge Eduardo MATHEU, Teófilo Francisco Ramón MEANA ALCONADA, y Juan Patricio FURLONG, por posible infracción a los artículos 59 LSC, 5° inc. a) y 8° inciso a) ap. IV y V del Anexo al Dto. N° 677/2001, y 2° del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.);
(iv) a los integrantes titulares de su Comisión Fiscalizadora al momento de los hechos investigados, Sres. Joaquín IBAÑEZ, Joaquín LABOUGLE, Hernán CIBILS ROBIROSA y Guillermo STOK, por posible infracción a los artículos 294 inc. 9° LSC, y 8° inc. a) ap. IV y V del Anexo al Dto. N° 677/2001;
(v) a los integrantes titulares de su Comité de Auditoría al momento de los hechos examinados, Sres. Jorge Eduardo MATHEU, Juan José GÜIRALDES , y Eduardo Francisco COSTANTINI por posible infracción al artículo 15 inc. g) del Anexo al Dto. N° 677/2001.

 

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Expte. C.N.V. N° 821/2011 caratulado “SIDERAR S.A.I.C. s/ PEDIDO DE INVESTIGACIÓN ASAMBLEA DEL 15.04.11 PRESENTADA POR ANSES –FGS-”, por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: a).- Instruir sumario a SIDERAR SOCIEDAD ANÓNIMA, INDUSTRIAL Y COMERCIAL, y a sus directores al momento de los hechos examinados, Sres. Daniel Agustín NOVEGIL, Martín Alberto BERARDI JUST, Roberto BONATTI, Roberto Oscar PHILIPPS, Carlos Manuel FRANCK, Guillermo Horacio HANG, Mario Hugo AZULAY, Alberto Francisco PERTINI, Manuel Jorge DEL CARRIL, Aldo FERRER y Francisco José CUDÓS, por la posible infracción a los artículos 59 y 73 de la Ley Nº 19.550; 8º inciso a) apartados IV) y V) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; 25 del Capítulo II y 11 inciso a.8) del Capítulo XXVI, ambos de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) -conforme detalle contenido en el artículo 1º de la Resolución-; y b).- Instruir sumario a los integrantes del Consejo de Vigilancia de SIDERAR SOCIEDAD ANÓNIMA INDUSTRIAL Y COMERCIAL al momento de los hechos examinados, Sres. Ignacio María CASARES, Juan José VALDEZ FOLLINO y Ricardo Alberto DELLA FELICE, por la posible infracción a lo dispuesto por los artículos 294, incisos 1º) y 9º), de la Ley Nº 19.550 [por la remisión efectuada por el artículo 281 inciso g) de la Ley Nº 19.550]; y 8º inciso a) apartados IV) y V) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001 -conforme detalle contenido en el artículo 2º de la Resolución-.

 

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Expte. C.N.V. N° 1.925/2010 caratulado “IRSA S.A. s/ VERIFICACIÓN CONTABLE”, por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió –entre otras cuestiones-: A).- Instruir sumario a IRSA INVERSIONES Y REPRESENTACIONES S.A. y a sus Directores Titulares al momento de los hechos examinados, Sres. Eduardo Sergio ELSZTAIN, Saúl ZANG, Alejandro Gustavo ELSZTAIN, Carlos Ricardo ESTEVEZ, Fernando Adrián ELSZTAIN, Cedic David BRIDGER, Marcos Oscar Moisés FISHMAN, Gary Sthepens GLADSTEIN, Fernando Sergio RUBIN, Mauricio Elías WIOR, Mario BLEJER, Ricardo Héctor LIBERMAN, Gabriel Adolfo Gregorio REZNICK, Oscar Pedro BERGOTO y Fernando Javier BAREMBOIM; en orden a la presunta infracción a los artículos 53 y 54 incisos 2º y 3º del Código de Comercio; 59 y 73 en función del artículo 269 de la Ley Nº 19.550; 22 del Estatuto Societario; y 8º inciso a) Apartado IV) del Decreto Nº 677/01; y B).- Instruir sumario a la Comisión Fiscalizadora de IRSA INVERSIONES Y REPRESENTACIONES S.A. y a sus integrantes al momento de los hechos investigados, Sres. José Daniel ABELOVICH, Marcelo Héctor FUXMAN, Roberto Daniel MURMIS y Andrés SUAREZ; por la posible infracción a lo normado en el artículo 294 incisos 1º y 9º de la Ley Nº 19.550.

 

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Expte. C.N.V. N° 74/2010 caratulado “IANELLO, PABLO c/ TELECOM PERSONAL s/ DENUNCIA”, por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió –entre otras cuestiones-: A).- Instruir sumario a TELECOM PERSONAL S.A. y a los integrantes de su directorio al momento de los hechos examinados, Sres. Oscar Carlos CRISTIANCI, Adrián WERTHEIN, Jorge Alberto FIRPO, Franco Alfredo Agustín Pablo LIVINI, Gerardo WERTHEIN y Alberto Guillermo MAQUIEIRA; en orden a las presuntas infracciones a los artículo 5° inciso a) del Decreto N° 677/2001; 2° y 3° inciso 9°) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 10 inciso a) y 11 inciso a.10) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y 59 de la Ley N° 19.550; y B).- Instruir sumario a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de TELECOM PERSONAL S.A. -al momento de los hechos examinados-, Sres. Jorge Luis PÉREZ ALATI, Silvia Graciela PORATELLI y Gerardo PRIETO; en orden a las presuntas infracciones a los artículos 8° inciso a) apartados IV) y V) del Decreto Nº 677/2001; y 294 inciso 9°) de la Ley N° 19.550.

 

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Expte. CNV 1009/2009 “EMGASUD S.A. S/ASAMBLEA 06/03/09”, por el cual el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió –entre otras cuestiones-: A) Instruir sumario a EMGASUD S.A. y a los integrantes de su Directorio al momento de los hechos examinados Sres. Alejandro Pedro IVANISSEVICH, Juan Manuel ARIAS, Jorge DE PABLO, Maximiliano IVANISSEVICH, Miguel MENDOZA, Pablo FERRERO, Andreas Ignacio KELLER SARMIENTO, por las presuntas infracciones a los artículos 5° inciso a) y 8° incisos a) apartado IV y V) del Decreto N° 677/01; artículos 59, 73 123, 237 y 238 de la Ley N° 19.550; artículos 48 y 54 del Código de Comercio, artículo 14 de la Ley N°23.576, artículos 4 incisos a.1), a.2) y c) y artículos 25 y 26 del Capítulo II, artículo 10 inciso c.2) del Capítulo VI y artículos 1°, 10 y 11 incisos a.3), a.4), a.5), a.6), a.8), a.9), a.11) y a.12) del Capítulo XXI – todos éstos de las NORMAS (N.T. 2001 y mods.). B) Instruir sumario a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de la sociedad –al momento de los hechos examinados-, Sres. Gregorio I. SANZ, Héctor TONNA y Saturnino Jorge FUNES, por las presuntas infracciones al artículo 8° inciso a), apartado IV) y V) del Decreto N°677/01 y al artículo 294 incisos 1° y 9° de la Ley N° 19.550.

 

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Expte. C.N.V. N° 1.661/2009 caratulado: "ACTUACIÓN DE LOS DIRECTORES Y DEL COMITÉ DE AUDITORÍA DE CAPEX S.A.", por la cuál el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.), resolvió- entre otras cuestiones:
A- Instruir sumario a CAPEX S.A., y a sus directores al momento del los hechos examinados, Sres. Alejandro Enrique GÖTZ, Pablo Alfredo GÖTZ, Rafael Andrés GÖTZ, Enrique MONTEMAYOR y René Helvecio BALESTRA, por la posible infracción a los arts. 59 y 73 de la Ley N° 19.550; 8° inciso a) apartados IV) y V) del Anexo del Decreto delegado N° 677/2001; y 33 inciso 2°) y 45 del Código de Comercio;
B- Instruir sumario a los integrantes de la Comisión Fiscalizadora de CAPEX S.A. al momento de los hechos examinados, Sres. Norberto Luis FEOLI, Edgardo Adrián GIUDICESSI y Mario Oscar ÁRRAGA, por la posible infracción a los arts. 8° inciso a) apartados IV) y V) del anexo del Decreto delegado N° 677/2001; y 290 y 294 inciso 1°) y 9°) de la Ley N° 19.550; y
C- Instruir sumario a los integrantes del Comité de Auditoria de CAPEX S.A. al momento de los hechos examinados, Sres. Alejandro Enrique GÖTZ, Enrique MONTEMAYOR y René Helvecio BALESTRA, por la posible infracción a los arts. 15 inciso f) y g) del Anexo del Decreto delegado N° 677/2001: 15 del Capítulo III de las NORMAS (N.T. 2001 y mod); y 1° del Reglamento del Cómite de Auditoría de CAPEX S.A.

 

Res. de Apertura de Sumarios 2010

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Expte. N° 102/2008 rotulado "ALVAREZ Hnos. S.A.C.e. I. s/verificación afectación de fondos de la serie I y II de O.N." por la cual se ordenó instruir sumario: (i) a ALVAREZ HNOS. S.A.C.e.I. y a sus Directores titulares al momento de los hechos examinados Sres. Antonio Constantino, Ángela GARCIA PEREZ DE ALVAREZ y Mónica Noemí BLAZQUEZ por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 43 y 45 del Código de Comercio de la República Argentina, artículo 59 de la Ley N° 19.550, artículo 36 de la Ley N° 23.576, artículos 8° apartado a) incisos IV y V y 35 del Decreto 677/2001 y 55 del Capítulo VI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y (ii) al Síndico titular de ALVAREZ HNOS. S.A.C.e.I., al momento de los hechos examinados, Sr. Héctor TORRERO por presunta infracción a lo establecido por el artículo 8° apartado a) incisos IV y V del Decreto 677/2001 y artículo 294 inciso 1° y 9° de la Ley Nº 19.550.

 

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Expte. C.N.V. N° 946/2007 caratulado “BONIFACIO PAREDES c/ BANCO ITAÚ BUEN AYRE S.A. s/ CONSULTA” y Expte. C.N.V. N° 414/2008 caratulado “FASANO, CARMELO RUBEN s/ RECLAMO POR RESCATE DE CUOTAPARTES EN FONDO REMBRANDT – BANCO ITAÚ S.A.”, por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió –entre otras cuestiones-: No hacer lugar al planteo de nulidad incoado por BANCO ITAÚ ARGENTINA S.A. a fs. 847/852 –al cual adhirieron el resto de los sumariados-, por los motivos expuestos en los Considerandos.

 

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Expte. CNV N°1885 caratulado "AMERICAN GROUP S.A. S/SEGUIMIENTO ASAMBLEA ORDINARIA Y EXTRAORDINARIA 29.10.09" por el cual el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió –entre otras cuestiones-: Instruir sumario a AGROAMERICAN GROUP S.A. y a los integrantes de su directorio al momento de los hechos examinados Sres. Federico RODRÍGUEZ, Rodrigo ARRIAGADA, Gabriel A FIDEL, Guillermo TRÍPOLI, Miguel URRUTIA por las presuntas infracciones a los artículos 59, 237, 240 y 242 de la Ley N° 19.550; al art. 8° inc. a) apartado IV y V del Decreto N° 677/01 y a los artículos 4° inciso c) y 15 del Capítulo II de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) y artículo 11 a. 6) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) Instruir sumario a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de la sociedad –al momento de los hechos examinados, Sres. Andrés Leonardo VITTONE, María Carolina SIGWALD, Víctor José DÍAZ BOBILLO por presunta infracción al artículo 294 incisos 1°, 3° y 9° de la Ley N°19.550 y al artículo 8° inciso a) apartado IV y V del Decreto N° 677/2001.

 

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Expte. C.N.V. N° 909/2010 caratulado "AGROMETAL S.A. s/ EVENTUAL OMISIÓN AL DEBER DE INFORMACIÓN", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: A).-Aclarar que la referencia a los artículos 5º inciso a) y 8º inciso a) apartados IV y V contenida en el ARTÍCULO 2º de la Resolución C.N.V. Nº 16.402 de fecha 08/09/2010 corresponde al Anexo aprobado por el Decreto Nº 677/2001; y B).- Correr nuevo traslado de los cargos a los sumariados por el término y bajo apercibimiento de Ley con copia autenticada de la presente Resolución.

 

Resolucion 16402VER MÁS

Expte. C.N.V. N° 909/2010 caratulado "AGROMETAL S.A. s/ EVENTUAL OMISIÓN AL DEBER DE INFORMACIÓN", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: A).- Instruir sumario a AGROMETAL SOCIEDAD ANÓNIMA INDUSTRIAL, y a sus directores titulares al momento de los hechos investigados, Sres. Rosana María NEGRINI, Jorge Edgardo CROVARA, Carlos Alberto NEGRINI, Carlos Ernesto RODRIGUEZ y Carlos Alberto STUTZ, por la posible infracción a lo dispuesto por los artículos 5º inciso a), 8º inciso a) apartados IV y V, 73 del Anexo del Decreto 677/2001, 3º inciso 4 del Capítulo XXI, 10 inciso a), 11 inciso a.8) y 11 inciso a.10) de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.), y 59 de la Ley Nº 19.550; B).- Instruir sumario a los integrantes de la Comisión Fiscalizadora de AGROMETAL SOCIEDAD ANÓNIMA INDUSTRIAL al momento de los hechos investigados, Sres. Gustavo Gabriel MORALEJO, Alejandro SÁNCHEZ y Horacio Pedro BONNAHON, por la posible infracción a lo dispuesto por los artículos 5º inciso a), 8º inciso a) apartados IV y V, y 294 incisos 1º y 9º de la Ley Nº 19.550; y C).- Instruir sumario a los integrantes del Comité de Auditoría de AGROMETAL SOCIEDAD ANÓNIMA INDUSTRIAL al momento de los hechos investigados, Sres. Rosana María NEGRINI, Carlos Alberto STUTZ y Carlos Ernesto RODRIGUEZ, por la posible infracción a lo dispuesto por el artículo 73 del Anexo del Decreto 677/2001.

 

Resolucion 16386VER MÁS

Resolución N° 16.386 del 6/08/10 por la cual se ordenó instruir sumario a (i) los Sres. Eduardo Alberto LOHIDOY, Gustavo Mirko SCHLOSSBERG, Hernán Pablo VERDAGUER, Diego Gabriel SIGAL, Sebastián BARDENGO y Juan Marcos PUEYRREDON, en orden a la presunta infracción al artículo 280 de la Ley N° 19.550; (ii) a PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M. y a su Directorio vigente a la época de los hechos detectados, Sres. Alberto G. MAQUIEIRA, Jorge Carlos RENDO, Julio César SAGUIER, Alejandro Alberto URRICELQUI; Héctor Mario ARANDA, Jorge Alberto BAZAN, Guillermo GONZALEZ ROSAS, Martín Gonzalo ETCHEVERS, Raúl Daniel AGUIRRE SARAVIA, Beatriz PAGLIERI, Pablo Aldo CERIOLI y Eduardo Omar GALLO, en orden a la presunta infracción a los artículos 59 y 280 de la Ley N° 19.550 y artículo 8° inciso a) apartados IV) y V) del Decreto 677/01; (iii) a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de PAPEL PRENSA S.A. I.C.F. y M. al momento de los hechos, Sres. Alberto Jorge GOWLAND MITRE, Ana María GONZALEZ, y Viviana Emilia OGANDO, en orden a la presunta infracción al artículo 294 incisos 1° y 9° de la Ley N° 19.550 y 8° inciso a) apartados IV) y V) del Decreto N° 677/01.

 

Resolucion 16384VER MÁS

Expte. N° 1198/09 rotulado "Schwartz, Adrián y otro s/ denuncia c/GRUPO CREDIT SUISSE EN ARGENTINA", por la cual se ordenó instruir sumario a “CREDIT SUISSE CONSULTAS Y SERVICIOS (ARGENTINA) S.A.”, y a los integrantes del órgano de administración, Sres. Nico Oliver TRZICKY, Andreas STAUFFER, Maurizio TRABACCHI, como así también a los intervinientes en la operatoria denunciada, Sres. Ezequiel KIER JOFFE y Diego WASSERMAN por posible infracción a los artículos 16 de la Ley N° 17.811 y 36 del Decreto N° 677/2001.

 

Resolucion 16374VER MÁS

Expte. N° 1180/2010 rotulado "PAPEL PRENSA s/DENUNCIA DE SÍNDICOS TITULARES EN REPRESENTACIÓN DEL E.N. c/COMITÉ EJECUTIVO" por la cual se ordenó instruir sumario: (i) a miembros del Comité Ejecutivo de PAPEL PRENSA S.A.I.C.F y M. (PAPEL PRENSA) al momento de los hechos examinados, Sres. Héctor Horacio MAGNETTO, Bartolomé Luís MITRE, José Antonio ARANDA, Gerardo José GONZALEZ; Julio César SAGUIER, José Claudio ESCRIBANO, José FERRARI, Agustina FERNANDEZ, Alejandro MACFARLANE, Alberto Jorge GOWLAND MITRE, María CARMODY, José Luís TAMAGNINI, Martín Jorge BASALDUA, Inés FORMOSO, Alicia Cora HUBERMAN, Alejandro Julio SAGUIER, Oscar Pedro Ernesto FERRARI, Eduardo Marcelo KOHAN, Carlos Mauricio MAZZON, Héctor Mario ARANDA, Jorge Carlos RENDO, Francisco Iván ACEVEDO, Juan DRUCKER, Alberto MAQUIEIRA, Daniel FERNANDEZ MUÑOZ y Beatriz PAGLIERI en orden a la presunta infracción a los artículos 59 y 73 de la Ley N° 19.550; (ii) a PAPEL PRENSA y a sus Directores Titulares al momento de los hechos examinados Sres. Miguel Dante DOVENA, Lucio Rafael PAGLIARO, Alberto César José MENZANI, Norma Beatriz ROSENDE, Héctor Horacio MAGNETTO, Juan DRUCKER, Alejandro Julio SAGUIER, José Antonio ARANDA, Roberto Miguel TORRES, Julio César SAGUIER, Héctor Mario ARANDA, Alberto Ángel FERNANDEZ, Carlos Mauricio MAZZON, Francisco Iván ACEVEDO, Alberto G. MAQUIEIRA, Jorge Carlos RENDO, Alejandro Alberto URRICELQUI, Jorge Alberto BAZAN, Guillermo GONZALEZ ROSAS, Beatriz PAGLIERI, Pablo Aldo CERIOLI, Eduardo Omar GALLO, Raúl Daniel AGUIRRE SARAVIA, Martín Gonzalo ETCHEVERS, Federico Carlos MOLINA, Alberto Jorge GOWLAND MITRE, José FERRARI, Julio Eduardo AISENSTEIN, Alicia Cora HUBERMAN, Armando Federico FRANCHI, Norberto LÓPEZ ISNARDI, Oscar Pedro Ernesto FERRARI, Martín Jorge BASALDUA, Eduardo Marcelo KOHAN, Carlos Marcelo VILLEGAS, Daniel M. FERNÁNDEZ MUÑOZ e Inés FORMOSO en orden a la presunta infracción a los art. 59, 73 y 269, Ley N° 19.550; (iii) a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de PAPEL PRENSA al momento de los hechos analizados, Sres. Jorge Carlos RENDO, Alejandro Gabriel TURRI, Carlos Manuel VIDAL, Mariano Antonio DE LOS HEROS BATTIN, Alberto Jorge GOWLAND MITRE, Francisco Iván ACEVEDO, Ana María GONZÁLEZ, Viviana Emilia OGANDO, Carlos Alberto DI CANDIA, Ricardo Urbano SIRI, Arturo Jorge ZAERA y Jorge Luís CANEPA en orden a la presunta infracción al art. 294 inc. 1° y 9° de la Ley N° 19.550; (iv) a los miembros del Consejo de Vigilancia de PAPEL PRENSA al momento de los hechos examinados Sres. Saturnino HERRERO MITJANS, Luís María J. SAGUIER, Juan Javier COMESAÑA , Eduardo Antonio HAEFLIGER, Jorge Carlos RENDO, Marcelo TRIVARELLI, Carlos COLLAZO, Alberto Jorge GOWLAND MITRE, Hernán Pablo VERDAGUER, Alejandro Julio SAGUIER, Alberto Ricardo GONZALEZ ARZAC, Eduardo Alberto LOHIDOY, Gustavo Mirko SCHLOSSBERG, Marcelo Daniel TRICÁRICO y Álvaro Gonzalo VIDAL por la posible infracción al art. 281 inc. a), f), g), Ley N° 19.550.

 

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Expte. C.N.V. N° 1.713/2.009, caratulado "CIG S.A. s/ INVESTIGACIÓN (POSIBLE INFRACCIÓN ART. 36 DEL DECRETO 677/2001)", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: a).- Intimar a CIG S.A., Oscar Enrique CORRAL y María Gabriela GALLIANO, al cese inmediato en el territorio de la República Argentina de toda invitación a personas en general o a sectores o grupos determinados para realizar cualquier acto jurídico con títulos valores y toda actividad de intermediación en la oferta pública por no tener la autorización requerida a tal efecto; y b).- Instruir sumario a Instruir sumario a CIG S.A., Oscar Enrique CORRAL y María Gabriela GALLIANO, por la posible infracción a los artículos 16 de la Ley Nº 17.811, 2º de la Ley Nº 24.083, 7º del Decreto Nº 174/93, 36 del Decreto Nº 677/01, 29, incisos a.4), b.1) y b.2), del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.), y 59 de la Ley Nº 19.550.

 

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Expte. N° 676/2010 rotulado "PAPEL PRENSA S.A.C.I.F.y de M. s/convenio de accionistas" , por la cual se ordenó instruir sumario: (I) PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M. y a los miembros de su Directorio a la época de los hechos, Sres. Miguel Dante DOVENA, Lucio Rafael PAGLIARO, Alberto César José MENZANI, Norma Beatriz ROSENDE, Héctor Horacio MAGNETTO, Juan DRUCKER, Alejandro Julio SAGUIER, José Antonio ARANDA, Roberto Miguel TORRES, Julio César SAGUIER, Héctor Mario ARANDA, Alberto Angel FERNANDEZ, Carlos Mauricio MAZZON, Francisco Iván ACEVEDO, Alberto G. MAQUIEIRA, Alejandro Alberto URRICELQUI, Jorge Alberto BAZAN, Guillermo GONZALEZ ROSAS, Beatriz PAGLIERI, Pablo Aldo CERIOLI, Eduardo Omar GALLO, Raúl Daniel AGUIRRE SARAVIA, Martín Gonzalo ETCHEVERS, y Daniel FERNÁNDEZ MUÑOZ, por presunta infracción al art. 5° inc. a) y h); art. 8° inc. a) ap. IV y V) los arts. 59, y 286 inc. 2° de la Ley N° 19.550, art. 8° inc. a) apartado IV y V; art. 9 y 32 del Dto N° 677/01; art. 59 de la Ley N° 19.550 y art. 12 de la Ley N° 22.315; (II) a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M., Sres. Alejandro Gabriel TURRI, Carlos Manuel VIDAL, Mariano Antonio DE LOS HEROS BATTIN, Francisco Iván ACEVEDO, Ana María GONZALEZ, Viviana Emilia OGANDO y Carlos Alberto DI CANDIA, por presunta infracción a los art. 5° inc. a) y h); 8° inc. a) ap. IV y V); art. 9 y 32 del Dto N° 677/01; art. 59 y 294 inc. 1º y 9º de la Ley N° 19.550, y art. 12 de la Ley N° 22.315; (III) a ARTE GRAFICO EDITORIAL ARGENTINO S.A. y a los integrantes de su Directorio, Sres. Saturnino Lorenzo HERRERO MITJANS, Vicente DI LORETO, Horacio Eduardo QUIRÓS, Jorge Carlos RENDO y Alejandro Alberto URRICELQUI, por posible infracción a los art. 5° inc. a) y h); art. 8° inc. a) ap. IV y V); art. 9 y 32 del Dto N° 677/01; art. 59 de la Ley N° 19.550 y art. 12 de la Ley N° 22.315; (IV) a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de ARTE GRAFICO EDITORIAL ARGENTINO S.A., Sres. Carlos Alberto Pedro DI CANDIA, Raúl Antonio MORAN y Hugo Ernesto LOPEZ, por presunta infracción a los arts. 5° inc. a) y h); 8° inciso a) ap. IV y V); 9 y 32 del Dto N° 677/01; y arts. 59 y 294 inc. 1° y 9° de la Ley N° 19.550 y art. 12 de la Ley N° 22.315; (V) a S.A. LA NACION y a los miembros de su Directorio Sres. Julio César SAGUIER; Alejandro Julio SAGUIER, Bartolomé Luis MITRE, Matilde Ana María NOBLE MITRE de SAGUIER, Alberto Jorge GOWLAND MITRE, José Claudio ESCRIBANO, Luis María SAGUIER por presunta infracción a los arts. 5° inc. a) y h); 8 inc. a) ap. IV) y V); 9 y 32, Dto N° 677/01, art. 59 de la Ley N° 19.550 y art. 12, Ley N° 22.315; (VI) a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de S.A. LA NACION, Sres. Ignacio Abel GONZALEZ GARCIA, Julio Pedro NAVEYRA, Ricardo Urbano SIRI por presunta infracción a los art.5° inc. a) y h); 8° inc. a) ap. IV y V); 9 y 32 del Dto N° 677/01; y art. 59, 294 inc. 1° y 9° de la Ley N° 19.550, y 12 de la Ley N° 22.315.

 

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Expte. C.N.V. N° 377/2.009, caratulado "CAMUZZI GAS PAMPEANA S.A. S/ SEGUIMIENTO AS. GRAL. ORD. Y EXT. DEL 31.03.09", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: a).- Instruir sumario a CAMUZZI GAS PAMPEANA S.A. y a sus directores al momento de los hechos examinados, Sres.: Carlos Alberto DE LA VEGA, Matías BORDIEU, Juan O ´ FARRELL, Stefano BARBIERA, Pedro Hipólito SERRANO ESPELTA, Juan José MITJANS, Franco CASTAGNOLA, Damián María ALTGELT, y Ramón María LANÚS, por la posible infracción a los artículos 59 y 73 de la Ley Nº 19.550, 8º, inciso a), apartados IV y V, del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/01, 9º del Capítulo III de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.), 10 y 11, inciso a.8), del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.); b).- Instruir sumario a los directores titulares de CAMUZZI GAS PAMPEANA S.A., Sres.: Luigi PREDIERI, Ignacio Andrés ESCUTI, Juan Manuel RIMOLDI FRAGA, Martín CAMPBELL, Gonzalo Javier FONTANA, Pablo SAN MARTÍN, y Rubén SUAREZ, por la posible infracción a los artículos 59 y 73 de la Ley Nº 19.550, 8º, inciso a), apartados IV y V, del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/01, 10 y 11, inciso a.8), del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.); c).- Instruir sumario al director de CAMUZZI GAS PAMPEANA S.A., Sr. Gonzalo Carlos BALLESTER, por la posible infracción a los artículos 59 y 73 de la Ley Nº 19.550, y 8º, inciso a), apartados IV y V, del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/01; y d).- Instruir sumario a los integrantes al momento de los hechos examinados de la Comisión Fiscalizadora de CAMUZZI GAS PAMPEANA S.A., Sres.: Fabián Gustavo MARCOTE, Luis Enrique LUCERO, y Pablo Alejandro PIROVANO, por la posible infracción a lo dispuesto por los artículos 290 y 294, incisos 1º y 9º, de la Ley Nº 19.550, y 33 del Estatuto Social.

 

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Expte. N° 1032/2010 rotulado "PAPEL PRENSA S.A.C.I.F.y de M. s/denuncia incompatibilidad síndico", por la cual se ordenó instruir sumario: (i) a los síndicos de PAPEL PRENSA S.A., Sres. ALBERTO JORGE GOWLAND MITRE y JORGE CARLOS RENDO por posible infracción a los arts. 286 inc. 2° y arts. 294 inc. 1° y 9° de la Ley 19.550; art. 8° inc. a) apartado IV y V del Decreto 677/01; (ii) a PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M. y a los miembros de su Directorio, Sres. Miguel Dante DOVENA, Lucio Rafael PAGLIARO, Alberto César José MENZANI, Norma Beatriz ROSENDE, Héctor Horacio MAGNETTO, Juan DRUCKER, Alejandro Julio SAGUIER, José Antonio ARANDA, Roberto Miguel TORRES, JULIO CESAR SAGUIER, Héctor Mario ARANDA, Alberto Angel FERNANDEZ, Carlos Mauricio MAZZON, Francisco Iván ACEVEDO, Alberto G. MAQUIEIRA, Alejandro Alberto URRICELQUI, Jorge Alberto BAZAN, Guillermo GONZALEZ ROSAS, Beatriz PAGLIERI, Pablo Aldo CERIOLI, Eduardo Omar GALLO, Raúl Daniel AGUIRRE SARAVIA, Martín Gonzalo ETCHEVERS, Daniel FERNÁNDEZ MUÑOZ, en orden a la presunta infracción a los arts. 59, y 286 inc. 2° de la Ley 19.550, art. 8° inc. a) apartado IV y V del Decreto N° 677/01; (iii) a los miembros de su Comisión Fiscalizadora Sres. Alejandro Gabriel TURRI, Carlos Manuel VIDAL, Mariano Antonio DE LOS HEROS BATTIN, Francisco Iván ACEVEDO, Ana María GONZALEZ, Viviana Emilia OGANDO, Carlos Alberto DI CANDIA, en orden a la presunta infracción a los arts. 286 inc. 2° y 294 inc. 1° y 9° de la LSC; (iv) y al miembro de su Consejo de Vigilancia Lic. Saturnino HERRERO MITJANS, en orden a la presunta infracción a los arts. 280, 281 inc g) en función del art. 286 inc. 2° y art. 294 inc.1° y 9° de la LSC; y a los demás miembros del órgano Sres. Luis Maria Julio SAGUIER , Juan Javier COMESAÑA, Eduardo Antonio HAEFLIGER, Jorge Carlos RENDO, Marcelo TRIVARELLI, Carlos COLLAZO, Alberto Jorge GOWLAND MITRE, Hernán Pablo VERDAGUER, Alejandro Julio SAGUIER, Alberto Ricardo GONZALEZ ARZAC, Eduardo Alberto LOHIDOY, Gustavo Mirko SCHLOSSBERG, por posible infracción al art. 286 inc. 2° en función del art. 294 inc. 1° y 9° de la Ley 19.550.

 

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Expte. N° 2115/08 por la cual se ordenó instruir sumario a CRESUD S.A.C.I.F. y A. y a sus Directores titulares al momento de los hechos examinados, Sres. Eduardo Sergio ELSZTAIN, Saúl ZANG, Alejandro Gustavo ELSZTAIN, Clarisa Diana LIFSIC, Gabriel Adolfo Gregorio REZNIK, Jorge Oscar FERNANDEZ, Fernando Adrián ELSZTAIN, David Alberto PEREDNIK, Pedro Damaso LABAQUI PALACIO, Daniel Elías MELLICOVSKY y Alejandro Gustavo CASARETTO por posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 59 y 73 de la Ley Nº 19.550, artículos 43 y 44 del Cód. Com y artículo 10 inciso a), Cap. XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod); como también a los miembros titulares de su Comisión Fiscalizadora al momento de los hechos examinados, Sres. Marcelo Héctor FUXMAN, José Daniel ABELOVICH y Roberto Daniel MURMIS por presunta infracción al artículo 294 inciso 1°, Ley Nº 19.550.

 

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Expte. N° 228/09 rotulado "FIPLASTO S.A. s/ investigación" a FIPLASTO S.A. y a sus Directores Titulares al momento de los hechos examinados, Sres. José Ramón DE ACHAVAL, Máximo Federico LELOIR, José Antonio CILLEY, Domingo Jorge MESUTTI y Julio Ernesto CURUTCHET por presunta infracción a l art. 54 inc. c) del C.Com., arts. 2° y 3° inc. 30, Cap. XXI de las NORMAS (NT 2001 y mod.), art. 11 ap. a.8), Cap. XXVI de las NORMAS (NT 2001 y mod.), art. 59 Ley N° 19.550 y 8° inc. a. IV, Dto. N° 677/01; como también a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de FIPLASTO S.A., Sres. Gustavo Hector BUNGE, Carlos Alberto CAZENAVE y Juan Martín ODRIOZOLA, por eventual incumplimiento al art. 294 inc. 1° y 9°, Ley N° 19.550.

 

Resolucion 16288VER MÁS

Expte. C.N.V. N° 1.693/2.008, caratulado "MERBON s/ Posible Intermediación Irregular", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: a) Instruir sumario a MERBON S.A., a los miembros de su directorio al momento de los hechos, Sres. CARLOS ALBERTO BERINSTEIN y PABLO ÁNGEL APKIEWICZ, por la presunta infracción a los artículos 16 de la Ley N° 17.811, 36 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/01, y 29, incisos a.4), b.1) y b.2), del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.); y al síndico titular al momento de los hechos, Contador NATALIO SERGIO KOVALSKIS, por la presunta infracción al artículo 294, inciso 9°, de la Ley N° 19.550.

 

Resolucion 16283VER MÁS

Expte. N° 1530/07 rotulado "Guerzoni, Miguel Juan s/ denuncia" al Sr. Pablo Gustavo SANTILLÁN (DNI 21.552.433), por presunta oferta pública irregular en posible infracción a los artículos 36 del Decreto 677/2001 y 29 inciso b.1) del Capítulo XXI DE LAS NORMAS (N.T. 2001 y mod.)

 

Resolucion 16281VER MÁS

Expte. C.N.V. N° 1.007/2.008 caratulado "BELGRANO VALORES CONSULTORÍA DE MERCADO s/ POSIBLE OFERTA PÚBLICA IRREGULAR", el Directorio de esta C.N.V. resolvió (entre otras cuestiones) -con fecha 15/02/2.010-: a) Intimar a BELGRANO VALORES S.A. y al Sr. Hernán Enrique GARCÍA GÓMEZ (D.N.I. N° 23.454.362), al cese inmediato en el territorio de la República Argentina de toda invitación a personas en general o a sectores o grupos determinados para realizar cualquier acto jurídico con títulos valores y toda actividad de intermediación en la oferta pública por no tener la autorización requerida a tal efecto; y b) Instruir sumario a BELGRANO VALORES S.A. y al Sr. Hernán Enrique GARCÍA GÓMEZ (D.N.I. N° 23.454.362), por posible infracción a los artículos 16 de la Ley N° 17.811, 36 del Decreto N° 677/01, 8° del Capítulo XVII de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.), 29, inciso b.1), del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.), 28 del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.), 36 del Capítulo XV de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.), artículo 2° de la Ley N° 24.083, y artículo 7° del Decreto N° 174/93.

 

Resolucion 16273VER MÁS

Expte. N° 1146/2009, rotulado "CERTEZA FIDUCIARIA S.A. S/ PRESUNTA OFERTA PÚBLICA IRREGULAR COMO FIDUCIARIO FINANCIERO NO INSCRIPTO", por la cuál esta CNV ordeno instruir sumario a CERTEZA FIDUCIARIA S.A. y a su directora al momento de los hechos examinados, Sra. Carolina LAFUENTE, DNI 23.781.923 por la posible infracción a los artículos 21 y 36 del Decreto 677/01, 5° y 19 de la Ley N° 24.441 y 5° inc. c), 6° y 36, primer párrafo del Capítulo XV de la NORMAS (N.T. 2001 y mod).

 

Resolucion 16256VER MÁS

Por medio de la RESOLUCION Nº 16.256 del 06/01/10, el DIRECTORIO CNV resolvió: 1. Suspender preventivamente por el plazo de TREINTA (30) días la negociación de valores negociables y de contratos a término, de futuros y opciones de cualquier naturaleza en el ámbito del MERCADO DE VALORES DE MENDOZA S.A. en orden a lo dispuesto por el art. 13 de la Ley N° 17.811 (mod. por Decreto N° 677/01), 2. Que el levantamiento de la suspensión preventiva, requerirá que el MERCADO DE VALORES DE MENDOZA S.A. regularice el funcionamiento de sus sistemas de negociación, 3. Designar al MERCADO DE VALORES DE ROSARIO S.A. para continuar las operaciones controladas por el MERCADO DE VALORES DE MENDOZA S.A. mientras dure la suspensión preventiva. 4. Instruir sumario al MERCADO DE VALORES DE MENDOZA S.A. y a los miembros de su Directorio en orden a la presunta infracción a los artículos 43, 44 y 48 del Código de Comercio, 59 y 213 de la Ley de Sociedades Comerciales y artículos 10 y 11 del Decreto 677/01; artículo 37 de la Ley 17.811; artículos 11 y 12 del Capítulo XVII; artículos 4 y 26 del Capítulo XVIII y artículos 1° y 20 del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); artículo 85 del Reglamento Operativo del MVM y art. 3° inc. b), c), f), l) y m) del Estatuto del MVM. 5. Instruir sumario a los miembros de la Sindicatura del MERCADO DE VALORES DE MENDOZA por el presunto incumplimiento a los artículos 294 incisos 1°y 9° y artículos 296 y 297 de la Ley de Sociedades Comerciales. 6. Instruir sumario al Gerente General del MERCADO DE VALORES DE MENDOZA en orden a la presunta infracción al artículo 55 inc. a) del Reglamento Interno del MVM.

 

Res. de Apertura de Sumarios 2009

Resolucion 16169VER MÁS

Expte. C.N.V. N° 401/06 caratulado “JUAN CARLOS MEGA s/ Denuncia”, por la cual el Directorio de esta C.N.V., con fecha 06/08/2.009, resolvió –entre otras cuestiones-: A) Instruir sumario a SANTANDER INVESTMENT S.A. GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN (hoy, SANTANDER RÍO ASSET MANAGEMENT S.A. GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN), en su carácter de Sociedad Gerente del Fondo Común de Inversión Superfondo 2002; a sus directores titulares, Sres. Carlos María SIGWALD, Manuel María BENITES y Luis Diego BARRY, por el posible incumplimiento de los artículos 4°, 11, 12 y 29 de la Ley N° 24.083; 13, 38, 39 y 40 del Capítulo X de las NORMAS (N.T. 1.997 y mod.) (hoy, artículos 11, 34, 35, 42 de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.)), 35 del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.) y 59 de la Ley N° 19.550; a los directores titulares, Sres. Luciana ZUCATOSTA, Fernando DE ILLANA, Gabriel Orlando RUÍZ, Adela Alicia CODAGNONE, Betina DI CROCE, por posible incumplimiento a los artículos 4° y 22 de la Ley N° 24.083, 35 del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.), y 59 de la Ley N° 19.550; y a los directores titulares, Sres. Ricardo DAUD, Pablo RUEDA, Sergio GALVÁN, por posible incumplimiento a los artículos 4° y 22 de la Ley N° 24.083, 16 del Reglamento de Gestión Vigente al momento de los hechos, 8° y 35 del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.) y 59 de la Ley N° 19.550; B) Instruir sumario a los integrantes titulares de la Comisión Fiscalizadora de SANTANDER INVESTMENT S.A. GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN (hoy, SANTANDER RÍO ASSET MANAGEMENT S.A. GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN) del Fondo Común de Inversión Superfondo 2002, al momento de los hechos denunciados, Sres. Guillermo Juan DÍAZ, Eduardo Luis PERELLI, Francisco José ANTOGNINI, Cristian KRUGER, Jorge LAMAS, Adela Alicia CODAGNONE, Miguel GARCÍA HAYMES, Jorge FERRO, Roxana Mabel FIASCHE, Carlos Bernardo SRULEVICH, Pedro Eugenio ARAMBURU, María Inés JUSTO BORGA, Pablo TONINA, por posible incumplimiento a los artículos 10, inciso c), de la Ley N° 24.083, y 294, inciso 9°), de la Ley N° 19.550; y C) Instruir sumario a BANCO RÍO DE LA PLATA S.A. (hoy, BANCO SANTANDER RÍO S.A.), en su carácter de Sociedad Depositaria del Fondo Común de Inversión Superfondo 2002; a sus directores titulares, Sres. Ana Patricia BOTÍN SANZ DE SAUTUOLA Y O’SHEA, José María MATHYS, Matías BAUER, Alberto Mariano CARBÓ, por el posible incumplimiento de los artículos 4°, 11, 12 y 29 de la Ley N° 24.083; 13, 38, 39 y 40 del Capítulo X de las NORMAS (N.T. 1.997 y mod.) (hoy, artículos 11, 34, 35, 42 de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.)) y 59 de la Ley N° 19.550; Sres. Ángel Oscar AGALLANO, Mario Eduardo VÁZQUEZ, Julio José GÓMEZ, Carlos Osvaldo SCHMIDT, por posible incumplimiento a los artículos 4°, 11, 12 y 29 de la Ley N° 24.083; 13, 38, 39 y 40 del Capítulo X de las NORMAS (N.T. 1.997 y mod.), artículo 35 del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.) y 59 de la Ley N° 19.550; a los Sres. Homero BRAESSAS, José Alberto GARCÍA MATANZA, Silvia MAMMANA, por posible incumplimiento a los artículos 4° de la Ley N° 24.083: 35 del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.) y 59 de la Ley N° 19.550; Sres. Jorge VERRUNO, Pablo Enrique VISPO, Sergio Javier LEW, Norberto Oscar RODRÍGUEZ, Luis Alberto ARAGÓN, Fernando Omar DE ILLANA, por posible incumplimiento a los artículos 4° y 22 de la Ley N° 24.083, 16 del Reglamento de Gestión vigente al momento de los hechos, 8° del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.) y 59 de la Ley N° 19.550; Sres. Luis Miguel GARCÍA MORALES, Guillermo Rubén TEMPESTÁ, Carlos Alberto GINDRE, por posible incumplimiento a los artículos 4° y 22 de la Ley N° 24.083, 16 del Reglamento de Gestión vigente al momento de los hechos, 8° y 35 del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.), y 59 de la Ley N° 19.550; Sres. Gabriel Omar ALONSO, Marcelo Alejandro CASTRO, por posible incumplimiento a los artículos 4° de la Ley N° 24.083, 35 del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.), y 59 de la Ley N° 19.550; Sr. Claudio Alberto CESARIO, por posible incumplimiento a los artículos 4° y 22 de la Ley N° 24.083, 40 del Capítulo X de las NORMAS (N.T. 1.997 y mod.) (hoy, artículo 35 de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.)), 16 del Reglamento de Gestión vigente al momento de los hechos, 8° y 35 del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.), y 59 de la Ley N° 19.550; y el Sr. José Luis Enrique CRISTOFANI, por posible incumplimiento a los artículos 4°, 11, 12, 22 y 29 de la Ley N° 24.083, 13, 38, 39 y 40 del Capítulo X de las NORMAS (N.T. 1.997 y mod.) (hoy, artículos 11, 34, 35, 42 de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.)), 16 del Reglamento de Gestión vigente al momento de los hechos denunciados, 8° y 35 del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.), y 59 de la Ley N° 19.550.

 

Resolucion 16242VER MÁS

Expte. C.N.V. N° 1.156/2.009, caratulado “F.C.I. ROBLE AHORRO DÓLARES s/ Investigación pago en especie", el Directorio de esta C.N.V. resolvió -con fecha 15/12/2.009- instruir sumario a: a) HSBC Administradora de Inversiones S.A. Sociedad Gerente de Fondos Comunes de Inversión, y a sus directores titulares a la época de los hechos examinados, Sres. Alan Nicol BEATTIE, Carlos Mario GUEVARA y Marta Isabel GÓMEZ DE ORONA, por presunta infracción a los artículos 4° de la Ley N° 24.083, 6°, 28, 44 y Anexo VII del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.); y los integrantes del órgano de fiscalización a la época de los hechos examinados, Sres. Mario Oscar KENNY, Luis Rodolfo BULLRICH y Miguel BLAQUIER, por presunta infracción a los artículos 4° de la Ley N° 24.083 y 294, inciso 9°, de la Ley N° 19.550; y b) HSBC BANK ARGENTINA S.A. –Sociedad Depositaria- y a sus directores titulares a la época de los hechos examinados, Sres. Antonio Miguel LOSADA, Gabriel Diego MARTINO, Miguel Ángel ESTEVEZ y Marcelo Luis DEGROSSI, por presunta infracción a los artículos 4° de la Ley N° 24.083, 6°, 28, 44 y Anexo VII del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.); y los integrantes del órgano de fiscalización a la época de los hechos examinados, Sres. Juan Santiago MOLLARD, Carlos Marcelo VILLEGAS y Juan Antonio NICHOLSON, por presunta infracción a los artículos 4° de la Ley N° 24.083 y 294, inciso 9°, de la Ley N° 19.550.

 

Resolucion 16239VER MÁS

Expte. N° 77/09 rotulado "BOLSA DE COMERCIO DE ROSARIO s/investigación", por la cual esta CNV ordenó instruir sumario a la BOLSA DE COMERCIO DE ROSARIO, a su Presidente, Mesa Ejecutiva y síndico a la época de los hechos examinados, por presunto incumplimiento de sus obligaciones de fiscalización de las PyMES SAGYD S.A. y NAZA S.A. y de asistencia a asambleas, entre otras cuestiones; en posible incumplimiento a los arts. 6° del Dto. N° 1078/93, 30 del Capítulo VI de las NORMAS (versión anterior a la Res. Gral. N° 527 del 13/05/08), art. 20 del Cap. XXI de las NORMAS, y en particular respecto del síndico, por posible infracción a los arts. 67 y 70 del Estatuto de la BOLSA DE COMERCIO DE ROSARIO La Resolución N° 16.342 del 15/06/10, que excluye del sumario rotulado "BOLSA DE COMERCIO DE ROSARIO s/investigación" (Expte. N° 77/09) a los Sres. Federico E. BOGLIONE y Máximo BRESSAN, en razón de sus fallecimientos. .

 

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Expte. C.N.V. N° 2.285/2.008,caratulado “CAPEX s/ Denuncia por FERRARI, NÉSTOR DONATO s/ Posible Uso de Información Privilegiada”, el Directorio de esta C.N.V. resolvió -con fecha 03/12/2.009- instruir sumario a: a) CAPEX S.A., a sus directores titulares al momento de los hechos investigados. Sres. Alejandro Enrique GÖTZ, Pablo Alfredo GÖTZ, René Helvecio BALESTRA, Enrique MONTEMAYOR y Rafael Andrés GÖTZ, por posible infracción a los artículos 5°, inciso a), 6° y 8°, inciso a), -apartados I y V-, del Anexo del Decreto N° 677/01, 2° y 3°, inciso 4, del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) y 59 de la Ley N° 19.550; y a los integrantes de la Comisión Fiscalizadora a igual época, Sres. Norberto Luis FEOLI, Edgardo Adrián GIUDICESSI y Mario Oscar ÁRRAGA PENIDO, por posible infracción al artículo 294, inciso 9°, de la Ley N° 19.550; b) COMPAÑÍAS ASOCIADAS PETROLERAS S.A., a sus directores titulares, Sres. Alejandro Enrique GÖTZ, Pablo Alfredo GÖTZ, Rafael Andrés GÖTZ, Miguel Fernando GÖTZ, Herbert LIMMER, Sergio Mario RABALLO, Claudia Silvia BIASOTTI y Hugo Anibal CABRAL, por posible infracción al artículo 7° del Anexo del Decreto N° 677/01; y a los integrantes de la Comisión Fiscalizadora, Sres. Norberto Luis FEOLI, Edgardo Adrián GIUDICESSI y Mario Oscar ÁRRAGA PENIDO, por posible infracción al artículo 294, inciso 9°, de la Ley N° 19.550; y c) INTERENERGY ARGENTINA S.A., a sus directores titulares, Sres. Alejandro Enrique GÖTZ, Pablo Alfredo GÖTZ y Rafael Andrés GÖTZ, por posible infracción al artículo 7° del Anexo del Decreto N° 677/01; y a los integrantes de la Comisión Fiscalizadora, Sres. Norberto Luis FEOLI, Edgardo Adrián GIUDICESSI y Mario Oscar ÁRRAGA PENIDO, por posible infracción al artículo 294, inciso 9°, de la Ley N° 19.550.

 

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Exptes. N° 508/08 rotulado "AGRITECH INVERSORA S.A. s/ incumplimiento publicación por Autopista de la Información Financiera (AIF)" y N° 623/08 rotulado " AGRITECH INVERSORA S.A. s/ verificación contable", por la cuál se ordeno instruir sumario a AGRITECH INVERSORA S.A., a sus directores titulares a la época de los hechos, por posible infracción a los arts. 3° ; 4°, incisos a.1); a.2); b.1), b.2), b.3); c) y 4°, penúltimo parrafo del Capítulo II; 3°; 9°, 15, 19 del Capítulo V; 10.C.2) del Cap. VI, 2°, 4°, 10, incisos b) y c) del Capítulo XXI; 1° incisos b.1), b.2), b.4), b.5), c), 9°, 20 del Capítulo XXVI, y 88 del Capítulo XXXI de las NORMAS (N.T. 2001 y modif.); Cláusula 2° del CONVENIO BCBA; 5° y 15 del Anexo al Decreto N° 677/01; 45, 48 Y 54, INCISOS 3° Y 4° del Código de Comercio y 73, 234, 237 de la Ley de Sociedades Comerciales; a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora, por posible infracción al deber que les impone el artículo 294, inciso 9° LSC, 4° del Capítulo XXI, 9° del Capítulo III de las NORMAS (N.T. 2001 y modif.), 73 del Código de Comercio; a su Auditor, por posible incumplimiento a los artículos 12 del Anexo aprobado por Decreto N° 677/01 y 19 del Capítulo III de las NORMAS (N.T. 2001 y modif.); y todos ellos al artículo 8° inciso a) IV) del Anexo al Decreto 677/01.

 

Resolucion 16223VER MÁS

Expte. N° 1875/09 rotulado "PAPEL PRENSA S.A. s/verificación", por la cual se ordenó instruir sumario a PAPEL PRENSA S.A.I.C.F.y M. a sus directores titulares, a la Comisión Fiscalizadora y a los miembros del Consejo de Vigilancia, en relación al momento de los hechos examinados; por posible incumplimiento de las siguientes normas: arts. 44, 48, 54 incisos 1°, 3° y 4° del CComercio; art. 8° inc. a) Ap. IV) del Dto N° 677/2001, art. 10 inc. b), b.2) del Cap. XXIII; art.11 inc. a.8), Cap. XXVI de las NORMAS; art. 59, 73, 267, 294 incisos 1° y 9° , y 281 inc. g) de la Ley N° 19.550. .

 

Resolucion 16213VER MÁS

Expte N° 16.213 rotulado "S/P INTERNATIONAL RATINGS LLC. SUC. ARG. s/calificación F.F. BONESI series XV a XXII" - Incidente: Nota CNV n° 8886 del 23/06/09, por la cual se ordenó instruir sumario a la Sra. Marta Fernanda CASTELLI en su caracter de representante legal de STANDARD & POOR'S INTERNATIONAL RATINGS LLC., SUCURSAL ARGENTINA, en lo términos y por los cargos formulados en la Resolución N° 16.118 - que se considera parte integrante de la presente .

 

Resolucion 16217VER MÁS

Expte. N° 2333/08 rotulado "Verónica de Ritó S/ denuncia SOCIEDAD GERENTE SANTANDER RIO ASSET Y SOCIEDAD DEPOSITARIA, BANCO SANTANDER RIO S.A." por la cual se ordenó instruir sumario a BANCO SANTANDER RIO S.A. en su caracter de sociedad depositaria de los Fondos Comunes de Inversión SUPERFONDO ACCIONES BRASIL y SUPERFONDO LATINOAMERICA y a sus directores titulares a la época de los hechos examinados; a SANTANDER RIO ASSET MANAGEMENT GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSION S.A. en su caracter de sociedad gerente de los Fondos antes mencionados, y a sus directores titulares a la fecha de los hechos examinados; a todos ellos por presunta infracción a los arts. 4° y 11° de la ley 24.083, art. 9° inc. c), Dto. 174/93, punto vii) y viii) del ap. décimo del Reglamento de Gestión del SUPERFONDO ACCIONES BRASIL y punto vii) ap. noveno del Reglamento de Gestión del SUPERFONDO LATINOAMERICA art. 8°, Cap. XIV de las NORMAS (NT 2001 y mod.). Se ordenó también instruir sumario a los Síndicos de las sociedades antes mencionadas por presunta infracción a los arts. 4° y 10° de la Ley 24.083 y art. 294 inc. 9°, LSC, y art. 8° , Cap. XIV de las NORMAS (NT 2001 y mod.) .

 

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Expte.N° 2.294/2.008, que el Directorio de esta C.N.V. resolvió instruir sumario a WORLDFABRICS S.A., y a sus directores titulares al momento de los hechos examinados, Sres. Alan Gastón GONTMAHER, Cintia Ethel GONTMAHER, y Lorena SANDOMIR, por presunta infracción a lo establecido por los artículos 5°, inciso a), y 8°, inciso a), ap. V), del Anexo del Decreto delegado N° 677/01, 24, incisos b), c.2) y c.4) del Capítulo VI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.), 3°, incisos 7° y 11, del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.), 59, 73, 213, 238 y 249 de la Ley N° 19.550, 43 y 44 del Código de Comercio; y al síndico titular, Sr. Jorge Alberto DANIELEWICZ, por presunta infracción a lo establecido por el artículo 294, inciso 9°, de la Ley N° 19.550 .

 

Resolucion 16197VER MÁS

Expte. Nº 62/09 rotulado "RIGOLLEAU S.A. S/VERIFICACIÓN CONTABLE". En el mismo se ordenó instruir sumario i) RIGOLLEAU S.A. y a sus Directores Titulares al momento de los hechos examinados, Sres. Enrique Francisco CATTORINI (L.E. 7.736.319), Humberto Omar CATTORINI (L.E. 5.532.497), Eduardo STURLA (D.N.I. 13.597.527), Carlos David WILLGING (D.N.I. 20.913.216) y Hugo Alberto STAUBER (D.N.I. 7.788.932), por presunta infracción a lo establecido por el artículo 48 del Código de Comercio, artículo 10 del Capítulo XXIII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod), artículo 11 inciso a.6) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod), artículo 59 de la Ley N° 19.550 y artículo 8° inciso a.IV) del Decreto 677/01; ii) a la Comisión Fiscalizadora de RIGOLLEAU S.A. y a sus integrantes al momento de los hechos Sres. Juan Carlos PEÑA (D.N.I. 4.402.219), Sebastián Carlos PEÑA (D.N.I. 27.710.595) y Juan Carlos ISMIRLIAN (D.N.I. 10.777.736) por presunta infracción a lo establecido por el artículo 294 inciso 9° de la Ley N° 19.550 y iii) al Comité de Auditoría de RIGOLLEAU S.A. y a sus integrantes titulares al momento de los hechos Sres. Cristian SEGAL (D.N.I. 14.692.598), Carlos David WILLGING (D.N.I. 20.913.216) y Eduardo STURLA (D.N.I. 13.597.527) por eventual incumplimiento a lo establecido por el artículo 15 inciso b) del Decreto 677/2001. .

 

Resolucion 16179VER MÁS

"MORENO GERMAN S/POSIBLE O.P. IRREGULAR Y/O INTERMEDIACIÓN EN LA O.P. IRREGULAR" se resolvió instruir sumario al Sr. Cristian Omar ABRATTE (DNI 17.566.059) por presunta infracción a lo dispuesto por los arts. 16 de la Ley Nº 17.811, 1º de la Ley Nº 24.441, 36 del Decreto Nº 677/01, 5º y 6º del Capítulo XV, 8º del Capítulo XVII y 29 inc. b.1) y b.2) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.). Asimismo por el art.8 º de la antedicha Resolución se dispuso lo que a continuación se transcribe: ARTICULO 8º.- Incorporar en el sitio Web de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, www.cnv.gov.ar, la advertencia al público inversor de que el Sr. Cristian Omar ABRATTE, el Sr. Germán MORENO y www.escueladeriqueza.org no son intermediarios autorizados a operar en la oferta pública en el territorio de la República Argentina. .

 

Resolucion 16168VER MÁS

"PEMESA S.A. s/ Posible oferta pública irregular" mediante la cual se resolvió instruir sumario a PEMESA S.A. y a su Presidente el Sr. Orlando Eduardo PEPE, por posible infracción a los artículos 16 de la Ley Nº 17.811, 36 del Decreto 677/01 y 29 incisos a.4), b.1) y b.2) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.). Asimismo se resolvió intimar a PEMESA S.A. y a su Presidente el Sr. Orlando Eduardo PEPE (D.N.I. 5.529.163) al cese inmediato en el territorio de la República Argentina de toda invitación a personas en general o a sectores o grupos determinados para realizar cualquier acto jurídico con títulos valores y toda actividad de intermediación en la oferta pública por no tener la autorización requerida a tal efecto.

 

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"TRADING Y OTROS S/POSIBLE INTERMEDIACIÓN IRREGULAR EN LA OFERTA PÚBLICA" mediante la cual se ordenó instruir sumario a Lorena Mariana ESPERÓN (DNI 22.352.627); Fanny Lorena KORENBERG (DNI 25.400.038); Giovina D´ALESSANDRO (DNI 93.770.663); Alejandra KORENBERG (DNI 24.293.916) y Lorena Carmen FERNANDEZ (DNI 27.878.603) quienes actúan con el nombre de fantasía "TRADING" y/o "ASESORAMIENTO BURSÁTIL" por la presunta infracción a los artículos 16 de la Ley Nº 17.811, 36 del Decreto Nº 677/01, 8º inciso a) y 9º del Capítulo XVII de las NORMAS (N.T. 2001) y artículo 29 incisos b.1) y b.2) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001).

 

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"BONIFACIO PAREDES C/BANCO ITAÚ BUEN AYRE S.A. S/CONSULTA", y en el Expte. N° 414/08 rotulado “FASANO, CARMELO RUBEN S/RECLAMO POR RESCATE DE CUOTAPARTES EN FONDO REMBRANDT – BANCO ITAÚ S.A.” se resolvió: ARTÍCULO 1º.- Instruir sumario a ITAÚ ASSET MANAGEMENT S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN, en su carácter de Sociedad Gerente de los “FONDO COMÚN DE INVERSIÓN GOAL ACCIONES ARGENTINAS” y “FONDO COMÚN DE INVERSIÓN GOAL PESOS”, y a sus directores titulares a la época de los hechos examinados, Sres. Pedro Andrés CHAVANCE (DNI 17.618.033), Marcelo Osmar NICOLETTI (DNI 17.291.498), Javier MARTINEZ (DNI 12.080.830), Emilio LANZA (DNI 4.411.716), Gastón Alberto MOONEY (DNI 21.709.295) y Pablo Augusto ANTAO (DNI 20.694.880) por presunta infracción a los artículos 3° y 11 de la Ley N° 24.083 y Punto XI. 1.5, Punto XI 1.8, artículo 11, Punto XI. 19, artículos 4 y 6 y Punto XI. 29, artículos 2 y 4 y 28 del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) y artículo 59 de la Ley de Sociedades Comerciales Nº 19.550. ARTÍCULO 2º.- Instruir sumario a los integrantes de la Comisión Fiscalizadora de ITAÚ ASSET MANAGEMENT S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN, al momento de los hechos examinados, Jorge Héctor LORENZO (LE 7.593.539), Sebastián María ROSSI (DNI 26.047.326), Hilda Graciela OLIVA (DNI 11.768.596) y Julián PAZ (DNI 13.245.892), por la presunta infracción a los artículos 10 inciso c) de la Ley Nº 24.083 y 294 inciso 9º de la Ley de Sociedades Comerciales Nº 19.550. ARTÍCULO 3º.- Instruir sumario a BANCO ITAÚ ARGENTINA S.A., Sociedad Depositaria de los “FONDO COMÚN DE INVERSIÓN GOAL ACCIONES ARGENTINAS y “FONDO “FONDO COMÚN DE INVERSIÓN GOAL PESOS”, y a sus directores titulares a la época de los hechos examinados, Sres. Roberto Egydio SETUBAL (CI 4.548.549), Rodolfo Ángel CORVI (DNI 4.524.449), Antonio Carlos BARBOSA de OLIVEIRA (DNI 94.131.357), Rodolfo Henrique FISCHER (CI Rg 5.228.587), José RODRIGUEZ (DNI 4.373.773), Luis León CASTRESANA (DNI 11.478.939), Carlos Eduardo RAVENNA (DNI 14.929.563), Ricardo VILLELA MARINO (N° de identificación 151.111.157), Alberto FERNÁNDES (DNI 13.030.798), César Alberto BLAQUIER (DNI 18.409.458), Rodrigo ALVARADO URIBURU (DNI 20.232.941) y Pablo Augusto ANTAO (DNI 20.694.880) por presunta infracción al artículo 11 de la Ley N° 24.083 y Punto XI. 1.5, Punto XI 1.8, artículo 11, y Punto XI. 29, artículos 2 y 4 del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) y artículo 59 de la Ley de Sociedades Comerciales Nº 19.550. ARTÍCULO 4º.- Instruir sumario los integrantes de la Comisión Fiscalizadora de BANCO ITAÚ ARGENTINA S.A., al momento de los hechos examinados Sres. Héctor O. ROSSI CAMILIÓN (DNI 7.613.785), Ricardo A. FOGLIA (LE 8.113.142), y Tristán S. BUZZI (DNI 21.833.492) por la presunta infracción al artículo 294 inciso 9º de la Ley de Sociedades Comerciales Nº 19.550

 

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VISTO el Expediente N° 1983/08 rotulado "CAVARRA, José s/ denuncia al SANTANDER RÍO por cotizaciones" la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (CNV) instruyó sumario a SANTANDER RÍO ASSET MANAGEMENT GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S.A.

 

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"GYSIN y CIA. S.A.S.B. s/posible marcación de precios" en la cual se ordenó instruir sumario a NORBERTO HORACIO GYSIN, a DEVEL CORP S.A. y a su representante OSCAR ENRIQUE DANZA, a ALEJANDRO JAVIER GYSIN, a PRINCESSE DE INVERSIONES S.A. y a su representante IGNACIO PITTALUGA SHAW, a LILIANA MARÍA CONSTANZA de DI CANDIA, a MARIA ANDREA DI CANDIA, MARIA FERNANDA DI CANDIA, a PASCUAL DI CANDIA, a ANTONIO PRATO, a MARIO PRATO, a CARLOS FRANCISCO SCHMID y a MARIANA PINGEL DE SCHMID por presunta infracción a los artículos 34 del Decreto 677/2001 y 28 incisos a.3), b.1) y c.1) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.).

 

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"INVARAN S.A." (Expte. C.N.V. Nº 1741/07 "Fideicomiso en Arándanos Publicación Diarios Los Andes s/Investigación" ), por la cual esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió instruir sumario a INVARAN S.A. y a los Sres. Jorge NADALÍN (DNI 13.544.515) y Gustavo Hernán GHISTOLFI (DNI 22.807.536) por presunta infracción a los artículos 5º de la Ley Nº 24.441 y 5º y 6º del Capítulo XV de las NORMAS (N.T.2001 y mod.).

 

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"COMPAÑÍA HOTELERA ARGENTINA S.A." (Expedientes N° 1.509/2.005 caratulado "COMPAÑÍA HOTELERA ARGENTINA S.A." s/ Inscripción Art. 60 L.S.C." (As. 08-11-05), N° 142/2.008 caratulado "COMPAÑÍA HOTELERA ARGENTINA S.A." s/ Verificación Contable", y N° 91/2.009 caratulado "CÍA. HOTELERA ARGENTINA S.A." s/ Asamblea Gral. Ordinaria del 24/11/08) mediante la cual esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) ordenó instruir sumario a COMPAÑÍA HOTELERA ARGENTINA S.A., a los Sres. Pedro José FERNÁNDEZ VERDUGO (D.N.I.:7.369.557); Leandro Juan Pío FERNÁNDEZ ALONSO (DNI: 28.102.791); Isidoro Antonio RAGO (DNI: 5.029.774); Juan José DI NUCCI (DNI: 5.334.408); Juan Pablo OLMEDO (DNI: 28.107.070) por presunto quebrantamiento de los arts. 15 del Capítulo V de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.), art. 3º inc.4) y 20) del Cap. XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.), arts. 59 y 73 de la Ley Nº 19.550, arts. 5º inc. a) y 8º inc.a) apartados IV y V del Anexo del Dto. Nº 677/01, art. 73 de la Ley Nº 17.811 y art. 43 Cód. Com. Asimismo se instruye sumario a los Sres. Pedro José FERNANDEZ VERDUGO (DNI: 7.369.557), Leandro Juan Pío FERNÁNDEZ ALONSO (DNI: 28.102.791) y Romina SANDA (DNI: 24.042.385) por presunto incumplimiento de los arts. 59 y 285 de la Ley Nº 19.550. Adicionalmente se instruyó sumario a los Sres. María Isabel Rita PAPAIANNI, D.N.I. N° 22.589.781, Claudio Gabriel PINCHETTI, D.N.I. N° 16.131.261, Romina SANDA, D.N.I. N° 24.042.385, Rubén Alberto SCHMILOVICH, D.N.I. N° 12.549.810, María Alejandra DIENER, D.N.I. N° 20.023.924 y Pablo Alberto ZECCA, D.N.I. N° 26.326.808 por el presunto quebrantamiento de las previsiones contenidas en el artículo 8° inciso a) apartados IV y V del Anexo aprobado por Decreto N° 677/01 y artículo 294 incisos 1) y 9) de la Ley Nº 19.550 y a los Sres. María Isabel Rita PAPAIANNI, D.N.I. N° 22.589.781, Claudio Gabriel PINCHETTI, D.N.I. N° 16.131.261 y Andrea Nélida MOLOZAJ, D.N.I. Nº 23.303.935, por posible violación del inciso 9) del artículo 294 de la Nº 19.550 y del artículo 285 de la misma ley.

 

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"TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A. s/ Investigación" (Expte. C.N.V. Nº 69/2.009), por la cual esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió instruir sumario a TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A. ("T.G.N."), a sus directores y síndicos titulares, y a los miembros del Comité de Auditoría de la emisora, en todos los casos a la época de los hechos examinados, por la posible infracción a los artículos 1° y 11 a.8) del Capítulo XXVI, 2° del Capítulo XXI, 3° incisos 4°) y 9°) del Capítulo XXI, 20 del Capítulo XXIII, 9° del Capítulo III, en todos los casos de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.); artículos 19, 21 y 24 del Estatuto Social de la emisora, 5° inciso a) y 8° inciso a) apartado I del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/01; artículos 59, 255, 294 incisos 1°) y 9°), 267, 296 y 297, de la Ley N° 19.550; artículo 15 inciso b) del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/01 y artículo 15 del Capítulo III de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.).

 

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"PALMARES SOCIEDAD DE BOLSA S.A. (MERCADO DE VALORES DEL LITORAL) s/ Verificación operativa" (Expte. C.N.V. Nº 309/2.008), por la cual esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) RESOLVIÓ: A) Intimar a BONOS X PESOS S.A., “ARGEN TRADE” y a los Sres. Juan Julián SANCHIÑO MOLINA y Pablo Gustavo AVATI, al cese inmediato en el territorio de la República Argentina de toda invitación a personas en general o a sectores o grupos determinados para realizar cualquier acto jurídico con títulos valores y toda actividad de intermediación en la oferta pública, por no tener la autorización requerida a tal efecto por el presunto quebrantamiento de las previsiones legales contenidas en el artículo 16 de la Ley Nº 17.811, 36 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/01, 8º del Capítulo XVII y 29 incisos a.4), b.1) y b.2) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.); y B) Instruir sumario a BONOS X PESOS S.A., y a los Sres. Juan Julián SANCHIÑO MOLINA y Pablo Gustavo AVATI, por la posible infracción a los artículos 16 de la Ley Nº 17.811, 36 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/01; 8° del Capítulo XVII y 29 incisos a.4), b.1) y b.2) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.)

 

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"STANDARD BANK ARGENTINA S.A. s/ INVESTIGACIÓN F.F. BONESI SERIES XVIII A XXII", que ordenó instruir sumario a STANDARD BANK ARGENTINA S.A., a sus directores titulares al momento de los hechos examinados señores Myles John Dennis RUCK; William Scot DORSON; Amalia Isabel MARTINEZ CHRISTENSEN; Peter Gerard WARTHON-HOOD; Simon Peter RIDLEY; Alejandro Luís Iván ETCHART; Gerardo PRIETO; Raúl Antonio MIRANDA y Ricardo Alberto FERREIRO por posible infracción de los artículos 6º de la Ley Nº 24.441, 5º inciso a) y 35 del Dto. Nº 677/01, 6º y 14 del Capítulo VIII , 21 del Capítulo XV, 1º y 2º del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T.2001 y mod.) y del Capítulo VII, sección B.15., ap. B.15.a. de la RT Nº 8 de la FACPCE - mod. por RT Nº 19-; y a los síndicos titulares a la misma época, señores Rubén Osvaldo MOSI, Ricardo PÉREZ RUIZ y Hugo Néstor GALLUZZO por posible incumplimiento al art. 294, inc. 1º y 9º LSC.

 

Resolucion 16121VER MÁS

"BANCO DE VALORES S.A. s/ INVESTIGACIÓN F.F. BONESI - SERIES XIV A XVII" se ordenó instruir sumario a BANCO DE VALORES S.A; a los Sres. Jorge Alberto COZZANI; Héctor Jorge BACQUÉ; Héctor Norberto FERNÁNDEZ SAAVEDRA; Héctor Luis SCASSERRA; Mario Septimio ROSSI y Miguel GARCÍA LABOUGLE por posible infracción de los artículos 1197 y 1198 del Código Civil, 6º de la Ley Nº 24.441, 5º inciso a) y 35 del Régimen de Transparencia de la Oferta Pública, aprobado por Decreto Nº 677/01, 6º y 14 del Capítulo VIII -"Prospecto"-, 21 del Capítulo XV - "Fideicomisos"-, 1º y 2º del Capítulo XXI - "Transparencia en el ámbito de la oferta pública"- de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.). Asimismo se resolvió instruir sumario a los Sres. Miguel MAZZEI; Guillermo Eduardo ALCHOURON y Carlos Alberto BRADY ALET por el posible incumplimiento a lo prescripto en el art. 294, inc. 1º y 9º de la Ley de Sociedades Comerciales.

 

Resolucion 16118VER MÁS

"S&P INTERNATIONAL RATINGS LLC. suc ARG. s/ calificación F.F. Bonesi - Series XV a XXII", por la cual se instruyó sumario a STANDARD & POOR'S INTERNATIONAL RATINGS LLC. SUCURSAL ARGENTINA, sus representantes legales al momento de los hechos analizados Sres. Enrique REPRESAS, Alfredo Lauro ROVIRA, y los miembros del Consejo de Calificación que intervinieron en los procesos examinados, Sres. Sergio FUENTES, Sebastián BRIOZZO, Sebastían LIUTVINAS, María Sol VENTURA y Sergio Adrián GARIBIAN, por la posible infracción a los artículos 4°, 14 y 24 del Dto. N° 656/92 (mod. Dto.N° 749/2000) y al art. 5° del Cap. XVI de las NORMAS (NT 2001 y mod.).

 

Resolucion 16117VER MÁS

"BONESI S.A. s/ INVESTIGACIÓN F.F. BONESI SERIES XIV A XXII" se ordenó instruir sumario a BONESI S.A., y a los Sres. Angel José BONESI y Luis Alberto BONESI por posible infracción a los artículos 1197 y 1198 del Código Civil y al art. 35 del Régimen de Transparencia de la Oferta Pública, aprobado por Decreto 677/01.

 

Resolucion 16112VER MÁS

"C. DELLA PENNA S/ SEGUIMIENTO PRESENTACIÓN DOCUMENTACIÓN CONTABLE (CIERRE 6/2008)" se ordenó instruir sumario a C.DELLA PENNA S.A. y a Rolando José AHUALLI, Daniel José MOULIA, Héctor Daniel MASSUH, Guillermo Aníbal PETROCCHI, David Ronald MASSUH, Carlos Alberto Ernesto GABRIELLI y María Victoria NATTERO por posible infracción al artículo 1º, incisos b) y c) del Cap. XXVIII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.), al art. 8º inc. a) IV del Anexo al Decr. Nº 677/01 y a los arts. 59 y 274 de la LSC. Asimismo se instruye sumario a los Sres. Daniel José MOULIA, Carlos Alberto Ernesto GABRIELLI y María Victoria NATTERO por posible infracción al art. 15 inc. b) Anexo Decr. 677/01 y a los Sres. Cintia Marcela ISOLA, Carlos Alberto RIZZO, Clara Natalia MAURICIO VIDAL, Carlos Humberto RUDI y Gabriela Fanny GUARNIERI por posible infracción al art. 294 inc. 9º) de la Ley 19.550 LSC y al art. 8º inc. a) IV del Anexo al Decr. Nº 677/01.

 

Resolucion 16111VER MÁS

"MASSUH S.A. S/ SEGUIMIENTO PRESENTACIÓN DOCUMENTACIÓN CONTABLE (CIERRE 06/2008)". A través de la misma se ordenó instruir sumario a MASSUH S.A. y a los Sres. Rolando José AHUALLI, Daniel José MOULIA, Héctor Daniel MASSUH, Guillermo Aníbal PETROCCHI, María Eugenia MASSUH de PETROCCHI, Adolfo Alfredo BORELLI, Carlos Alberto Ernesto GABRIELLI y María Victoria NATTERO por posible infracción al art. 1º incisos b) y c) del Cap. XXIII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) y al art. 8º inc. a) IV del Anexo al Decreto Nº 677/01; a los Sres. Cintia Marcela ISOLA, Carlos Alberto RIZZO, Clara Natalia MAURICIO VIDAL, Carlos Humberto RUDI y Gabriela Fanny GUARNIERI por posible infracción al art. 294 inc. 9º) de la LSC y al art. 8º inc. a) IV) del Anexo al Decreto 677/01.

 

Resolucion 16108VER MÁS

"BULLTICK ARGENTINA s/ Posible Oferta Pública Irregular" (Expte. C.N.V. N° 1.196/2.007), por la cual se RESOLVIÓ: a) Intimar a BULLTICK CAPITAL MARKETS L.P. para que cese de inmediato en todo el territorio de la República Argentina de toda invitación a personas o grupos determinados para realizar cualquier acto jurídico con títulos valores, por no tener la autorización requerida a tal efecto, y retirar el contacto en la República Argentina señalado en su sitio web www.bulltick.com e incorporar en este sitio la leyenda: “Los servicios ofrecidos por BULLTICK CAPITAL MARKETS L.P. no están destinados a la República Argentina” por la presunta infracción al artículo 16 de la Ley N° 17.811 y artículo 8° del Capítulo XVII y al inciso b.1 del artículo 28 del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.); b) Intimar a BULLTICK ARGENTINA S.A. y a su representante legal Sr. Diego Néstor RAFFETTI, para que cesen de inmediato toda actividad de intermediación en la oferta pública por posible incumplimiento al artículo 8 del Capítulo XVII y al inciso b.1 del artículo 28 del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.); c) Instruir sumario a BULLTICK ARGENTINA S.A. y a su Presidente Señor Diego Néstor RAFFETTI, por la posible infracción a lo dispuesto en los artículos 16 y 39 de la Ley N° 17.811, artículo 36 del Decreto N° 677/01 y artículo 29 b.1) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.); y d) Instruir sumario a BULLTICK CAPITAL MARKETS L.P. y a su representante legal Dr. Marcelo ETCHEBARNE MIHANOVICH, en orden a la presunta infracción a los artículos 16 y 39 de la Ley N° 17.811 y 36 del Decreto N° 677/01 y artículo 29 b.1) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.). Por Resolucion N°16303 del 30/03/2010 se procedió a absolver a los sumariados.

 

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"TELEFÓNICA MÓVILES ARGENTINA S.A. s/ Verificación de libros contables y sociales/ Verificación integral de rubros o partidas que surgen de EE.CC." (Expte. C.N.V. Nº 1.062/2.008), por la cual esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) RESOLVIÓ: A) Instruir sumario a TELEFÓNICA MÓVILES ARGENTINA S.A. y a sus directores titulares a la época de los hechos examinados Sres. Eduardo Fernando CARIDE, Federico Carlos Rodolfo RAVA, Mario Eduardo VÁZQUEZ y Luis Miguel GILPÉREZ LÓPEZ, por la presunta infracción a los artículos 44 del Código de Comercio, 59 de la Ley de Sociedades Comerciales Nº 19.550, 5° y 8° inciso a.IV del Decreto 677/01, artículos 10 del Capítulo I , 6° inciso a.3) del Capítulo VI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.) y 323 del Libro VI, de la R.G. N° 7/05 de la Inspección General de Justicia; B) Instruir sumario los integrantes de la Comisión Fiscalizadora de TELEFÓNICA MOVILES ARGENTINA S.A. al momento de los hechos examinados Sres. Rafael Marcelo LOBOS, Horacio Esteban BECCAR VARELA y Roberto Horacio CROUZEL, por la presunta infracción a los artículos 8° inciso a.IV) del Decreto 677/01, punto 1.1 a) del Anexo I Resolución Técnica N° 15 de de la FEDERACIÓN ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE CIENCIAS ECONÓMICAS y 294 incisos 1° y 9º de la Ley de Sociedades Comerciales Nº 19.550; y C) Instruir sumario al auditor externo de TELEFÓNICA MÓVILES ARGENTINA S.A. Sr. José Gerardo RIPORTELLA, por el posible incumplimiento al artículo 13 del Capítulo XXIII de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.), puntos B 2 y 2.9 del Apartado III de la Resolución Técnica N° 7 de la FEDERACIÓN ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE CIENCIAS ECONÓMICAS.

 

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"Cavarra, José s/ denuncia al SANTANDER RIO por cotizaciones", en la cual se instruyó sumario a SANTANDER RIO ASSET MANAGEMENT GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSION S.A., a los Directores, Sres. Sergio GALVAN, Ricardo DAUD y Pablo RUEDA, por presunta infracción a los arts. 4 y 11 de la Ley N° 24.083 y 11 punto c.31 del Cap. XXVI de las NORMAS y 59 de la LSC; y a los miembros de sus órganos de fiscalización Sres. Jorge LAMAS, Cristina A. KRÜGER y Pedro Eugenio ARAMBURU por presunta infracción al art. 10 inc. c, Ley 24.083. A su vez se instruyó sumario a BANCO SANTANDER RIO S.A. y a los Directores, Sres. José Luis Enrique CRISTOFANI, Guillermo Rubén TEMPESTA, Luis Miguel GARCIA MORALES, Claudio Alberto CESARIO, Norberto Oscar RODRIGUEZ, Luis Alberto ARAGÓN, Fernando DE ILLIANA, Alberto ABAD, Carlos Alberto GINDRE y Jorge VERRUNO, por presunta infracción a los arts. 4 y 11 de la Ley 24.043 y 11 punto d. 18) del Capítulo XXVI de las NORMAS y 59 de la LSC.

 

Resolucion 16103VER MÁS

"INSUMOS AGROQUIMICOS S.A. s/verificación de Libros contables y sociales"; por la cual se instruyó sumario a INSUMOS AGROQUIMICOS S.A., a sus directores Luis Santiago DELCASSE, José MREJEN y Mónica ZÓMBOLO (por posible infracción a los arts. 43, 44, 48 y 54 inc. 2°, Cod. Com, y 59, 73 y 238 de LSC), a la síndico Patricia LAMBRECHTS (por presunto incumplimiento al art. 294, inc. 1° y 9° LSC. y RT. N° 15 de la FACPCE, Anexo I punto 1.1.a) y Anexo II punto 1 d), e) y f)), y al auditor Gustavo Pablo CURONE (por posible infracción a la RT N° 7 de la FACPCE, Punto III, B.2.1., Punto III, B.2.5.1.2, 2.5.2 y 2.9 y Anexo 1 punto 1.1.a).

 

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"AUDISIO, ATILIO TOMÁS c/ VISUAL CONSULTORA s/ OFERTA PÚBLICA IRREGULAR" (Expte. C.N.V. N° 1.245/2.007), por la cual se RESOLVIÓ instruir sumario a los Sres. Pedro Aníbal REVOREDO, Ernesto Hugo REVOREDO, Daniel Alejandro CIVALE, Ernesto SCHULZ y Daniel PAEZ, quienes utilizarían los nombres de fantasía VISUAL CONSULTORA, VISUAL CONSULTORES, VISUALIZA, VISUAL INVERSIONES y otras de carácter similar, por posible infracción a los artículos 16 de la Ley Nº 17.811, 36 del Anexo aprobado por Decreto delegado N° 677/01; 8° inciso a) y 9° del Capítulo XVII y 29 inciso b. 1) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.)

 

Resolucion 16096VER MÁS

TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A. s/ NEGOCIACIÓN DE LOS DÍAS 10, 11 Y 12 DE DICIEMBRE DE 2008" (Expte. C.N.V. N° 89/2.009), por la cual se RESOLVIÓ instruir sumario a MERRILL LYNCH PIERCE FENNER & SMITH INCORPORATED, y a su representante Daniel Cristian GONZÁLEZ, por posible infracción a los artículos 33 del Anexo del Decreto N° 677/01, artículos 1°, 15 incisos b.2) y b.6) y 27 incisos a.1) y a.2.2.) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2.001 y modif.)

 

Resolucion 16095VER MÁS

BENDAHAN MOISES, WINVEST Y/O INGENIERIA EN AL WEB.COM.AR S/INVESTIGACIÓN PRESUNTA OFERTA PÚBLICA IRREGULAR". Se ordenó instruir sumario a Moisés BENDAHAN y Federico GORSKY, por posible infracción a los arts. 16 de la Ley Nº 17.811, 36 del Anexo aprobado por Decreto delegado Nº 677/01 y 12 del Decreto Nº 174/93.

 

Resolucion 16094VER MÁS

AMERICAN PLAST S.A. s/ verificación contable.
Se ordenó instruir sumario a AMERICAN PLAST SOCIEDAD ANÓNIMA INDUSTRIAL Y COMERCIAL, sus directores titulares,
señores Nelson FAZENDA, Hugo Omar BARCA, Luiz Alberto BUTTI DE LIMA, Enrique Jorge COLOMBO, Carlos Adrián RODRÍGUEZ y Carlos Federico WILSON por posible infracción a los arts. 43, 44, 45 y 54, inc. 2º del Cód. Comercio; 55, 59, 61 y 73 de la LSC; 8º, inc. V del Anexo Decr. 677/01, y 23, últ. párr. Cap. V y 6º, inc. a.3 Cap. VI Normas (NT 2001); los integrantes de su Comité de Auditoría, señores Hugo Omar BARCA, Enrique Jorge COLOMBO y Carlos Federico WILSON por presunta infracción al art. 15, inc.b) del Anexo al Decr. Nº 677/01; los miembros de la Comisión Fiscalizadora, señores Fabio BERTANI, Víctor Edgardo FABETTI y Liliana Edith TAVERNA por eventual incumplimiento a los arts. 54, inc.2º del Cód. Comercio, 73 y 294, inc. 9º de la LSC; su Auditor Externo, Sr. Carlos A. REBAY, por posible infracción a los apartados II.B inc. 1) y III B incs. 2.5) y 2.9) de la Res. Técnica Nº 7 de la FEDERACIÓN ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE CIENCAS ECONÓMICAS, de aplicación conforme lo establecido en el art.13 del Cap. XXIII de las NORMAS (N.T.2001); y a la asociación profesional que éste integra, PRICE WATERHOUSE & Co. SRL por presunto
incumplimiento del artículo 24 del Cap. III de las NORMAS (N.T.2001).

 

Resolucion 16088VER MÁS

MERCADO DE VALORES DEL LITORAL s/ posible oferta pública irregular por el cual se ordenó instruir sumario a LIBCAMP SRL y a sus gerentes Adrián Marcelo CÁMARA y Zunilda SANDOVAL, por posible infracción a los artículos 16 de la Ley N° 17.811, 2° de la Ley N° 24.083; 6° y 7° del Decreto 174/93 y 19 y 36 del Régimen de Transparencia de la Oferta Pública aprobado por el Decreto delegado N° 677/01.

 

Resolucion 16084VER MÁS

SÜD KAPITAL INVESTMENT GROUP INVERSOR GLOBAL SRL s/investigación presunta oferta pública irregular", por la cual se dispuso intimar a SÜDKAPITAL S.R.L. y a su socio gerente el señor Matías Julían KUNZ al cese inmediato en el territorio de la República Argentina de toda invitación a personas en general o a sectores o grupos determinados para realizar cualquier acto jurídico con títulos valores y toda actividad de intermediación en la oferta pública, por no tener la autorización requerida a tal efecto; e instruirles sumario a los mismos y al señor Leonardo GULLAS como responsable del dominio www.sudkapital.com.ar, por posible infracción a los artículos 16 de la Ley Nº 17.811, 36 del Régimen de Transparencia de la Oferta Pública aprobado por el Decreto delegado N° 677/01 y 29 inciso b. 1) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.).

 

Resolucion 16078VER MÁS

Instruir sumario a DESARROLLO DE ACUERDOS COMERCIALES S.A., a sus directores titulares al momento de los hechos examinados, señores Jorge Alberto BARREIRO (D.N.I. Nº 13.416.651), Jorge Alberto SONZOGNI (D.N.I. Nº 7.593.513) y Pablo CERSÓSIMO (D.N.I. Nº 24.171.005), por posible infracción a los artículo 34 y 5º, inciso a) del Decreto Nº 677/01 y a los artículos 28, incisos a.1); b.1); b.2); c.1); c.1.2); c.2.); c.2.2), 2º y 3º, inciso 30) del Capítulo XXI “TRANSPARENCIA EN EL ÁMBITO DE LA OFERTA PÚBLICA” de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.), y a su síndico titular al momento de los hechos examinados, señor Ricardo Miguel PLATAS (D.N.I. Nº 12.286.322), por la posible infracción al artículo 294, inciso 9) de la Ley Nº 19.550.

 

Resolucion 16049VER MÁS

DRACMA Soc. de Bolsa S.A. (MERVAL CORDOBA) S/verificación contable, por la cual se dispuso instruir sumario a MERCADO DE VALORES DE CORDOBA S.A. y a sus directores titulares que ejercieron funciones entre el 02/11/06 y el 24/10/07, y entre el 25/10/07 y 28/10/08, por posible incumplimiento de las disposiciones legales, normativas y estatutarias en el ejercicio de las facultades de fiscalización que le confieren los artículos 37 y 48 de la Ley Nº 17.811 y los artículos 3º -inciso d)- y 18 -incisos a) y u)- del estatuto social del MERCADO DE VALORES DE CORDOBA S.A., y a sus síndicos titulares durante los mismos períodos por posible incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 294, inciso 9º de la Ley Nº 19.550.

 

Res. de Apertura de Sumarios 2008

Resolucion 16031VER MÁS

Banco Francés – FCI Acciones globales s/denuncia.

 

Resolucion 16013VER MÁS

Nueva Bolsa de Comercio de Tucuman S.A. s/ Verificación del 14 al 18 de Julio 2008

 

Resolucion 16006VER MÁS

ECOFUEL ARGENTINA S.A. s/posible oferta pública irregular.

 

Resolucion 16002VER MÁS

ALMA CUYANA s/posible actuación como fiduciario ordinario público y posible oferta pública irregular.
Se instruyó sumario a ALMA CUYANA S.A. y a sus directores titulares al momento de los hechos examinados Luis Alberto FELD, D. N. I. 11.631.103 y a Deborah GRYNHAUZ, D. N. I. 13.487.163 por la posible infracción a los artículos 5° de la Ley N° 24.441 y 6° “in fine” del Capítulo XV de las NORMAS (N. T. 2001 y modificaciones) en función del artículo 16 de la Ley N° 17.811.

 

Resolucion 15967VER MÁS

DISTRIBUIDORA DE GAS CUYANA S.A. s/posible marcación de precios en el cual se ha resuelto instruir sumario a los Sres. Juan Carlos FERNANDEZ (DNI 5.530.660) y Telma Haydee ALVAREZ (DNI 5.570.421) por posible manipulación de mercado mediante marcación de precios - art. 34 Anexo Dto. 677/01 y art. 27 inc. b.1) y c.1) del Cap. XXIX de las NORMAS.

 

Resolucion 15943VER MÁS

Rosario Administradora Sociedad Fiduciaria S.A. s/investigación.

 

Resolucion 15940VER MÁS

Expte. N° 264/08 rotulado "HSBC Bank Argentina S.A. s/verificación" por la cual se instruyó sumario a HSBC Bank Argentina S.A. y a sus directores titulares, por posible incumplimiento a los arts. 33, inc. 2°, 45, 48, 52, 54 del Cód.Com y 25 inc. a) del Cap. II de las NORMAS; por posible incumplimiento a los arts. 59 y 61 de la Ley N° 19.550, art. 1° inc. c) y 2° de la Ley N° 22.169, 23 y 23 del Cap. V, 10 inc. c) del Cap. VI y 27 del Cap. XV de las NORMAS; y por posible incumplimiento a los arts. 65 de la Ley N° 17.811 (según texto anexo Dto. 677/01) y 260 de la Ley N° 19.550.- A los integrantes de la Comisión Fiscalizadora por la presunta infracción al art. 294 inc. 9° de la LSC.; y al auditor externo por posible incumplimiento a los arts. 11, 12 y 13 del Cap. XXIII de las NORMAS y del punto III, ap. B) 2.5.2 y 2.9 de la Resolución Técnica n° 7 de la FACPCE.

 

Resolucion 15936VER MÁS

Expte. Nº 1018/07 "Autopistas del Sol S.A s/ Verificación Contable" Posible infracción al contralor que esta CNV ejerce sobre las sociedades de oferta pública (artículos 1º y 2º de la ley 22.169 y 27 del Decreto 156/89), a la obligación de llevar los libros contables de acuerdo a las normas (artículo 61 de la Ley Nº 19.550 y artículos 23 c) y 24 del Capítulo V), obligación de informar todo hecho o situación que, por su importancia, sea apto para afectar en forma sustancial la colocación de los valores negociables de la emisora o el curso de su negociación (artículos 2º y 3º del Capítulo XXI de las Normas (N.T.2001 y Mod.) y artículo 5º inc. a) del Decreto Nº 677/01), obligación de llevar en forma ordenada y diaria los libros contables (artículos 43, 44,45 del Código de Comercio), obligación del síndico de fiscalizar la sociedad (artículo 294 ley 19.550), obligación del comité de auditoría de verificar el cumplimiento de las normas de conducta que resulten aplicables (artículo 15 inc g) Decreto Nº 677/01), y a la Resolución Técnica (R.T.) Nº 7, punto III, B.2.1; B.2.5.1.1; B.2.5.1.2; B.2.5.2; B.2.5.3.

 

Resolucion 15925VER MÁS

EDIAR S.A. s/seguimiento venta paquete accionario", por la cual se instruye sumario a EDIAR S.A.E.C.I.y F. y a sus directores titulares por posible infracción a los arts. 5° inc. a) y 8° inc. a) puntos I y V del Dto.677/01 en función del art. 2 del Cap. XXI de las NORMAS (N.T. 2001) y art. 59, Ley 19.550; y a los miembros del Comité de Auditoría por presunta infracción al art. 15 inc. b) Dto. 677/01; y al grupo adquirente de EDIAR S.A.E.I y F. por la presunta infracción a los arts. 5 inc. f) Dto. 677/01; y a los miembros de la Comisión fiscalizadora de EDIAR S.A.E.C.I. y F. por presunta infracción al art. 294 inc. 9° Ley 19.550.

 

Resolucion 15922VER MÁS

BOTBOL, José s/omisión de informar hechos trascendentes", respecto de CELULOSA ARGENTINA S.A. y sus directores por posible infracción a los arts. 5° inc. a) Dto.677/01; arts. 2 y 3 inc. 9° del Cap. XXI de las NORMAS, art. 10 inc. a) y 11 Cap. XXVI de las NORMAS y art. 59, Ley 19.550; a los miembros del Comité de Auditoría por presunta infracción al art. 15 inc. b) Dto. 677/01; a los miembros de la Comisión Fiscalizadora, por posible infracción a los arts. 294 inc. 9°, 296 y 297 Ley 19.550.
Como ANEXO Resolución N° 15.997 del 09/10/08 por la cual se excluye del sumario al Sr. Hugo ILHARRESCONDO en razón de su fallecimiento.

 

Resolucion 15916VER MÁS

EXPTE. Nº 1422/07 - "QUICKFOOD S.A. s/ Denuncia de Carlos A. y Gastón A. Montagna" Posible infracción al deber de informar (artículo 5º inciso a) del Decreto 677/01), deber de obrar con prudencia (artículo 902 del Código Civil), y deber de obrar con buena fe (artículo 1198 del Código Civil), deber de diligencia, buena fe y lealtad (artículo 59 de Ley 19.550).

 

Resolucion 15861VER MÁS

BOTBOL, José s/ omisión de informar hechos trascendentes TELEFONICA HOLDING ARGENTINA S.A.

 

Resolucion 15852VER MÁS

Expte. N° 1314/07 rotulado :"MICHEL, Oscar Alfredo s/posible intermediación irregular en la oferta pública."

 

Resolucion 15847VER MÁS

ASESORES DE INVERSIONES.COM s/ posible oferta pública irregular.

 

Resolucion 15842VER MÁS

Expte. Nº 7/2008 rotulado "RUSSO, OMAR ALBERTO s/posible oferta pública irregular.

 

Resolucion 15826VER MÁS

PAULLIERONLINE.COM – IÑAKI LABURU s/ Posible oferta pública irregular.

 

Resolucion 15812VER MÁS

Expte. N° 915/04 rotulado "MERCADO ÚNICO S/ ANÁLISIS AUMENTO DE VOLUMEN EN OTRAS PLAZAS".

 

Res. de Apertura de Sumarios 2007

Resolucion 15800VER MÁS

Expte. N° 276/07 rotulado "ALPARGATAS S.A. s/seguimiento posible venta paquete accionario".

 

Resolucion 15780VER MÁS

Expte. N° 76/2003 rotulado "GAROVAGLIO & ZORRAQUIN S.A. s/ valuación estados contables, transcripción de libros y observaciones contables de accionistas - As. 23/10/02".

 

Resolucion 15755VER MÁS

Expte. N° 1544/07 rotulado "ACINDAR s/Deber de Informar".

 

Resolucion 15707VER MÁS

Expte. N° 731/07 rotulado "B.V. EMPRENDIMIENTOS S.A. s/posible oferta irregular".

 

Resolucion 15690VER MÁS

Expte. N° 849/07 rotulado "DROGUERIA MAGNA S.A. S/calificaciones de riesgo O.N".

 

Resolucion 15683VER MÁS

Expte. N° 553/07 rotulado "PUBLICACION AMBITO FINANCIERO - INVERSORES ALTA RENTABILIDAD - POSIBLE OFERTA PUBLICA IRREGULAR s/ investigación".

 

Resolucion 15674VER MÁS

Expte. N° 710/2007 rotulado "EUROMAYOR S.A. de INVERSIONES s/ Análisis de Dictámenes" siendo sumariados: EVALUADORA LATINOAMERICANA S.A. CALIFICADORA DE RIESGO, sus directores, Consejo de Calificación y Síndico.

 

Resolucion 15662VER MÁS

EXPTE. Nº 258/07 - "Pablo TELL s/Denuncia vía e-mail", y acumulados: EXPTE. N° 262/07 "Tell Pablo s/averiguación" y EXPTE. 455/07 "WWW. Viva la bolsa.com.ar s/seguimiento".

 

Resolucion 15660VER MÁS

S/Ampliación de cargos en el EXPTE. Nº 752/07 - "DESARROLLO DE ACUERDOS COMERCIALES S.A. (DACSA) s/ deber de informar".

 

Resolucion 15655VER MÁS

EXPTE. Nº 752/07 - "DESARROLLO DE ACUERDOS COMERCIALES S.A. (DACSA) s/ deber de informar"

 

Resolucion 15652VER MÁS

EXPTE. Nº 753/07 - "BOLSA DE COMERCIO DE CATAMARCA S.A. s/ constatación".

 

Resolucion 15613VER MÁS

EXPTE. Nº 1262/06 - "EQUITY TRUST COMPANY (Argentina) S.A. s/verificación contable.
Modifica Resolución 15.582 excluyendo a dos sumariados por ésta, e incluye a dos síndicos titulares de la sociedad sumariada a la época de los hechos investigados.

 

Resolucion 15582VER MÁS

EQUITY TRUST COMPANY (ARGENTINA) S.A.
s/ verificación contable.
-Posible incumplimiento en transcribir a Libros Contables diversos asientos contables; Aprobación de Estados Contables sin las correspondientes observaciones; Informes deficientes del Auditor Externo y de la Comisión Fiscalizadora.-

 

Resolucion 15557VER MÁS

GRUPO FINANCIERO GALICIA S.A. - BANCO DE GALICIA Y BUENOS AIRES S.A. s/ Presuntos incumplimientos

 

Res. de Apertura de Sumarios 2006

Resolucion 15484VER MÁS

WACHOVIA SECURITIES (ARGENTINA) LLC y Ricardo GOWLAND s/Posible intermediación irregular en el ámbito de la oferta pública

 

Resolucion 15430VER MÁS

MERCADO DE VALORES DE ROSARIO S.A.

 

Resolucion 15356VER MÁS

REPSOL - YPF S.A

Anexos

Con fecha 31 de mayo de 2007 se dictó la Resolucion Final Nº 15.646

 

Resolucion 15328VER MÁS

MULTICANAL SOCIEDAD ANONIMA Y BANCO RIO DE LA PLATA SOCIEDAD ANONIMA por sí y en su carácter de representante fiduciario de THE BANK of NEW YORK

 

Resolucion 15298VER MÁS

Sumario a VISUAL CONSULTORA y al Dr. Pedro Anibal Revoredo, oferta pública irregular.

Anexos

Con fecha 16 de marzo de 2006 se dicto la Resolucion Final Nº 15.355

 

Res. de Apertura de Sumarios 2005

Resolucion 15256VER MÁS

FONDO COMUN DE INVERSION 1784 - FIX 2001

 

Resolucion 15255VER MÁS

HULYTEGO S.A

 

Resolucion 15204VER MÁS

Sumario a CITIBANK N.A. en su carácter de SOCIEDAD DEPOSITARIA de SB CHOICE FUND FONDO COMUN DE INVERSION y a su Representante Legal el Sr. Juan José BROUCHOU

 

Resolucion 15161VER MÁS

BANCO HIPOTECARIO S.A

Anexos

Con fecha 13 de julio de 2006 se dictó la Resolución N° 15.424

 

Resolucion 15119VER MÁS

BANCO HIPOTECARIO S.A

Anexos

Con fecha 30 de septiembre de 2005 se dictó la Resolución Nº 15.205.

 

Res. de Apertura de Sumarios 2004

Resolucion 14972VER MÁS

undefined

Anexos

Ampliada por Resolución Nº 15.037

 

Resolucion 14954VER MÁS

MERCADO DE VALORES DE LA RIOJA S.A.

 

Resolucion 14953VER MÁS

COMPAÑÍA INTERNACIONAL DE BEBIDAS Y ALIMENTOS S.A. - C.I.N.B.A. S.A.

Anexos

Con fecha 10 de marzo de 2005 se dictó la Resolución Final Nº 15.039

 

Resolucion 14942VER MÁS

STANDARD & POOR´S INTERNATIONAL RATINGS LLC, Sucursal Argentina

Anexos

Con fecha 21 de febrero de 2006 se dicto la Resolucion Final Nº 15.335

 

Resolucion 14904VER MÁS

CAM S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSION

Anexos

Con fecha 5 de octubre de 2006 se dicto la Resolucion Final Nº 15.488

 

Resolucion 14881VER MÁS

ABN AMRO ASSET MANAGEMENT ARGENTINA S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN y a ABN AMRO BANK

Anexos

Con fecha 21 de julio de 2005 se dictó la Resolución Final Nº 15.120

 

Resolucion 14876VER MÁS

MERCADO DE VALORES DE MENDOZA S.A.

Anexos

El 5 de septiembre de 2005 se dictó la Resolución final Nº 15.168

 

Resolucion 14841VER MÁS

(t.o. conf. Res. Nº 14.848)

 

Resolucion 14834VER MÁS

TIG TARRAUBELLA

 

Resolucion 14809VER MÁS

PRECEDER S.A.

Anexos

Con fecha 12 de mayo de 2005 se dictó la Resolución Final N° 15.070

 

Resolucion 14808VER MÁS

MERCADO DE VALORES DE LA RIOJA S.A.

Anexos

Con fecha 30 de septiembre de 2004 se dictó la Resolución Final Nº 14.915

 

Resolucion 14786VER MÁS

PELLEGRINI SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSION S.A.

Anexos

Con fecha 4 de abril de 2006 se dicto la Resolucion Final Nº 15.368

 

Resolucion 14748VER MÁS

MERCADO DE VALORES DE CORDOBA S.A.

Anexos

Con fecha 22 de diciembre de 2005 se dicto la Resolucion Final Nº 15.276

 

Resolucion 14746VER MÁS

AUTOMOTORES Y SERVICIOS GRANDOLA y DONATTI S.A.

Anexos

Con fecha 7 de julio de 2005 se dictó la Resolución Final Nº 15.112

 

Resolucion 14738VER MÁS

FITCH ARGENTINA CALIFICADORA DE RIESGO S.A.

Anexos

Con fecha 29 de diciembre de 2005 se dicto la Resolucion Final Nº 15.282

 

Resolucion 14730VER MÁS

PROAHORRO ADMINISTRADORA DE ACTIVOS S.A.

Anexos

Con fecha 1° de diciembre de 2005 se dicto la Resolucion Final Nº 15.257

 

Resolucion 14729VER MÁS

undefined

Anexos

Con fecha 3 de marzo de 2005 se dictó la Resolución Final Nº 15.035

 

Res. de Apertura de Sumarios 2003

Resolucion 14392VER MÁS

undefined

Anexos

En fecha 30 de abril de 2003 se dictó la Resolución Final N° 14.487

 

Resolucion 14399VER MÁS

ACEITERA GENERAL DEHEZA S.A.

Anexos

En fecha 10 de abril de 2003 se dictó la Resolución Final N° 14.464

 

Resolucion 14402VER MÁS

GAROVAGLIO Y ZORRAQUIN S.A.

Anexos

En fecha 8 de septiembre de 2005 se dictó Resolución Final N° 15.182

 

Resolucion 14452VER MÁS

RIBEIRO S.A.C.I.F.A.e I.

Anexos

En fecha 11 de septiembre de 2003 se dictó Resolución Final N° 14.627

 

Resolucion 14472VER MÁS

ACEITERA GENERAL DEHEZA S.A.

Anexos

En fecha 4 de septiembre de 2003 se dictó la Resolución Final N° 14.614

 

Resolucion 14496VER MÁS

S.G.A.M ARGENTINA S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSION

Anexos

En fecha 18 de Marzo de 2004 se dictó Resolución Final N° 14.757

 

Resolucion 14512VER MÁS

BANCO DE SAN JUAN S.A.

Anexos

En fecha 9 de octubre de 2003 se dictó la Resolución Final N° 14.645.

 

Resolucion 14520VER MÁS

ELECTROMAC S.A.

Anexos

Con fecha 13 de mayo de 2004 se dictó la Resolución Final N° 14.799.

 

Resolucion 14555VER MÁS

DISCO S.A.

Anexos

En fecha 9 de septiembre de 2004 se dictó la Resolución Final N° 14.902.

 

Resolucion 14563VER MÁS

TUTELAR COMPAÑIA FINANCIERA S.A.

Anexos

El 29 de julio de 2004 se dictó la Resolución Final Nº 14.874.

 

Resolucion 14572VER MÁS

AEROPUERTOS ARGENTINA 2000 S.A.

Anexos

En fecha 18 de diciembre de 2003 se dictó la Resolución Final N° 14.706

 

Resolucion 14586VER MÁS

BANCO PRIVADO DE INVERSIONES S.A.

Anexos

En fecha 20 de noviembre de 2003 se dictó la Resolución Final N° 14.685.

 

Resolucion 14592VER MÁS

ALPARGATAS S.A.

Anexos

Con fecha 13 de diciembre de 2005 se dicto la Resolucion Final Nº 15.268

 

Resolucion 14611VER MÁS

BANCO DE GALICIA y BUENOS AIRES S.A.

Anexos

Con fecha 15 de septiembre de 2004 se dictó la Resolución Final N° 14.906.

 

Resolucion 14631VER MÁS

1784 S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN

Anexos

Con fecha 6 de mayo de 2004 se dictó la Resolución Final N° 14.790.

 

Resolucion 14667VER MÁS

ITALGERENT S.A. SOCIEDAD GERENTE DE F.C.I.

 

Resolucion 14668VER MÁS

BANCO DE GALICIA y BUENOS AIRES S.A.

Anexos

Con fecha 15 de septiembre de 2004 se dictó la Resolución Final N° 14.906.

 

Resolucion 14694VER MÁS

PLUSDINER S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN

Anexos

Con fecha 7 de julio de 2005 se dictó la Resolución Final N° 15.111.

 

Res. de Apertura de Sumarios 2002

Resolucion 14093VER MÁS

CAJA DE CREDITO COOPERATIVA LA CAPITAL DEL PLATA LTDA.

Anexos

En fecha 18 de febrero de 2002 se dictó la Resolución Final N° 14.116

 

Resolucion 14111VER MÁS

SOLFINA SOCIEDAD ANONIMA DE INVERSIONES Y FINANZAS

Anexos

Con fecha 28 de julio de 2005 se dictó la Resolución Final N° 15.125

 

Resolucion 14117VER MÁS

BANCO PIANO S.A.

Anexos

En fecha 20 de junio de 2002 se dictó la Resolución Final N° 14.222

 

Resolucion 14118VER MÁS

HULYTEGO S.A.

Anexos

En fecha 20 de junio de 2002 se dictó la Resolución Final N° 14.225

 

Resolucion 14119VER MÁS

TARJETAS CUYANAS S.A.

Anexos

En fecha 20 de junio de 2002 se dictó la Resolución Final N° 14.224

 

Resolucion 14124VER MÁS

BANCO GENERAL DE NEGOCIOS S.A

Anexos

Con fecha 11 de agosto de 2005 se dictó la Resolución Final Nº 15.145

 

Resolucion 14134VER MÁS

CIA. ARGENTINA DE COMODORO RIVADAVIA S.A.

Anexos

En fecha 22 de agosto de 2002 se dictó la Resolución Final N° 14.287

 

Resolucion 14136VER MÁS

SHOPPING ALTO PALERMO S.A.

Anexos

En fecha 27 de junio de 2002 se dictó la Resolución Final N° 14.232

 

Resolucion 14144VER MÁS

ELECTROMAC S.A.

Anexos

En fecha 20 de junio de 2002 se dictó la Resolución Final N° 14.223

 

Resolucion 14145VER MÁS

GOFFRE, CARBONE Y CIA. S.A.

Anexos

En fecha 5 de septiembre de 2002 se dictó la Resolución Final N° 14.299

 

Resolucion 14146VER MÁS

CIA. INDUSTRIAL CERVECERA S.A.

Anexos

En fecha 22 de agosto de 2002 se dictó la Resolución Final N° 14.285

 

Resolucion 14155VER MÁS

1784 S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSION

Anexos

Con fecha 3 de junio de 2004 se dictó la Resolución Final N° 14.816.

 

Resolucion 14226VER MÁS

INALRUCO S.A. PETROLERA

Anexos

En fecha 9 de enero de 2003 se dictó la Resolución Final Nº 14.393.

 

Resolucion 14269VER MÁS

CARLOS CASADO S.A.

Anexos

Con fecha 4 de abril de 2007 se dictó la Resolución Final N° 15.611.

 

Resolucion 14276VER MÁS

BANCO VELOX S.A.

Anexos

En fecha 23 de enero de 2003 se dictó la Resolución Final N° 14.403.

 

Resolucion 14277VER MÁS

BANCO GENERAL DE NEGOCIOS S.A.

Anexos

En fecha 10 de septiembre de 2002 se dictó la Resolución N° 14.302 , que complementa la anterior y excluye del procedimiento sumarial a diversas personas por haber acreditado su renuncia o cese con anterioridad a los hechos objeto del cargo
En fecha 5 de diciembre de 2002 se dictó la Resolución Final N° 14.365

 

Resolucion 14297VER MÁS

SOUTH AMERICAN TRUST S.A.

Anexos

Con fecha 4 de agosto de 2005 se dictó la Resolución Final Nº 15.135

 

Resolucion 14324VER MÁS

MERCADO DE VALORES DEL LITORAL S.A.

Anexos

Decreto N° 2.342
En fecha 18 de noviembre de 2002 el PODER EJECUTIVO NACIONAL resolvió prorrogar por el término de SEIS (6) meses la suspensión preventiva aplicada al MERCADO DE VALORES DEL LITORAL S.A. por Resolución N° 14.324 de la COMISION NACIONAL DE VALORES, a partir del 19 de noviembre de 2002.
En fecha 10 de abril de 2003 se dictó la Resolución N° 14.465 por la cual se resolvió dejar sin efecto a partir de su notificación la suspensión preventiva aplicada al MERCADO DE VALORES DEL LITORAL S.A. por Resolución N° 14.324 y prorrogada por el término de SEIS (6) meses por el Decreto N° 2342/02 de fecha 19 de noviembre de 2002.
En fecha 20 de noviembre de 2003 se dictó la Resolución final Nº 14.686

 

Resolucion 14332VER MÁS

BOLDT S.A.

Anexos

Con fecha 27 de mayo de 2004 se dictó la Resolución Final N° 14.811

 

Resolucion 14333VER MÁS

PERKINS ARGENTINA S.A.

Anexos

Con fecha 11 de agosto de 2005 se dicto la Resolucion Final Nº 15.141

 

Resolucion 14334VER MÁS

ALPARGATAS S.A.I.C.

Anexos

En fecha 5 de diciembre de 2003 se dictó la Resolución Final N° 14.696.

 

Resolucion 14356VER MÁS

TELEFONICA HOLDING DE ARGENTINA S.A. (ex CEI CITICORP HOLDINGS SA) y otros.

 

Resolucion 14357VER MÁS

CONSULRED S.A. y otro

Anexos

Con fecha 14 de febrero de 2004 se dictó la Resolución Final Nº 14.736.

 

Resolucion 14385VER MÁS

FIRST TRUST OF NEW YORK N.A.

Anexos

En fecha 14 de agosto de 2003 se dictó la Resolución Final Nº 14.593.

 

Res. de Apertura de Sumarios 2001

Resolucion 13910VER MÁS

BANCO PIANO S.A.

Anexos

En fecha 12 de marzo de 2002 se dictó la Resolución Final N° 14.137

 

Resolucion 13911

BANCO VELOX S.A.

Anexos

En fecha 30 de octubre de 2001 se dictó la Resolución Final N° 13.983

 

Resolucion 13947VER MÁS

NOUGUES S.A.

Anexos

En fecha 22 de agosto de 2002 se dictó la Resolución Final N° 14.286

 

Resolucion 13960VER MÁS

FORD CREDIT CIA. FINANCIERA

Anexos

En fecha 1 de febrero de 2002 se dictó la Resolución Final N° 14.104

 

Resolucion 13972VER MÁS

ALPARGATAS S.A.I.C.

Anexos

En fecha 20 de noviembre de 2003 se dictó la Resolución Final Nº 14.687

 

Resolucion 13994VER MÁS

FIRST ARGENTINE MORTGAGE ACCEPTANCE TRUST

 

Resolucion 14023VER MÁS

QUICKFOOD S.A.

Anexos

En fecha 19 de diciembre de 2002 se dictó la Resolución Final N° 14.386